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证券公司违规权威发布_证券从业人员违规行为(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-12-01

证券公司违规

“万一免五”为何违规？这些你必须知道！你有没有听说过“万一免五”？很多人都在讨论这个话题，但你知道吗？其实这个说法是违规的！为什么这么说呢？让我们一起来看看吧。什么是“万一免五”？𐟤” “万一免五”其实就是指股票交易佣金的一种优惠方式。简单来说，就是如果你交易股票，佣金费用可以降到很低，甚至可能为零。听起来是不是很诱人？但别急，咱们继续往下看。为什么“万一免五”违规？⚠️ 首先，根据证监会的规定，证券公司收取的股票佣金是不能低于行业服务成本的。换句话说，单笔交易佣金不能低于5元人民币。所以，“免五”这种说法其实是违反了证监会的规定的。保护券商的利益𐟒𜊥…𖦬᯼Œ券商也需要盈利。如果允许“免五”，可能会导致行业内卷和恶性竞争，增加投资者的风险和损失，从而影响市场的健康发展。所以，选择大型券商和服务质量好的平台是非常关键的。警惕非法金融活动𐟚芥𘂥œ𚤸Š有很多非法分子从事非法金融活动，甚至有人公开宣传所谓的“免五”。所以，大家一定要擦亮眼睛，警惕这些非法活动。开立证券账户时，一定要认准官方账号。风险提示𐟓‰ 投资有风险，入市需谨慎。免责声明：本资料仅为投资者教育之目的而发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。总之，大家在选择投资时一定要谨慎，不要被一些看似诱人的优惠所迷惑。保护好自己的钱袋子，理性投资才是王道！

券商密集被罚 18日，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。值得注意的是，此次证监会通报存在违规问题的相关人员中，也包含姜诚君。证监会指出，海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。基于此，证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。据纪委国家监委网站8月28日消息，在反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。

今天星期六，周末A股市场不开盘，但消息面有点炸锅了，市场传来一则重要消息，证监会“亮剑”，让人百感交集，也让人恍然大悟，究竟是怎么回事？真诚的给2.2亿股民的一个提醒。重要消息：证监会披露11家券商投行icon罚单头部券商居多并涉及43位直接责任人等。个人解读：就在昨晚，证监会官网一批罚单再度“刷屏”，剑指多家券商及相关从业人员。其中与分别是中金公司、海通证券icon、中信建投icon、银河证券icon、华泰联合承销、兴业证券icon、光大证券icon、国信证券icon、东北证券icon、中航证券icon、东方证券icon承销保荐有限公司等。昨晚小周末，证监会再次“亮剑”！这批罚单主要针对券商投行业务，指向项目质控、内核管理等多方面问题。再次给A股证券市场掀起了一点涟漪。大家都知道今年以来，证监会加大了对证券公司icon的监管力度，对证券公司的投行业务和证券从业人员违规炒股等加大了监管。从这个消息我们可以看出，周五A股市场证券板块一度是涨停潮，而大部分都出现了尾盘炸板，最终仅剩下天风证券icon一家封住涨停板。所以说，证券板块周五尾盘突然炸板的原因就找到了。从消息面来看，对证券板块是有短线承压影响，正如上周中金公司一度是封上涨停板，上周收盘之后，中金公司就公告关于收到中国证券监督管理委员会icon立案告知书icon的公告，第2天又大跌超7%。最后，这个消息我们就找到原因了，周五尾盘大盘一度是涨超3%，尾盘有所回落，证券板块一度是涨停潮，但大部分炸板收盘中阳大涨。从技术上看，证券板块反弹遇到10月10号的放量阴线的阻力位，所以短线震荡也是难免。从中线角度来看，证券板块是牛市的旗手，所以也还有反弹行情的。

《证监会重拳出击，19份罚单严惩券商违规行为》据证监会公告，经过检查发现，虽然大部分证券公司的投行内控体系有效，但仍有部分券商存在投行内控把关不严、尽调核查工作不到位等问题。网页链接

【违规直播遇紧箍咒，同花顺云软件再被处罚，总经理与合规专员均被监管】财联社11月25日讯（记者陈俊兰）同花顺云软件的违规直播处罚又有“下文”，随着违规直播荐股现象而来的是监管的整顿。 11月25日，浙江证监局接连披露3罚单，涉及同花顺子公司云软件、海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司，罚单中均提到直播展业违规。根据浙江证监局披露的2张关于浙江同花顺云软件有限公司的罚单来看，云软件被指出多项违规：一是云软件存在营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；二是部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；三是部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；四是直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；五是公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

