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公司内部监管权威发布_公司内部监管措施合集(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-28

公司内部监管

千万网红 “听泉” 公司被曝出现内鬼，疑似客服私下截货，听泉 11 月 27 日晚直播时得知后连夜紧急开会。这事挺让人惊讶的呀，听泉现在可是大网红，公司出这种事挺闹心的。从公司管理角度看，出现这种内鬼问题，说明内部监管可能有漏洞呀，制度不够完善才让员工有机会钻空子。对听泉来说，肯定特别生气和失望，自己辛苦打拼的事业，被身边人这么搞。不过他能当机立断连夜开会整顿，也挺有魄力的。而对那些疑似截货的客服，为了点私利干这种事，真是不地道，砸了自己的饭碗不说，也损害了公司的声誉。从网友角度，有人怀疑是剧本，但听泉都这级别了，应该没必要。总之，这件事给听泉和他的公司都提了个醒，以后在人员管理和制度建设上可得好好加强，别再出这种糟心事了

身为前实习生，居然能对团队代码进行篡改和攻击大模型？这权限之大，实属让人咋舌𐟤”。咱这些小兵，连个bug都改得小心翼翼，生怕哪儿搞砸了。不禁要问，公司监管就这么松垮吗？这背后，是否折射出公司内部管理问题的冰山一角呢？𐟤”#字节跳动索赔#

旺仔牛奶异物事件：市场监管部门介入调查最近，一段关于旺仔牛奶的视频在社交媒体上引起了广泛关注。视频中，一位网友展示了其孩子在饮用旺仔牛奶时，发现瓶内竟然有黑色异物的情况。这一消息迅速传播，引发了消费者对食品安全问题的担忧。市场监督管理局的工作人员在23日凌晨对此事作出回应，表示已经注意到这一事件，并正在积极进行调查。他们强调，将严格按照相关法律法规进行查处，确保消费者的合法权益得到保障。目前，旺仔牛奶方面尚未对此事作出公开回应。但据知情人士透露，公司内部已经对此事进行了紧急处理，并正在积极配合相关部门的调查工作。此次事件再次引发了公众对食品安全的关注。消费者们希望，相关部门能够加强监管力度，确保市场上的食品质量安全可靠。同时，也呼吁企业方面能够加强自律，切实履行好食品安全主体责任。随着调查的深入，相信真相将会水落石出。我们也将持续关注此事的进展，为消费者提供最新的信息。

合规管理：从零开始的痛苦与收获 𐟓š 上学期，我鼓起勇气选了“合规管理”这门课，结果真的是一场噩梦。其实，最初我选择这门课是因为教授是学校合规专业的系主任，而且这门课是和MBA课程一起上的，教室里满满的都是职场老油条们。我一直对合规管理充满好奇，但问了一圈也没人能说清楚，于是我决定自己挑战一下。合规管理到底是啥？合规管理的本质其实就是建立一套内部系统，确保公司所有员工和外部人员（比如外部审计、外部律师）都遵守一套规范。这套内部规范能保证公司正常运行，不会出现重大外部风险，比如法律风险。简单来说，合规管理就是让公司的一切行为都在法律的框架内进行。合规 vs 法务法务和合规管理虽然有点相似，但它们的作用和目标却大相径庭。法务对公司负有忠诚义务、勤勉义务和保密义务，而且要遵守律师-客户特权，所以他们和监管机构往往是对立的。而合规官则更像一个公司内部的巡警，负责监督内部系统的运行。他们和监管机构的关系比较“暧昧”，有时候需要“钻空子”，有时候又要积极配合监管机构进行自我披露，以获取合作信用，争取日后减少处罚。为什么要合规？公司中始终存在一种principal-agent结构，这种结构既可以指股东-公司，也可以指高管-雇员。在这种结构下，P方（股东/高管）需要A方（公司/雇员）的时间、技能，因此会授予A方实施的权力。然而，A方未必和P方目标一致，所以问题的关键是P方如何保证A方利用自己的资源达成自己的目的。这时候，唯一的出路就是监督，但监督会花费大量时间、金钱、人力和资源，其中花费最高的就是不对称的信息。为了确保信息上下通畅，就需要建立合规体系。不对称信息的例子举个例子，比如波音公司737事件中，很早就有技术员工指出零件问题，但由于该信息没能顺利上报，公司CEO、董事等决策层未能及时识别、了解、处理该风险，最终导致公司被罚高额赔偿。通过这一学期的折磨，我终于在理论上搞明白了合规管理。希望我的笔记能帮到大家，也希望对我这学期最痛苦的一门课做个很好的复盘和总结。

