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公司股票定增权威发布_上市公司股票定增流程(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-28

公司股票定增

Wind数据显示，11月29日，A股共5家公司发布定增相关公告。其中1家公司披露股票定增预案，3家定增预案获股东大会通过，1家定增预案获交易所通过。今年以来，已有120家公司公告定增方案已完成，29家公司定增金额超10亿元。具体来看，中国石化、中国国航、吉电股份定增募资金额最高，募资总额分别为120.0亿元、60.0亿元、42.52亿元。

「再融资」锁价定增，提交注册阶段，调整发行方案，披露的定价基准日不变，但发行价格调高，构不构成方案重大调整呢？要不要重新申报？唐德影视 300426 关于调整公司向特定对象发行股票方案的公告本次向特定对象发行股票的定价基准日为本公司第三届董事会第四十一次会议决议公告日。本次向特定对象发行股票的价格为8.19元/股。发行价格参考审议本次方案调整的董事会召开之日前20个交易日公司股票交易均价确定，不低于审议本次方案调整的董事会召开之日前20个交易日公司股票交易均价的80%，且不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量）的80%。

【立方风控鸟ⷦ—馊导ˆ11月30日）】①因发生瓦斯动力现象，天原股份下属昌能煤矿暂停试生产； ②因信披违规等，金花股份被陕西证监局责令改正；③因信息披露违规，ST先河被罚190万元；④森麒麟董事长秦龙涉嫌短线交易被立案；⑤冠昊生物控股股东广东知光所持该公司1708万股股份将被司法拍卖，占该公司总股本的6.44%；⑥中船特气股东国风投基金、国风投创新基金拟合计减持不超过1588.24万股，即不超过该公司总股本的3%；⑦赢时胜副总经理赵欣因个人原因辞职，辞职后不再担任该公司任何职务；⑧智微智能终止定增募资事项，此前拟募资不超3亿元；⑨华塑股份股东建信金融拟减持不超过3507.4万股该公司股份，即不超过该公司总股本的1%；⑩邦彦技术筹划重大资产重组，该公司股票12月2日起继续停牌。

「小粤说法」【限售期内的股票，能交易吗？】股票限售期内签订的股票转让、代持协议，效力如何认定？@深圳市中级人民@深圳南山法院【案情简介】 A公司是一家上市公司，李某系A公司原董事长，王某系A公司旗下子公司总经理。2015年，李某、王某各自认购A公司定增股票（非公开发行、向特定投资者发行的股票），该股票限售期为三年，即自上市首日起三年内持有者不得上市交易或转让该股票。在限售期内，A公司通过电子邮件等方式通知公司员工，可以每股9.12元的价格代持该公司非公开发行股票。期间，王某以“股票转让人”的身份与林某等一批公司员工签订《托管协议》，约定将定增股票分别转让给林某等员工，并由王某继续代持，同时约定王某将在该股票限售期满三年内逐年减持持股比例，并将全部投资收益交付给林某等员工。随后，员工们按照A公司电子邮件指示，认购相应股票，并将转让价款支付至李某名下账户。在该批股票限售期满后，李某、王某均通过减持出售股票获得了相应收益，但未向林某等员工支付应得收益。林某等员工遂诉至法院，请求判令李某、王某向其赔偿购买股票款的本金及相应利息。【法院审理】本案系合同纠纷，案件争议焦点在于涉案合同的效力问题，以及林某等人是否有权请求两被告向其返还款项并支付资金占用利息。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。上市公司股权应当依法转让，股权应当清晰、披露真实，禁止上市公司股份存在隐名代持情形。本案中，涉案《托管协议》实际涉及限售期内上市公司股票的转让、代持两个法律关系。虽各方对于具体的交易主体存在争议，但可以确定该《托管协议》中转让、代持的标的股票即为A公司非公开发行的股票，且该股票限售期为三年，在限售期内不得上市交易或转让。因此，无论交易主体是李某还是王某，该《托管协议》均存在违背金融秩序、规避监管、损害证券市场广大不特定投资者利益等情形，该合同违背公序良俗，应被认定为无效。关于合同无效的法律后果，结合当时各方任职、指示签约、付款情况等事实，足以认定涉案交易系基于李某、王某相互协作、共同安排而产生。二人明知该股票转让、代持行为无效而利用其职位影响力，安排林某等公司员工进行相应交易行为，林某因该交易安排支付款项，并由此遭受相应利息损失，李某、王某二人对此均存在重大过错，应共同向林某承担赔偿责任。综合考量该股票转增、派息情况，法院认为林某等人请求退赔购买股票款本金及相应利息的诉讼请求，并未超过其合理损失范畴，法院予以支持。该判决现已生效。【法官说法】本案系因上市公司发行定增股票后，定增股票持有人通过与大批公司员工签订合同，约定在限售期内将股票转让给员工并由转让人继续代持而引发的合同纠纷。法院从合同效力出发，在认定涉案合同因损害金融秩序而违背公序良俗，属无效合同的前提下，结合两被告在涉案交易中的地位与作用，认定涉案交易系基于两被告相互协作、共同安排而产生，二人对合同无效均存在重大过错，均应就其过错造成的损失承担相应赔偿责任。上市公司股票在限售期内如进行私下交易、股权代持，将使法律对上市公司的系列信息披露、关联交易审查、高管人员任职回避等监管举措落空，产生监管盲区，损害广大不特定投资者的合法权益，破坏证券市场交易秩序与交易安全，增加经济运行的不确定因素。法官提醒，广大投资者在购买股票时需审慎考察，核实相关股票是否处于限售期等非正常买卖交易状态，避免因草率交易造成不必要的财产损失。定增股票持有人在转让相关股票时，不得违反法律、行政法规和证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、信息披露等方面的规定，应通过法定途径及法定交易所进行股票交易，确保自己的投资交易行为符合监管要求，避免出现违法违规行为。【法条链接】《中华人民共和国民法典》第一百五十三条违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效。但是，该强制性规定不导致该民事法律行为无效的除外。违背公序良俗的民事法律行为无效。第一百五十七条民事法律行为无效、被撤销或者确定不发生效力后，行为人因该行为取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方由此所受到的损失；各方都有过错的，应当各自承担相应的责任。法律另有规定的，依照其规定。

