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证券公司洗钱权威发布_证券公司洗钱工作风险管理的基本原则(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-12-03

证券公司洗钱

【证券公司洗钱罪量刑标准怎么规定的】 ✋✋✋近期，有朋友问我证券公司涉嫌洗钱罪怎么办？所以，今天我必须要出一期恶补金融法律知识系列的帖子。一定要看完，真的𐟐‚ 𐟓Œ▲《中华人民共和国刑法》第一百九十一条规定： 𐟑‰证券公司为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益的来源和性质，提供资金帐户、将财产转换为现金、金融票据、有价证券、通过转帐或者其他支付结算方式转移资金、跨境转移资产或者以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质，将被没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，并处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 𐟑‰单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 𐟑‰综上所述，证券公司如果涉嫌洗钱罪，将根据上述法律进行量刑。如果情节严重，可能会被判处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。还有疑问吗？请点击内容下方或者上方咨询按钮询问律师吧~

【反洗钱义务主体是哪些】现在就跟着我𐟑€来了解一下反洗钱的重要性！在中国，所有的金融机构𐟒𓩃𝦜‰义务参与到反洗钱的战斗中呢！你知道吗❓这些机构包括了政策性银行、商业银行、信用社、邮政储蓄机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司𐟧𞯼Œ还有国务院反洗钱行政主管部门确认并公布的其他金融机构！是不是很惊讶𐟘𒯼Ÿ这些机构的义务非常明确，就是帮助保护我们的金融系统免受洗钱和恐怖融资的危害𐟚诼反洗钱，让我们的生活更美好𐟌𘯼 还有疑问吗？请点击内容下方或者上方咨询按钮询问律师吧~

#A股暴涨##A股遭遇背刺#【#中证协启动证券业洗钱和恐怖融资风险评估调研#】中国证券业协会近日已启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作，旨在全面了解证券行业洗钱和恐怖融资风险水平，汇聚行业力量，凝聚理念共识，提升反洗钱履职水平。据悉，调研内容涵盖“外部威胁”“固有风险”“控制措施有效性”及“自评估情况”四大板块，评估的时间范围限定在2023年度。（中证金牛座） #慧眼财经评论# ：说到股市里的洗黑钱，这个问题确实存在，但要明确的是，洗黑钱是一种非法行为，各国政府和监管机构对此都有严格的打击措施。洗黑钱在股市中的主要途径和手段可以概括为以下几个方面： 1. 虚假交易：通过创建虚假账户，进行没有实际经济意义的买卖操作，以此来掩饰资金来源。比如，甲账户买入股票，乙账户卖出同样的股票，双方可能是同一个人或有关联的人。 2. 高价收购低价出售：先通过小规模交易将某只股票的价格推高，然后用非法所得的资金大量购入，再迅速抛售，从而将非法所得“合法化”。 3. 内幕交易：利用掌握的非公开信息进行交易，将非法所得转化为看似正常的收益。这种行为不仅违法，还严重损害了市场的公平性和透明度。 4. 跨境操作：利用不同国家和地区之间的法律差异，将非法资金转移到海外，再通过复杂的金融工具和交易结构，使其重新进入股市，从而掩盖资金的真实来源。为了防止洗黑钱，监管机构通常会要求证券公司严格执行“了解你的客户”（KYC）原则，加强对异常交易的监控，并及时报告可疑活动。此外，投资者也应该提高警惕，避免参与任何可疑的交易，共同维护市场的健康和稳定。

