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公司上市法律调查新上映_公司上市法律调查分析(2024年12月抢先看)

内容来源：威名网所属栏目：导读更新日期：2024-12-02

公司上市法律调查

知名芯片股晶华微被证监会立案调查，受损投资者或可登记挽损一、涉嫌信息披露违法违规 11月15日，热门芯片股晶华微披露公告称因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。公告中并未披露被立案的具体缘由。此次被监管立案，公司股价受其影响出现下跌。上市公司信息披露是连接上市公司与投资者最重要的环节，是投资者了解上市公司治理结构、财务状况及经营管理的主要渠道，信息披露违法违规也将得到监管的严惩。相关法律法规规定，受损投资者或可通过法律途径挽回损失。（维权方式见文章末尾）二、此前存在多次信披问题被证监会立案调查，或许已早有预警。回溯公司过往公告，自2022年上市后公司及高管不断收到上交所和证监局的警示函，原因为该公司2022年半年报和三季报中营业收入、利润等相关会计科目的信息披露不准确；首次公开发行招股说明书中关于公司及关联方与缙云县志合电子科技有限公司的资金往来情况披露不准确；募集资金现金管理审议程序不规范，且审议后存在现金管理超出审批额度的情况；财务章未按照公司制度规定使用。业绩方面，公司也陷入亏损之中，财报显示，前三季度，公司增收不增利，公司实现营业收入9673.9万元，同比增长3.33%，归母净利润、扣非后归母净利润分别亏损715.8万元、1748.04万元，同比降幅均超200%。三、投资者维权条件由此可见，公司信息披露方面存在严重的问题，立案或于上述事项有关，但还需等待监管的调查结论才能明确。中国证监会历来秉持“零容忍”原则，致力于维护市场秩序和保护广大投资者的合法权益。在此背景下，受损投资者应积极采取行动，维护自身权益。依据相关法律法规暂定于2024年11月15日（含当日）之前买入，并在2024年11月16日之后卖出或仍持有而亏损投资者即符合维权要求。该区间仅为初步认定，最终将以法院判决为准。

境内外IPO合规：一家企业如何成功避开法律雷区，顺利登陆资本市场这里我先讲一下案例背景：一家国内科技企业在经历多年快速发展后，决定赴香港进行首次公开募股（IPO）。在准备过程中，公司发现境外上市涉及到的法律法规复杂多样。尽管公司在国内业务发展顺利，但在进行合规性检查时，发现仍存在一些潜在的法律风险。而公司在递交香港上市申请后，香港交易所对其进行了详尽的尽职调查。调查结果显示，公司在国内运营过程中涉及的一起未决法律纠纷，以及部分合同中的不规范条款，可能构成对股东利益的潜在威胁。香港交易所要求公司解决这些问题，否则无法继续上市进程。对此，我想说，境内外IPO的合规性问题是复杂且多层次的。对于国内企业而言，境外上市不仅需要符合目的地市场的监管要求，还必须确保公司在境内的经营活动完全合规。 1. 境内合规性：国内的法律纠纷、税务问题、劳动关系处理不当、环保法规的遵守等，都会成为境外上市的障碍。这家科技企业的案例中，未决的法律纠纷虽然看似与业务关系不大，但却被视为潜在的重大风险。香港交易所和其他境外监管机构对这些问题非常敏感。 2. 境外法律要求：各国或地区的资本市场有其独特的监管体系和要求。例如，香港的《证券及期货条例》对公司信息披露有严格规定。企业不仅要在境内业务合规，还需要在境外遵循这些特定的法律要求。 3. 企业内部治理结构：上市前，公司还需要审查和完善内部治理结构，包括股东大会、董事会的决策程序，确保符合境内外的法律要求。内部治理不规范可能会被认为是管理层存在治理风险，影响投资者信心。在面临这些合规性挑战时，公司决定采取以下措施： 1. 尽职调查与法律清理：聘请专业律师团队对公司进行全面的尽职调查，识别并解决所有潜在的法律问题，特别是未决的法律纠纷。公司通过和解或其他合法手段妥善解决了这些问题。 2. 合同与合规性审查：对所有重要合同进行了重新审查和修订，确保其条款符合国际标准，并不会对公司上市后产生负面影响。同时，对企业内部治理结构进行了调整，使其符合香港资本市场的要求。 3. 沟通与协商：在解决上述问题的过程中，公司积极与香港交易所保持沟通，确保所有的整改措施得到了交易所的认可。通过这个案例，希望能够为那些准备境外上市的企业提供一些有价值的参考，帮助他们顺利渡过合规性难关，实现资本市场的成功登陆。「职场干货」

