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并记入证券期货市场诚信档案。同时,河南证监局要求鑫海资产管理...恪守勤勉尽责义务,切实提升合规水平,并提交书面整改报告。
以《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理...督促证券公司提升合规水平,增强专业能力,规范开展发布证券研究...
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保证报告所采用的数据均来自合规渠道,分析逻辑基于作者的职业...本报告所指的期货标的的价格可升可跌,过往表现不应作为日后的...
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山西证监局表示,上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行...温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人,对上述违法违规行为...
内蒙古证监局要求,华金证券应加强合规内控管理,切实履行廉洁...粤开证券及东方证券全资子公司东证期货。 事实上,违规兼职往往...
其中第九条规定:制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。...对其采取出具警示函的行政监管措施,记入证券期货市场诚信档案。
率先试点以企业信用信息报告代替行政合规证明新机制,目前已办理...推动外资设立理财子公司、证券、期货等金融机构,引入浦银理财、...
这意味着,这类机构将面临更严格的监管和更高的合规成本。 媒体...或者对同一证券在两边市场的最佳价格或接近最佳价格有兴趣的公司...
共同推动了券业形成合规、诚信、专业、稳健的行业文化。 而除...此外,根据相关规定,证券期货经营机构应承担廉洁从业风险防控...
作为长江资管总经理的杨忠和公司合规负责人的吴迪被证监会认定对...《管理办法》显示,证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理...
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增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施,对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务...
美国商品期货交易委员会在一份声明中表示,BitMEX违反了规定,...BitMEX在一份声明中表示,该公司近年来已经改进了合规计划,并...
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在谋求IPO的道路上,华龙证券的合规风波不断。 距离上次遭罚...中信证券才刚刚披露了对华龙证券的IPO辅导工作进展报告。报告对...
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期货业务、研究与机构业务、风控合规和信息技术投入等八大方面。 ROE持续跑赢行业 近年来,证券业盈利连续下滑。日前发布的《...
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但该分公司未向上海证监局报告,内部控制不完善,合规管理存在...被要求责令改正并增加内部合规检查次数。 花旗瞄准独资券商、...
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并记入证券期货市场诚信档案;同时要求营业部应高度重视上述问题...持续加强合规内控管理和投资者适当性管理,并提交书面整改报告。...
合规监测系统;个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分...并记入证券期货市场诚信档案,并要求其应加强合规管理,严格规范...
增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。 对海通...公司海通资管、海通期货,以及东海基金予以警告处分。 海通证券...
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