银行人转行必看：10大领域全解析今年市场不景气，许多银行员工都面临着巨大的职业压力。有些人已经选择了辞职，而其他人则仍在苦苦挣扎，寻找突破之路。银行人员转行时，可以根据自己的专业技能、工作经验和职业兴趣，选择不同的领域。以下是一些可能的转行方向：零售领域 𐟛’ 支付公司：加入支付技术公司，推动支付创新。基金公司：管理共同基金或交易所交易基金(ETFs)。培训讲师：成为金融知识或专业技能的培训讲师。保险：从事保险销售、风险评估或保险产品开发。理财师：提供个人理财规划和投资建议。对公领域 𐟏⊨ž资租赁：在融资租赁公司提供设备融资解决方案。国企融资：参与国有企业的资本运作和资金筹措。本地金融国企：在地方金融机构从事对公业务。运营结算领域 𐟒𓊦”碌˜结算：加入银行或第三方支付平台，从事支付处理和结算服务。券商：在证券公司从事股票交易、投资咨询等业务。期货：参与期货市场，进行风险管理和衍生品交易。国际结算：处理跨境支付和外汇交易，管理国际业务。反洗钱：在金融机构中负责合规监控和反洗钱工作。其他选择 𐟌 考公：参加公务员考试，进入政府机构工作。考编：考取事业单位编制，从事公共服务工作。国企：加入国有企业，参与企业管理和运营。私企：在私营企业中寻求职业发展机会。外企：在跨国公司工作，获得国际化工作经验。待业：利用这段时间进行职业规划或技能提升。创业：自主创业，开设自己的公司或咨询服务。出国：到海外工作、学习或寻求国际职业机会。转行建议 𐟓ˆ 个人优势：识别并利用自己的核心技能和经验。市场需求：了解不同行业的发展趋势和就业机会。职业发展：规划长期职业道路，考虑潜在的晋升机会。继续教育：可能需要接受新的培训或教育以适应新角色。网络关系：利用现有网络或建立新的联系以发现机会。风险评估：权衡转行的风险和潜在回报。转行是一个重大决定，需要银行人员进行慎重的考虑和准备。

突发两大利空来袭，周末A股市场不开盘，刚刚得知两大利空消息，或将影响A股行情走势，看看有没有影响力的板块持仓？真诚的给2.2亿股民的一个提醒！第1个消息：IPO审4过4！北交所两家创业板、主板各一家。个人看法：2024年11月1日，深交所、上交所、北交所分别召开上市审核委员会审议会议，审议4家企业，4家获通过。昨天又有四家IPO发行了，也是昨天A股突破2.2万亿，=震荡回落下跌7个点，有超4300家个股杀跌，高位个股全线跳水杀跌的原因之一。近期9月份有10家新股上市，10月份有11家新股上市，近期新股基本是上市首日大幅度上涨，然后次日基本是低开低走震荡下跌，也有部分是连续跳水杀跌。其中近期刚刚上市的科拜尔、C强大、科力股份、C拉普、新铝时代、苏州天脉、六九一二、铜冠矿建等上市首日大涨，然后连续几天持续下跌。近期刚上市的新股不要盲目抱着一夜暴富的心态。第2个消息：事关反洗钱！海通证券、申万宏源证券接央行罚单分别处罚395万元、349万元。据悉，11月1日，中国人民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表，涉及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关责任人。违法事由方面，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易等问题。个人解读：反洗钱这是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，所以证券公司也要对客户的身份进行识别，同时对一些大额交易和可疑交易要进行监管。现在两家券商接到了央行的罚单，这意味着接下来券商也要加大对反洗钱的监管和重视。短线上对两家券商或有一点承压影响，但是基本影响不会很大，处罚的额度也不是很大，只是我们要稍微注意这些事情。证券板块周五是冲高回落下跌1.32%，其中44家下跌7家上涨，目前依然在5天和10天20天均线上方，短期维持震荡行情，主要是有部分前期涨幅过大，像天风证券涨幅过大短线调整，因此也带周五的证券板块冲高回落，证券板块形成分化行情，短线震荡，中线趋势行情不变。点赞支持，祝旗开得胜！关注我，快速、准确、一致且可靠的免费股市资讯！看完点赞是一种美德，欢迎评论区扣个666和转发，赠人玫瑰，手有余香，祝大吉大利！如果你是第一次看到我的动态，喜欢的话就用你发财的小手点个小赞，来个关注不迷路！祝大家一路长红！

