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投行证券公司权威发布_正规十大证券公司(2024年11月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-28

投行证券公司

头部券商重组传闻不断，这次轮到中金公司和银河证券，公司回应没有得到书面和口头信息，不知成色究竟有几何？自从提出打造一流投行以来，市场就不时传闻投资券商重组的消息，重点就是中信证券+中信建投，中金公司+银河证券，结果都是被证伪了，反而是让上海的国泰君安+海通证券拔得了头筹。中金公司和银河证券会重组吗？重组是大势所趋，也得天时地利，尽管还不知何时成行。打造一流投行是国家战略，监管层提出支持头部券商通过业务创新、集团化经营、兼并重组等方式做优做强。头部券商就这么几家，还不积极响应号召，不然一流投行就没有其位置了。谈到头部券商的重组，中金公司+银河证券当然是最值得期待的了，实际控制人是中央汇金公司，有责任带头重组，而且实施起来相对简单。现在再传重组消息，传两家公司重组预案即将落地，中金财富划入银河证券。两家公司进行了澄清，没有得到任何关于重组传闻的书面和口头信息，但并没有像其他公司一样明确否认，这是值得玩味的地方，应该好事不远了。重组对两家公司构成利好。

实时播报：【持续督导业务将要出新规】近日，记者从券商投行人士处求证获悉，中国证券业协会向证券公司就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》（简称《指引》）征求意见，要求于12月3日前反馈意见建议。此次《指引》的起草主要明确三大方面内容，一是制定较为健全的保荐业务持续督导执业规范，形成统一明晰的执业标准。二是针对可转债股债双性特点，明晰可转债项目的股性持续督导与债性受托管理工作要求，解决保荐人可转债持续督导执业“困惑”问题。三是形成统一的持续督导工作底稿目录，覆盖持续督导阶段的主要工作内容，为保荐人编制持续督导工作底稿提供指引。 (券商中国)

「东方财富」「股票」【持续督导业务将要出新规】近日，记者从券商投行人士处求证获悉，中国证券业协会向证券公司就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》（以下简称《指引》）征求意见，要求于12月3日前反馈意见建议。此次《指引》的起草主要明确三大方面内容，一是制定较为健全的保荐业务持续督导执业规范，形成统一明晰的执业标准。二是针对可转债股债双性特点，明晰可转债项目的股性持续督导与债性受托管理工作要求，解决保荐人可转债持续督导执业“困惑”问题。三是形成统一的持续督导工作底稿目录，覆盖持续督导阶段的主要工作内容，为保荐人编制持续督导工作底稿提供指引。持续督导业务将要出新规(来自@东方财富网)

实时播报：【工作底稿保存不少于20年券商投行持续督导新规“对症下猛药”】从券商处了解到，近日，中证协向其下发《证券公司保荐业务持续督导工作指引》（以下简称《指引》）并征求意见，要求于2024年12月3日前反馈。与近期券商收到的征求意见稿多数为修订版本不同，《指引》为首次制定，并且是少见的针对投行持续督导业务的全面细化规范。（21财经）

「量化对冲基金」持续督导业务将要出新规 11月23日讯，近日，从券商投行人士处求证获悉，中国证券业协会向证券公司就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，要求于12月3日前反馈意见建议。此次《指引》的起草主要明确三大方面内容，一是制定较为健全的保荐业务持续督导执业规范，形成统一明晰的执业标准。二是针对可转债股债双性特点，明晰可转债项目的股性持续督导与债性受托管理工作要求，解决保荐人可转债持续督导执业“困惑”问题。三是形成统一的持续督导工作底稿目录，覆盖持续督导阶段的主要工作内容，为保荐人编制持续督导工作底稿提供指引。（券商中国）

「财经超话」「财经」近日，从券商投行人士处求证获悉，中国证券业协会向证券公司就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，要求于12月3日前反馈意见建议。此次《指引》的起草主要明确三大方面内容，一是制定较为健全的保荐业务持续督导执业规范，形成统一明晰的执业标准。二是针对可转债股债双性特点，明晰可转债项目的股性持续督导与债性受托管理工作要求，解决保荐人可转债持续督导执业“困惑”问题。三是形成统一的持续督导工作底稿目录，覆盖持续督导阶段的主要工作内容，为保荐人编制持续督导工作底稿提供指引。

「证监会通报专项检查情况」【证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况】针对检查发现的问题，我会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公 ...

持续督导业务将要出新规金十数据11月23日讯，近日，从券商投行人士处求证获悉，中国证券业协会向证券公司就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，要求于12月3日前反馈意见建议。此次《指引》的起草主要明确三大方面内容，一是制定较为健全的保荐业务持续督导执业规范，形成统一明晰的执业标准。二是针对可转债股债双性特点，明晰可转债项目的股性持续督导与债性受托管理工作要求，解决保荐人可转债持续督导执业“困惑”问题。三是形成统一的持续督导工作底稿目录，覆盖持续督导阶段的主要工作内容，为保荐人编制持续督导工作底稿提供指引。（券商中国）#A股#

中证协近期下发《证券公司保荐业务持续督导工作指引》并征求意见，首次针对投行持续督导业务进行全面、细化规范。新规拟明确，持续督导必须撰写完整清晰的工作底稿，底稿保存时间不得少于20年；保荐机构要对募集资金存放与使用、经营重大变动情况、是否存在侵害公司利益行为、公司治理与规范运作、其他重要事项五大方面进行审慎核查。

「券商投行持续督导新规下发」【21深度｜「券商投行持续督导工作底稿保存不少于20年」！剑指募资资金违规使用等乱象】近日，一份针对持续督导阶段的专门性规范文件《证券公司保荐业务持续督导工作指引》下发，向券商征求意见，并要求于2024年12月3日前反馈。@21世纪经济报道记者综合采访与梳理发现，这份文件可谓“对症下药”： ➡️要求持续督导保代数量不得少于2名；持续督导工作底稿保存时间不得少于20年；要求保荐机构对募集资金存放与使用、经营重大变动情况、是否存在侵害公司利益行为、公司治理与规范运作、其他重要事项五大方面进行审慎核查，并细化审慎核查的具体内容。 ➡️原保荐人对于其应完结而未完结的持续督导义务应该继续履行；原保荐人在其持续督导期间未勤勉尽责的，其相应责任不因持续督导保荐人变更而免除。 ➡️针对财务造假、募集资金违规使用、资金占用等常见问题，《指引》同样作出明确而细化的规定。对此，有受访保代评价道：“以前，持续督导尽责边界相对模糊，有些事项的尽责要求没有明确规定，这为投行提供了更多灵活解释空间。随着《指引》出台，尤其是对于工作底稿的细化要求，投行不得不加大持续督导阶段投入力度，有助于提升保荐业务执业质量，促进上市公司信披规范性。”详见：21深度｜工作底稿保存不少于20年！剑指募资...（21财经）

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