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证券公司人员权威发布_证券行业职位一览表(2024年11月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-28

证券公司人员

【老赖通过炒股的资金账户避免司法冻结？法院、券商回应：可协查冻结账户】券商回应老赖通过炒股资金账户避免司法冻结红星资本局11月26日消息，近日，有网友声称发现了一种可以躲避司法冻结的方法，即把钱转入在证券公司开设的账户中，但不购买任何股票。 11月26日，一名人民法院执行局的工作人员告诉红星资本局，目前，法院的查控系统尚不完备。“查控系统反馈没有这个信息（指证券账户下的资金账户），就是账户的余额信息是没有的，我们只能查到他买了什么股票。” 不过，该工作人员也对红星资本局表示，遇到这种情况，知情人士可以向法院提供财产线索，他们会向相关的证券公司发协助函等相关文件进行查询，就可以查询到相应的财产。

𐟙Œ【证券公司人员晒工资违法吗】𐟓⊰Ÿ琨ˆ𘥅쥏𘤺𚥑˜晒工资的行为是否违法，需视具体情况而定。𐟤” 𐟑‰从法律角度看，如果晒工资的行为违反了公司内部明确制定且员工已知晓的保密制度或劳动合同中的相关约定，那么就可能构成违约。因为证券公司通常对员工薪酬有一定的保密要求。𐟘𑊰Ÿ‘‰此外，如果晒工资的行为导致公司商业秘密泄露，给公司造成经济损失，或者影响了公司的正常经营秩序，那么可能需要承担相应的民事赔偿责任。𐟘㤽†如果公司没有相关规定，且晒工资未造成不良后果，一般不违法。𐟘ƒ 𐟑‰总之，判断该行为是否违法，关键在于是否违反公司规定及是否造成不良影响。𐟑Œ

最近和一个券商工作人员聊天得知，他们7天没有放假，加了七天班，证券公司开了将近二十万的户，开户人群年龄大多是90后和00后。这只是一个公司，听说中信建投利用互联网导流，开的差不多有100万个户！保守估计，国庆期间开了有500万个户。再加上融资融券业务，还有互联网传播的力量，明天大概率是一个高开高走然后震荡……

真叫基金害苦了。昨天和几个股友一块聊天，大家异口同声，其实股票真没亏多少钱，真叫基金害苦了。大都套了50%左右。就是涨到4000点也解不了套。证券公司今天一个电话，明天一个电话，开讲座会，甚至请客，动员购买基金。结果买了，赔大了。在股市混了这么多年，从来没吃这样的亏。切记，千万不要听证券公司的忽悠，凡是他们动员你干的事，千万不要上钩。一周前又有证券公司人员上门了，动员我买债券。天哪！见了他们心情马上变坏，又不能说别的。只能说，跌怕了，什么也不敢买了的话应付过去。钱放在自己手里，灵活机动，随机应变。一旦买了基金，特别是封闭期较长的，就听天由命吧！吃基金亏的人太多了。你买过基金吗？感觉怎样？

【市民开户热情高，券商假期不打烊】「这个国庆加班很快乐」「股民连夜找回密码重启账户」记者获悉，节前行情的火热吸引投资者持续“跑步入场”，新老投资者蜂拥而至。券商国庆假期不打烊，开户数依然在持续增长。广州某券商从业人员告诉记者，这段时间忙到“飞起”，国庆假期也停不下来，很多客户来咨询。连几年没见的朋友也来咨询能不能入市、什么赛道值得配置等。据介绍，近期前来咨询以及开户数量大涨，另外找回密码重新启用账户的客户明显增加。还有很多股民开通了两融、期权的权限，用更多资金参与股市投资。“明显感觉到，投资者对证券市场充满了信心。”该人士如是说。多家券商表示，国庆假期延续节前几天的火爆开户态势。广发证券介绍说，开户量较此轮行情前数倍增长，国庆假期有超过300家营业网点开户及服务不打烊。另有证券公司相关人士告诉记者，自9月23日以来，开户数量呈现出显著的井喷式增长态势，环比增幅高达约200%~250%，国庆假期也未见下降。截至目前，已有超过60家券商宣布国庆假期营业部增配值班人员，线上开户可以7㗲4小时，相关人员有的增配支援，有的调休加班，确保客户需求得到满足，国庆假期主要是预开户及审核。（广州日报）广州日报的微博视频

【「一证券公司休眠户激活增加520%」「退股16年老股民重新激活账户」】10月8日，国庆假期后的首个交易日，#A股# 三大指数集体高开。市场向好的同时，各大券商的开户数也创出了历史新高。杭州市民官先生一大早就来到了某证券公司营业部，他表示自己是一位老股民，2008年曾退出股市，今天，他又来重新激活已经被冻结的账户。“激活之后就是入市了。我们都是上班族，希望股市涨一点。” 在中原证券股份有限公司浙江分公司，工作人员告诉@杭州电视台综合频道记者，10月6日他们已经将投资顾问和理财经理全部召回，24小时接听客户电话，帮客户在假期办理账户密码找回、融资融券咨询等业务。“新政（房地产金融新五条）发布后，新开户增加400%左右，休眠户激活，相较前几个月，至少增加520%多。”杭州电视台综合频道的微博视频

【「多家券商周末不放假提供开户服务」】营业网点周末不放假、7㗲4小时开户服务……自9月24日系列利好政策发布后，A股暴力上涨，投资者热情被点燃，纷纷跑步入场。昨日（28日），记者采访多家证券公司，工作人员称“这几天太忙了”“周末也不停歇”。有券商人士告诉记者，近期营业部新开户等数量激增，之前“沉睡”的客户也开始重新关注市场。一位券商从业人员感慨：“多年没联系的朋友都来问投资股票的事情。” 广发证券等多家证券公司的广州营业厅，本周六、周日正常对外开放，提供业务咨询和开户业务。中信建投推出7㗲4小时、持续提供开户等服务。多家券商还为“沉睡账户”推出找回账户交易密码的攻略与说明。

【证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况】据证监会网站，为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年我会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查发现的问题，我会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

A股: 是疯牛？还是谎牛？ 1. 之前成交量每天只有五、六千亿，券商等金融机构交易佣金都没了，券商从业人员动辄百万的年薪没了，急需一个牛市； 2.上千家濒临破产的公司，股价跌倒地板上，要想翻身高价减持跑路，必须造出个牛市来； 3.老韭菜刨到根都没了，新韭菜又不见影，这A股很快步港股下场，即使不关门也再无人进场，于是牵个牛进场； 4.让股民、基民从股市中赚到钱，刺激消费，促进内循环，以为牛真的来了，天上掉馅饼了，醒后才发现自己在陷阱里。

实时播报：【年内券商从业人员净流出超1.4万人，分析师、投顾、保代人数逆势增长】在证券行业高质量发展的背景下，高素质人才成为券商竞争的关键。今年以来，证券行业的人才流动呈现出一定的波动性，与年初相比，整体从业人数净流出14472人。尽管如此，随着展业模式的转型，券商对专业人才的需求不减反增，分析师、投资顾问、保荐代表人三大业务线从业人数呈现出逆势增长的趋势，透露出券商持续强化专业业务线的决心。（证券日报）

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