【华鼎股份：拟向控股股东定增募资不超7.08亿元】11月11日，义乌华鼎锦纶股份有限公司（证券简称：华鼎股份）发布公告，公司拟向特定对象发行A股股票，发行数量不超过2.5亿股，发行对象为公司控股股东真爱集团有限公司（以下简称真爱集团）。本次发行股票定价基准日前20个交易日公司股票交易均价为3.53元/股，发行价格为2.83元/股，不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。募集资金金额不超过7.08亿元，用于年产6.5万吨高品质差别化锦纶PA6长丝项目。

𐟚€公司上市全攻略𐟓– 𐟎旅𓨦公司上市？这里为你解析从零到上市的全过程！ 𐟓Œ首先，了解IPO（首次公开发行）与上市的区别。IPO是公司首次向公众发行股票，而上市则是股票在证券交易所挂牌交易。 𐟓ˆ接下来，组建强大的上市团队至关重要。这包括券商、会计师事务所和律师事务所等专业机构，他们将协助公司完成上市前的准备和申请工作。 𐟓在股改阶段，公司需进行股份制改造，将有限公司改制为股份公司。同时，股权激励也是不可忽视的一环，让核心高管和员工共享公司上市的红利。 𐟔提交资料后，证监会会进行严格的材料审核。这个过程可能需要多次修改和补充，直到证监会通过为止。 𐟒𜤽œ为上市公司老板，套现是关注的一大焦点。通过定增、股票质押等方式，老板可以在不影响公司控制权的情况下，实现资金套现。 𐟚€最后，成功上市后，公司将在二级市场公开交易，股民可以自由买卖公司股票。这将为公司带来更多的资金和关注度，助力公司进一步发展壮大！ ✨希望这份攻略能助你一臂之力，让你的公司顺利走向资本市场！

实时播报：【通润装备：终止向控股股东等定增募资不超17亿元事项，并撤回申请文件】通润装备11月19日公告，公司决定终止向特定对象发行A股股票事项，并主动向深交所申请撤回相关申请文件。目前公司各项生产经营活动均正常进行，公司已根据实际经营状况和发展规划，以自筹资金对本次募集资金拟投资项目进行了投入，目前相关项目的建设正有序推进，终止本次向特定对象发行股票事项不会对公司生产经营活动造成重大不利影响，不会损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。根据公司此前发布的募集说明书，公司本次拟募集资金总额不超过17亿元（含本数），将用于18GW光伏、储能逆变器扩产项目和5GWh储能系统项目等，本次发行对象为包括公司控股股东浙江正泰电器股份有限公司在内的符合中国证监会规定条件的不超过35名特定投资者。

「东方财富」「股票」【阿维塔拟定增募资不超过120亿元用于引望公司投资】今日，上海联合产权交易所发布《阿维塔科技（重庆）有限公司增资项目》。增资企业为阿维塔科技（重庆）有限公司。拟募集资金总额为不超过120亿元，主要用于引望公司投资，以及后续车型的研发设计、产线投入、市场品牌发展、渠道建设等方面，并补充企业流动资金。增资完成后重庆长安股份有限公司和南方工业资产管理有限责任公司合计持股比例不超过50%。阿维塔拟定增募资不超过120亿元用于引望公司...(来自@东方财富网)