校招 | 小米科技有限责任公司 ⠊[单位简介] 小米集团成立于2010年4月，2018年7月9日在香港交易所主板挂牌上市(1810.HK)，是一家以智能手机、智能硬件和IoT平台为核心的消费电子及智能制造公司。胸怀“和用户交朋友，做用户心中最酷的公司”的愿景，小米致力于持续创新，不断追求极致的产品服务体验和公司运营效率，努力践行“始终坚持做感动人心、价格厚道的好产品，让全球每个人都能享受科技带来的美好生活”的公司使命。 ⠊[职位名称] 法务专员（IP诉讼方向） ⠊[职位描述] 1. ⠥助主办律师进行知识产权相关重大诉讼、仲裁及争议案件处理； 2. ⠥助参与知识产权相关的前沿法律问题调研； 3. ⠥•†标相关的司法、行政程序的支持，及知识产权类诉讼和政策项目支持； 4. ⠥助标准化及标准化组织相关政策研究； 5. ⠥助海外相关法律调查和政策研究； 6. ⠨𗟨𘪧›𘥅𓩢†域的立法、执法以及司法规则与政策。 ⠊[职位要求] 1. ⠨‹𑨯�論š为工作语言，掌握小语种优先考虑； 2. ⠦œ‰知识产权相关（专利、商标、著作权、竞争法）研实习经验优先； 3. ⠩€š过国家司法考试或者国外法律执业资格考试优先； 4. ⠥“行正直，工作踏实细致，积极主动，乐于分享。 ⠊[投递方式] 声明：信息来源于互联网，本平台仅提供信息发布、展示，不对信息内容的真实性负责，请自行辨别

【股权投资如何进行】股权投资是一种通过购买股权来获取目标公司权益的投资方式。𐟔进行股权投资通常有以下步骤： 𐟌Ÿ1.目标筛选：明确投资目标和策略，对潜在的投资目标公司进行全面的研究和筛选。𐟔包括考察其所在行业的发展前景、市场竞争状况、公司的财务状况、管理团队的能力等。𐟔 𐟔岮尽职调查：这是关键环节。𐟔深入了解目标公司的财务、法律、业务、管理等方面的情况。𐟔查看财务报表是否真实准确，有无潜在法律纠纷，业务模式是否可持续，管理团队是否经验丰富且稳定。𐟔 𐟒3.价值评估：综合各种因素对目标公司进行价值评估，确定合理的投资价格。𐟔 𐟙†4.谈判与交易：与目标公司就投资条款进行谈判，包括股权比例、控制权、退出机制等，达成一致后签订投资协议并完成资金交割。𐟔 𐟓‹5.投后管理：投资完成后，积极参与公司治理，提供必要的支持和监督，推动公司发展，以实现投资价值的最大化。𐟔 𐟒嶮退出获利：通过股权转让、公司上市等方式实现投资退出，获取收益。𐟔

【因搭车“减肥神药”概念诺泰生物一实控人被证监会立案调查，受损股民可索赔】#诺泰生物受损股民可索赔#据诺泰生物2023年报，此次被立案的实际控制人之一赵德中与公司另一位实控人赵德毅系兄弟关系。赵德中于1968年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于华中科技大学国际经济与贸易专业，本科学历。曾在诸暨工业设备安装公司就职；2004年9月，投资了杭州诺泰制药技术有限公司（已转让，现更名为杭州阿诺生物医药科技有限公司），开始涉足多肽药物领域；公司整体变更为股份公司后至2022年5月，担任公司副董事长；2009年4月至今，担任公司董事。截至2024年第三季度，赵德毅、赵德中分别持有上市公司6.10%股份。另外，持有公司9.10%股份的第一大股东连云港诺泰投资管理合伙企业(有限合伙)、持有公司4.33%股份的杭州伏隆贸易有限公司、持有公司4.33%股份的杭州鹏亭贸易有限公司均由赵德毅、赵德中共同控制。这也不是赵德中第一次因违反相关法律法规被立案调查。 2019年12月，诺泰生物曾收到股转公司监管部出具的自律监管措施的决定，由于在2016年进行的重大资产重组，交易对手方中存在未披露关联方，且关联董事、股东赵德毅、赵德中未回避表决，违反了相关规定，公司、赵德毅、赵德中被采取出具警示函的自律监管措施。因诺泰生物及实控人涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定立案。曾代理投资者告赢100余家上市公司并获赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，根据证监会立案公告，诺泰生物及实控人涉嫌证券虚假陈述，受损投资者可依法索赔。根据最高人民法院虚假陈述司法解释，上市公司、实控人等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额损失、佣金和印花税损失。厉健律师表示，根据司法解释，暂定：在2024年10月23日前买入诺泰生物股票，并在2024年10月23日收盘还持有该股票的受损股民，可索赔。索赔条件将根据证监会调查结论进一步调整，最终以法院认定为准。索赔需提供证券开户信息查询单、股票对账单（首次买入该股票之日起至今）、联系方式等。（橙柿互动）