讲个故事吧，真实的。应该是前年还是去年的事情，一位网友联系我，看了我的很多科普，想让我帮他出个主意。他之前在某券商开户炒股，后来客户经理告知可以开通期权业务，很赚钱。刚好那段时间期权出现暴涨，新闻上不乏赚了大钱的消息，他就心动了。然后就是开户，做交易。几个月之后，他的200多万全部都亏光了，都是自己下单的。他的心理压力很大，不敢告诉家人，但是这么大的损失确实无法承受。刚好看到了我的科普，觉得自己可能有希望，就联系了我。我了解情况之后，建议他向12386投诉，投诉券商在经营中存在违规行为。对于多数人来说可能觉得一头雾水，券商宣传了这个业务，然后给他开户了，交易都是自己做的，哪里违规了？很简单，期权是要考试的，这家券商的业务人员知道他什么都不懂，肯定考不过，所以找人代考！第一次投诉，营业部派人见面，承认了自己的过失，然后说可以人道主义补偿5万元。我让他拒绝了，继续投诉。第二次投诉后，营业部总经理来了，还是承认错误，表示可以赔偿10万元，并且说自己权限就这么大了。第三次投诉，当地分公司领导派人协调，愿意赔偿20万元，还是继续投诉。第四次投诉后，证券公司总部派员接触，提出公司赔偿20万元，违规的员工个人赔偿50万元，合计70万元。这一次我建议他同意了，为什么？因为虽然对方业务违规操作，但是在金额已经到这个水平的时候如果还想要更多，应该需要走诉讼程序了。到时候费力很大，而且还要律师参与，拖时间很长，加上律师的成本要扣减。最关键的是，他也是成年人，那些委托单都是自己下的，所以也要承担责任，法院在判决的时候一定也会考虑。因此很可能最终就算打官司拿回来的钱可能和70万差不多，还要拖很久很久。再后来，他应该是接受了这一提议。不管怎么说，通过对法规的了解，还是挽回了一定的损失。因此，多学习还是没坏处的。

【兴业证券频陷违规困境背后：内控失效业绩承压】近日，证监会对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施，这不仅暴露出该公司在投资银行业务内部控制方面存在的严重缺陷，也引发了市场对这家老牌券商经营状况的广泛关注。作为国内知名证券公司，兴业证券近年来屡屡因业务违规被罚，投行及研究业务问题频发，同时公司业绩也持续承压，凸显其在经营管理和风险控制等多个方面面临的挑战。兴业证券频陷违规困境背后：内控失效业绩承...

投诉和举报的区别及正确姿势当投资的信托、私募等理财产品出现问题时，很多人第一反应是向监管机构投诉举报。然而，打了无数电话后，有的公司让你走法律途径，有的则直接没有下文。于是，大家开始抱怨，发帖吐槽。但可能你忽略了一些关键点，导致问题迟迟得不到解决。以下是常见的三个误区：误区三：只打电话，不准备书面材料举报需要提供具体的违规线索，因此要准备好详细的书面材料。简单的口头指责没有用，分类列明违规行为，备好材料，上传监管机关网站或者寄过去，才能让监管机关有的放矢地调查，解决你的问题。误区二：把投诉当成举报投诉和举报在法律上有严格区别。投诉是针对你与对方的民事纠纷，而举报则是你发现对方违规行为，涉及行政责任。公司更在意举报，因为举报可能带来严重后果，而投诉通常只会让公司跟你来一场没有结果的对话。所以，记住了，别只说你要投诉，还要说你要举报。误区一：找错了监管机构证券公司和私募基金由证监会监管，而银行、信托和保险公司则归金融监管总局管。对症下药，别找错门。最后附上常用的投诉、举报电话：银行业务投诉、举报：12378、12363 证券投资业务投诉、举报：12386 保险业务投诉、举报：12378

我很早就说了，全面注册制会出问题，真的多的证券公司违规。那么股民的损失怎么办？高发行价，假账，上市就破发。所以应该补偿还股民损失。

证监会这回可是下了死命令，严禁转融通融券等做空行为，简直就像是在股市里喊话：“不许打架！”可那些证券公司就像没听见，继续玩儿着融券做空，真是把中小投资者当韭菜割！看法一：证监会明确下达禁令，严禁做空操作，如同在股市中大声疾呼：“不准捣乱！”然而某些证券公司却充耳不闻，依旧我行我素地进行融券做空，这无疑是在肆意践踏中小投资者的利益。看法二：证监会此次发出强硬指令，禁止转融通融券等做空行为，仿佛在股市舞台上严肃声明：“不许违规！”但部分证券公司却视若无睹，持续开展融券做空，实在是不把中小投资者的权益当回事。看法三：证监会这回强力表态，严禁各类做空举动，恰似在股市天地间郑重宣告：“不得胡来！”可有些证券公司却如同聋子一般，仍然热衷融券做空，完全是把中小投资者当作随意收割的对象。「今日看盘」

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