迪哲医药：发布定增预案修订稿拟募资18.48亿元加速新药研发 11月25日，迪哲医药（688192）发布了2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）。拟向不超过35名特定投资者发行股票。本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的10%，即不超过4156.53万股。本次募集资金总额不超过18.48亿元，投资项目包括新药研发项目、国际标准创新药产业化项目、补充流动资金。资料显示，迪哲医药成立于2017年10月，主营业务是创新药物的研发、生产和销售。所属行业：医药生物--化学制药--化学制剂

11家上市公司发布收购、对外投资等重要消息公告一、温州宏丰：公司控股子公司宏丰半导体拟通过增资扩股方式引入战略投资者易创科创的公告公司公告，宏丰半导体拟通过增资扩股方式引入战略投资者易创科创。易创科创拟以现金方式增资1000万元，其中533.3334万元计入注册资本，466.6666万元计入资本公积。公司及温州显丰企业管理服务有限公司作为宏丰半导体的现有股东，均放弃本次增资的优先认缴出资权。本次增资扩股后，公司对宏丰半导体的持股比例由75.375%变更为70.66%。二、长鸿高科：公司拟定增募资不超过3亿元的公告公司公告，公司拟以简易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超过3亿元，扣除发行费用后的募集资金净额将投资于5万吨/年TPE黑色母粒技术改造等项目及补充流动资金。三、山高环能：公司拟收购株洲瑞赛尔环保科技100%股权的公告公司公告，公司旗下山高十方拟以现金方式收购赵亮、张郴林合计持有的株洲市瑞赛尔环保科技有限公司100%股权，交易对价为人民币2019.1万元。此次收购还包括目标公司全资子公司株洲市善瑞环保科技有限公司100%股权，收购完成后，这两家公司将纳入山高环能的合并报表范围。四、长信科技：公司拟在越南投资新建生产基地的公告公司公告，公司拟在越南投资设立全资子公司并建设生产基地，计划投资金额不超过2700万美元。五、水发燃气：公司控股股东拟变更为水发集团的公告公司公告，公司控股股东众兴集团拟将所持上市公司1.21亿股股份（占总股本的26.35%）转让给其控股股东水发集团及水发集团的全资子公司燃气集团。本次权益变动将导致上市公司控股股东由众兴集团变更为水发集团，公司实际控制人仍为山东省国资委。上市公司控股股东水发集团将新增一致行动人燃气集团。六、广生堂：公司控股股东拟协议转让公司5.02%股份的公告公司公告，公司控股股东奥华集团拟将其持有公司的800万股（占公司总股本的5.02%）以协议转让的方式转让给圆山基金。本次股份协议转让的价格为24.50元/股，股份转让总价款共计1.96亿元。七、萃华珠宝：关于对外投资设立全资子公司的公告公司公告，公司以自有资金100万元投资设立全资子公司沈阳萃华珠宝销售有限公司。公司收到沈阳市大东区市场监督管理局颁发的《营业执照》，完成了全资子公司的工商注册登记。八、兴业银锡：关于业绩承诺补偿股份回购注销的提示性公告公司公告，公司本次拟回购注销业绩承诺补偿股份涉及1名股东，系国民信托。本次注销的股份数量为61,556,480股（限售股），占本次注销前公司总股本的3.35%。本次回购注销完成后，公司总股本将由1,837,192,219股减少至1,775,635,739股。九、康力电梯：公司拟3.43亿元转让广东康力100%股权的公告公司公告，公司拟转让下属广东康力电梯有限公司100%股权，股权转让价格暂定为3.43亿元。公司将广东康力的原生产资源已逐步向广东广都电扶梯部件有限公司、江苏吴江总部及其他地区的生产基地转移，对业务、人员、固定资产等均重新进行了安排。十、韶能股份：公司关于以集中竞价交易方式回购股份回购报告书的公告公司公告，本次回购资金总额不低于人民币9,725万元（含），不超过人民币19,450万元（含）。回购价格不超过人民币6.0元/股（含）。十一、万通发展：关于公司注销回购股份约4373.79万股的公告公司公告，公司将注销已回购的约4373.79万股股份，并相应减少注册资本。本次注销完成后，公司总股本将由约19.87亿股减少至约19.44亿股，注册资本将同步减少。以上信息资料仅供参考，不作为投资依据；谢谢点赞关注，欢迎评论交流。