【「北交所从严打击惩处违规减持行为」】据北交所，近日，北交所发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份”的相关规定。北交所从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时，北交所将有关线索移送证监会，并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定，对上述违法违规行为进行进一步调查处理。希望市场参与各方自觉遵守股票交易的法律法规及各项制度规则，共同维护规范有序、公平公正的市场环境。

晚间传来三大重要消息，可能影响下周A股相关走势。消息一，牧原股份发布消息称，拟将每年最低分红比例由20%调整至40%。上市公司大幅提高分红比例，有利于提升投资者获得感，有利于提高投资者信心。或影响猪肉概念及个股的表现。消息二，神奇制药发布公告称，拟减持不超过1602万股。上市公司减持自家股票，或影响投资者信心。另外可能会影响超级真菌概念及个股的表现。消息三，ST百灵因违反证券法律法规遭证监会立案调查。这或影响公司形象，影响投资者信心。或影响肝炎概念及个股的表现。对此你们怎么看？

TCL家电被立案，奥马冰箱前景不明 ST奥马最近真是多事之秋。前大股东赵国栋的阴影还没散去，新的大股东TCL家电又遇到了麻烦。 ST奥马发布了公告，说公司控股股东TCL家电集团收到了中国证监会的《立案告知书》。因为在收购奥马电器的过程中涉嫌违反证券法律法规，TCL家电集团被立案调查。8月30日，ST奥马开盘后直接跌停。大股东TCL家电被调查，最担心的不仅仅是上市公司ST奥马，还有旗下的奥马冰箱。新的大股东接手后，TCL方面本来是想把冰箱业务和奥马冰箱整合在一起，但这次突然的变数，让奥马冰箱未来的发展充满了未知和挑战。

【天新药业：公司实际控制人、董事长许江南被留置】11月1日，江西天新药业股份有限公司发公告称，公司于近日收到东宁市监察委员会签发的关于公司实际控制人、董事长许江南被留置、立案调查的通知书。截至本公告披露日，公司未被要求协助调查。天新药业表示，目前，公司已对相关工作进行了妥善安排。公司拥有完善的组织架构和规范的治理体系，公司将按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》及《公司章程》等法律法规和相关制度规范运作。截至本公告披露日，天新药业其他董事、监事和高级管理人员均正常履职，公司控制权未发生变化，董事会运作正常，生产经营管理情况正常，上述事项不会对公司正常生产经营产生重大影响。

今天2亿股民又收到了一条振奋人心的消息。股民关心的人呼！今天中国证监会法律部副主任关国舫，接受纪律审查和监察调查。据江苏纪委监委消息，原创业板。第1届，第2届，第3届。发审委委员。接受中央纪委驻中中国证券监督委员会。纪律检查组。纪律审查和江苏。无锡市纪委监委调查。这些大老爷们是发牢委啊，主要把关上市公司质量的问题，这些蛀虫们收了好多黑钱呢，让垃圾上市公司上市。我们国家的反腐力度越来越大，一定要深挖发审委的这一帮蛀虫挖出潜在的蛀虫。能够保证以后股票发行质量越来越好。该来的最终还是来了，你们昧着良心贪污腐败最终人被抓捕坐牢钱被没收啊。这对a股的是一大利好啊，感谢党中央加强对发审委的审查。让我们以后发行的股票质量越来越好。只有这样，我们的金融市场才会屹立在世界之林。领导全球金融。道路虽然是曲折的，只要国家有信心，有能力治好我们的股市，希望在吴村长的英明领导下和党中央高强度反腐政策的强压下。保证以后发行股票的质量。我们的a股会吸引来更多长期外资机构和投资者。

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