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东方证券公司官网新上映_东方证券公司官网登录(2024年11月抢先看)

内容来源：威名网所属栏目：导读更新日期：2024-11-27

东方证券公司官网

【「泉果基金回应高管失联」：董事长任莉因其个人原因不能履职，由总经理王国斌代任】11月12日深夜，一篇《百亿个人公募基金知名老将失联，卷入头部股份行何人何案》的报道在业内引起广泛关注，该报道称“泉果基金创始人任莉近期失联，应是被有关方面带走。” 11月13日，泉果基金官方网站发布了一则高管变更公告。公告显示，董事长因个人原因暂不能履行职务，暂由总经理王国斌先生代行董事长职务。公告中披露，王国斌，现任泉果基金管理有限公司董事、总经理等。曾任职东方证券股份有限公司副总裁、上海东方证券资产管理有限公司董事长，上海君和立成投资管理中心（有限合伙）创始合伙人等。公告称，公司始终坚持合规经营，严格遵守法律法规和行业监管要求，各项业务正常运转，尊重并欢迎社会各界监督，但对于恶意诽谤或者故意传播虚假信息的行为保留依法追究其法律责任的权利。官网资料显示，泉果基金管理有限公司是经中国证监会批准成立的全国性公募基金管理公司，注册地上海，注册资本1亿元人民币。发起股东为王国斌、任莉、姜荷泽、李云亮，平均从业年限超过23年，具备丰富的资产管理经验。（综合泉果基金官方网站、澎湃新闻）搜狐财经的微博视频

【中国「证监会同意证券基金公司申请互换便利」（SFISF）】据证监会官网消息，日前，中国人民银行创设了证券、基金、保险公司互换便利（SFISF），为保障工具操作顺利开展，中国证监会已经同意中信证券、中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源、广发证券、财通证券、光大证券、中泰证券、浙商证券、国信证券、东方证券、银河证券、招商证券、东方财富证券、中信建投、兴业证券、华夏基金、易方达基金、嘉实基金等20家公司开展互换便利操作。中国证监会要求相关机构加强合规风控管理，主动配合做好这项业务，发挥维护市场稳定运行的积极作用。

【证监会出手！张瀚收到警示函】10月18日，证监会官网显示，东方证券承销保荐有限公司质控负责人张瀚收到证监会出具的警示函。经查，证监会发现东方投行存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查不到位等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十条等规定。张瀚作为质控负责人，对相关问题负有责任。按照《保荐办法》第六十四条的规定，证监会决定对张瀚采取出具警示函的行政监督管理措施。

一边不断推出利好，一边惩罚各种违规违法，我们的股市未来可期！ 10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。守门

证监会出手！11家证券公司被采取监管措施鲁中晨报：根据证监会官网于2024年10月18日披露的信息，共有11家证券公司被证监会采取监管措施，涉及债券、投行、资管等多个业务条线。 1、申万宏源证券承销保荐有限责任公司因为在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为，被出具警示函措施。 2、开源证券股份有限公司因为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。被暂停债券承销业务6个月。 3、中国银河证券股份有限公司因为：在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。被采取责令改正措施。 4、东方证券承销保荐有限公司因为存在：存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。被采取责令改正措施。 5、光大证券股份有限公司因为存在：存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。被出具警示函措施。 6、东北证券股份有限公司因为存在：存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。被采取责令改正措施。 7、中信建投证券股份有限公司因为存在：部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。被采取监管谈话的行政措施。 8、海通证券股份有限公司因为存在：部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善等问题。被采取责令改正措施。 9、兴业证券股份有限公司因为存在：部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被出具警示函措施。 10、中航证券有限公司因为存在：质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题等问题。被采取责令改正措施。 11、中原证券股份有限公司因为存在：部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被被暂停债券承销业务6个月。#股市盘面观察#

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