东方财富网—「美股」「基金」下周央行逆回购到期数量累计14001亿元，国债，地方债发行1924亿元，11月1日央行上海市分行公布两份券商处罚反洗钱信息，涉及海通证券，申万宏源证券，国务院国资委约谈了中交集团涉及3起较大的安全事故，昨天伯克希尔哈撒韦公布了三季报，营业利润100.9亿美元，现金储备升至3252亿美元，手持现金2.3万亿元，卖出一亿股苹果公司股票，上周五美股收盘三大股指集体上涨，道指涨幅0.69%，纳指涨幅0.8%，标普500指数涨幅0.41%，英伟达涨幅1.99%，蘑菇街涨幅5.29%，英特尔涨幅7.81%，苹果，礼来跌幅超1%，亚马逊涨幅6.19%，台积电，携程网，高通涨幅超1%，小鹏汽车，华住，百胜中国涨幅超2%，晶科能源涨幅3.05%，波音涨幅3.54%，11月6日汇添富基金的软件50即将上市ETF，正在募集的ETF有华宝基金的800红利低波ETF，广发基金的电网ETF，下周二有240亿增量资金在路上，12只第二批ETF发行定档，民政部公布今年前三季度结婚登记474.7万对，同比减少94.3万对，重庆市首个TOD保障性租赁住房获批，美元指数报104.2，布伦特原油涨幅0.18%，国际金价跌幅0.38%，白银跌幅0.63%，伦敦铝跌幅0.88%，香港积极培育金融发展新动能，巩固提升国家金融中心地位，第三季度全球手机出货量排行，三星，苹果，小米市场占比超半数，此外OPPO和Vivo排名第四和第五，股市有风险，入市需谨慎。

反诈宣传——虚假网络投资理财类诈骗，一个真实的案例： 2024年7月8日，刘某通过微信相亲群，添加了一个陌生微信好友，对方称在证券公司上班，因证券交易的保密性，推荐刘某下载“MChat”聊天软件。聊天过程中刘某发现对方投资收益不错，便登录对方提供的陌生网址进行注册并充值投资。后因显示盈利但无法提现，刘某咨询客服，客服称其违规操作，存在洗钱嫌疑导致账户被冻结，需缴纳10万元保证金后才能提现。张某借钱时被其朋友提醒遇到骗子了，才意识到被骗，共损失48800元。这位自称在证券公司工作的新朋友，名字听起来就高端大气上档次——“金融小王子”。由于证券交易的高度保密性，推荐我下载一个叫“MChat”的神秘聊天软件。在“MChat”里，天天晒收益截图，那数字跳得比我的心跳还快！我心一横，决定跟着大佬走，于是点开了他发来的那个陌生网址，注册、充值。 “您违规操作了，还涉嫌洗钱，账户被冻结啦！” 所以，各位亲爱的朋友们，记住的教训！网络交友需谨慎，投资理财更得擦亮眼睛！别轻易相信那些突如其来的“好运”，因为背后很可能是个坑，深不见底的那种！最后，我想用一句话总结：“天上不会掉馅饼，只会掉陷阱！”希望我们都能成为那个避开陷阱，拥抱真实生活的智者！

【监管摸底证券业反洗钱等内控管理情况】财联社10月10日电，记者获悉，目前中证协在有关部门指导下，正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况，本次调研旨在汇聚行业力量，形成证券行业面临洗钱和恐怖融资威胁风险水平共识。包括券商是否建立健全反洗钱内部控制与履行尽调、可疑报告、风险等级划分及分类管理、风险评估、涉恐冻结、资料保存义务基本制度；要求说明公司在近3年接受相关监管对法人机构开展的检查、走访、调研等监管措施时，指出内控制度方面的问题情况；相关业务条线是否建立独立反洗钱制度或工作指引，涉及经纪业务、资产管理业务、投资银行、信用类业务、金融产品代销业务、场外衍生品交易业务及投资咨询业务等。（财联社记者林坚）

同日被罚！魔都两大券商陷“反洗钱”风波

今晚重磅消息！市场爆出了5个最新消息，看看有没有影响到你的持仓？ 1.继美国的股票准备延长交易时间后，昨天，东京证券交易所也宣布，从下周起，把股票的交易时间延长至5.5个小时。近期对A股的交易时间是否适当的延长市场展开了讨论。（专家开始呼吁，要适当的修改一下A股的交易时间，个人觉得A股的假期不要太多，起码假期期间港股开市A股就要开市，这样才会有更好的同步效应）。 2. 11月1日，深交所、上交所、北交所分别召开上市审核委员会审议会议，审议4家企业，4家获通过。 3.据悉，11月1日，上海市分行公布两份行政处罚信息：涉及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关责任人。事关反洗钱！分别处罚395万元、349万元。（短期对两家券商或有一点影响） 4.深交所：今年前10个月深市上市公司回购金额超过600亿元同比增长一倍。（龙头企业大幅度的回购股份，对A股市场带来利好提振）。 5.昨天美国公布了10月份的非农就业人数增加1.2万人，而预期是增加11.3万人，与预期相比，让人大吃一惊，这是自2020年以来的最低的月度就业幅度。（市场预期11月份降息25个基点达到99%有利于A股）

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