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监管证券公司权威发布_证券公司(2024年11月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-28

监管证券公司

一家证券公司因为保荐的上市公司被立案调查，这是常规监管经常发生的事啊，怎么那么多人关心？

投诉和举报的区别及正确姿势当投资的信托、私募等理财产品出现问题时，很多人第一反应是向监管机构投诉举报。然而，打了无数电话后，有的公司让你走法律途径，有的则直接没有下文。于是，大家开始抱怨，发帖吐槽。但可能你忽略了一些关键点，导致问题迟迟得不到解决。以下是常见的三个误区：误区三：只打电话，不准备书面材料举报需要提供具体的违规线索，因此要准备好详细的书面材料。简单的口头指责没有用，分类列明违规行为，备好材料，上传监管机关网站或者寄过去，才能让监管机关有的放矢地调查，解决你的问题。误区二：把投诉当成举报投诉和举报在法律上有严格区别。投诉是针对你与对方的民事纠纷，而举报则是你发现对方违规行为，涉及行政责任。公司更在意举报，因为举报可能带来严重后果，而投诉通常只会让公司跟你来一场没有结果的对话。所以，记住了，别只说你要投诉，还要说你要举报。误区一：找错了监管机构证券公司和私募基金由证监会监管，而银行、信托和保险公司则归金融监管总局管。对症下药，别找错门。最后附上常用的投诉、举报电话：银行业务投诉、举报：12378、12363 证券投资业务投诉、举报：12386 保险业务投诉、举报：12378

实时播报：【金花股份：收到陕西监管局行政监管措施决定书】金花股份公告，公司于2024年11月29日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局《行政监管措施决定书》。决定书指出，公司存在2023年半年报、三季报财务信息披露不准确、未及时披露关联方期间资金占用情形、闲置募集资金临时补充流动资金使用不规范等违规情形。陕西监管局对公司采取责令改正措施，并对相关责任人员邢雅江、韩卓军、孙明采取出具警示函措施。

【企业债券和公司债券的联系是如何样的】 𐟓Ⱏ“⤼业债券与公司债券大揭秘！你知道它们的区别吗？𐟘œ𐟘œ 𐟎ˆ大家好！今天我要和大家分享一下企业债券和公司债券的区别𐟎ˆ ✨企业债券主要受企业债券管理条例管辖，而公司债券主要受公司法、证券法管辖。从本质上讲，它们都是企业发型的债权凭证，体现着一种债权债务的关系。✨ 𐟒ᧉ𙧂𙤸€：发行主体不同𐟒ኤ𜁤𘚥€𚥈𘧚„发行主体是中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业；而公司债券的发行主体是股份有限公司或有限责任公司。 𐟒ᧉ𙧂𙤺Œ：监管机构不同𐟒ኤ𜁤𘚥€𚥈𘧚„监管机构是国家发展和改革委员会；而公司债券的监管机构是中国证券监督管理委员会。 𐟒ᧉ𙧂𙤸‰：审批程序不同𐟒ኤ𜁤𘚥€𚥈𘧚„审批程序相对复杂，需要经过国家发展和改革委员会的核准；而公司债券的审批程序相对简单，只需要经过中国证券监督管理委员会的核准。 𐟒ᧉ𙧂𙥛›：发行条件不同𐟒ኤ𜁤𘚥€𚥈𘧚„发行条件相对较高，对发行人的净资产、盈利能力、信用评级等方面都有较高的要求；而公司债券的发行条件相对较低，对发行人的净资产、盈利能力、信用评级等方面的要求相对较低。 𐟎ˆ总之，企业债券和公司债券虽然都是企业发型的债权凭证，但它们在发行主体、监管机构、审批程序、发行条件等方面都存在着较大的差异。投资者在选择投资时，应该根据自己的风险承受能力和投资目标，选择适合自己的债券品种。𐟎ˆ

【教师观点】我院国有资本运营研究中心主任周贇在《新理财》发表文章《加强对我国证券公司场外衍生品市场的监管》，文章指出2024年初中国证券市场波动加剧，与场外衍生品市场快速发展密切相关。文章提到场外衍生品市场存在融资类工具占比过大、结构同质化严重、部分产品成为违规套利工具等问题，导致市场波动和系统性风险。文章建议，限制融资类场外衍生品规模和杠杆，加强宏观审慎监管，提高场外衍生品透明度，限制作为短期套利交易的载体，加强穿透监管，确保交易合规性和资金安全。文字版见周贇 | 加强对我国证券公司场外衍生品市场的...「上海国家会计学院」

【同花顺云软件总经理受监管谈话】 2024年11月25日，据财联社报道，浙江证监局对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远采取了监管谈话的监督管理措施。此次监管行动源于对公司多项违规行为的调查结果。调查显示，同花顺云软件在营销宣传过程中存在不当行为，具体包括但不限于：使用部分客户成功案例与业绩展示时未能充分提供风险提示；公司部分营销及服务人员在宣传中存在夸大与误导性的言论，且部分人员未按规定注册成为证券投资顾问；此外，在直播推广环节中，公司的合规控制措施也存在不足之处。鉴于上述违规情况，浙江证监局认定赵远作为公司总经理，在确保公司合规运营方面负有直接责任。因此，证监局决定对赵远实施监管谈话，以督促其加强内部管理，确保公司未来能够遵守相关法律法规，维护市场秩序与投资者权益。此事件反映了监管部门对于证券市场中不正当竞争行为的严格态度，旨在通过加强监管力度来保护广大投资者的利益，促进资本市场的健康稳定发展。

近日，证监会反腐风暴再掀高潮，一日之内，原法律部副主任吴国舫接受纪律审查和监察调查，科技监管司原司长姚前被双开！这不仅彰显了证监会铁腕反腐的决心，更让广大股民看到了还证劵市场一片蓝天的希望。吴国舫与李筱强，两位昔日创业板发审委的“大佬”，如今却双双落马，让人唏嘘不已。他们的倒下，是否意味着那些隐藏在股市背后的黑暗势力正在被一一清除？股民们期待着，这场反腐行动能够真正净化市场，让投资回归理性，让每一份信任都能得到应有的回报。证监会不仅在对内反腐上毫不手软，在对证券公司和基金公司的监管上也同样严格。近几天大盘的连续下跌，或许正是那些见不得光的资金在慌乱出逃。但请相信，风雨之后，必有彩虹。我们每一个股民，都是这场反腐行动的见证者和参与者。我们不仅要关注股市的涨跌，更要关注市场的公平与正义。让我们携手共进，用我们的眼睛去监督，用我们的声音去呼吁，共同守护这片属于我们的投资蓝天！那么，你认为证监会的反腐行动能否彻底改变股市的现状？你又有哪些好的建议或想法呢？快来评论区留言，让我们一起为股市的明天出谋划策吧！ [copilot]

2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。同花顺为了这点钱换个处罚，不亏。

【深市监管动态】一、上市公司监管动态（2024年11月1日-11月7日） 11月1日至11月7日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对5宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函2份、问询函12份、其他函件2份。二、市场交易监管动态（2024年11月4日-11月8日） 11月4日至11月8日，本所共对304起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅较大的“中化岩土”“华映科技”进行重点监控；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。三、会员监管动态（2024年11月4日-11月8日）本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取了口头警示的监管措施。

【#同花顺子公司总经理被监管约谈# ！整治“直播炒股”，浙江证监局出手】11月25日晚间，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。（每经）

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