实时播报：业内预期，保险资金运用的监管政策有望持续优化，引导保险公司内部长周期考核机制有望逐步完善。（中证报）

【股权激励股票怎样解禁】股权激励股票的解禁通常需要遵循一定的规则和程序。𐟓š𐟓š𐟓š 𐟌Ÿ1.满足业绩条件：公司通常会设定一系列业绩目标，只有在达到这些目标时，股权激励的股票才有可能解禁。𐟓š𐟓š𐟓š例如，净利润增长、营业收入达到特定数额等。𐟓š𐟓š𐟓š 𐟔岮等待规定时间：会设定一定的限售期，在限售期内，股票不能解禁。𐟓š𐟓š𐟓š限售期结束后，可能根据公司具体规定逐步解禁。𐟓š𐟓š𐟓š 𐟒3.遵守法律法规：必须符合相关的法律法规和证券监管要求。𐟓š𐟓š𐟓š 𐟙†4.公司决策：解禁还需经过公司内部的决策程序，如董事会或股东大会的批准。𐟓š𐟓š𐟓š ✅总之，股权激励股票的解禁并非简单操作，而是一个受到多方面因素影响和制约的过程。𐟓š𐟓š𐟓š

扬州人保：开展关于清廉金融相关日前，人保财险仪征支公司开展“廉润竹西”清廉金融基层宣讲会，支公司全体员工参会。本次宣讲会主要围绕合规与清廉文化、反洗钱监管形势及日常工作要点提示两个主题展开。通过行业内违规案例分析，强调在经营管理中严格遵守法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则的重要性。针对员工日常工作中涉及的反洗钱相关监管政策和工作要点做了提示，明确指出要做好事前防御的反洗钱工作理念。本次宣讲活动重在提醒支公司全体员工要加强自我约束、严守合规底线，不碰法律红线，大大提升了支公司全体员工的廉洁合规意识。下一步，人保财险仪征支公司将持续推动廉洁合规经营，把内外部合规要求转化为合规经营的内控机制和内生动力，为支公司业务的高质量发展夯实根基。

【在三只松鼠年报审计中存在违规，#大华所收监管警示函# 】 11月25日，安徽证监局披露，经查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）在三只松鼠股份有限公司2023年年报审计项目执业中存在以下问题：一是了解内部控制审计程序执行不到位。在了解内部控制-销售与收款时，未针对不同模式、渠道的内控设计执行了解和测试。在了解内部控制-生产与仓储中，未见执行穿行测试。二是期后回款审计程序执行不到位。在执行母公司主要客户期后回款核查时，未对部分主要客户的期后回款额超过期末应收款余额情况执行进一步的审计程序。三是预付账款审计程序执行不到位。公司预付账款审计程序中，未见对进口供应商基本信息及期后收货情况检查底稿。四是存货审计程序执行不到位。存货函证中存在部分未回函或回函不符，未见相关替代程序底稿。存货监盘报告中显示存在替代检查存货，但未见相关底稿。五是推广费用审计程序执行不到位。底稿中未见重要供应商（提供推广服务）的费用确认单等结算单据。安徽证监局决定对大华会计师事务所（特殊普通合伙）、三只松鼠股份有限公司2023年年报审计项目签字会计师郝丽江及李东辉采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【在三只松鼠年报审计中存在违规，大华所收监管警示函】 11月25日消息，因在三只松鼠股份有限公司（以下简称三只松鼠）2023年年报审计项目执业中存在违规行为，安徽证监局决定对大华会计师事务所（特殊普通合伙）以及郝丽江、李东辉采取出具警示函措施。经过调查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）在三只松鼠2023年年报审计项目执业中存在以下问题：一是了解内部控制审计程序执行不到位。在了解内部控制-销售与收款时，未针对不同模式、渠道的内控设计执行了解和测试。在了解内部控制-生产与仓储中，未见执行穿行测试。二是期后回款审计程序执行不到位。在执行母公司主要客户期后回款核查时，未对部分主要客户的期后回款额超过期末应收款余额情况执行进一步的审计程序。三是预付账款审计程序执行不到位。公司预付账款审计程序中，未见对进口供应商基本信息及期后收货情况检查底稿。四是存货审计程序执行不到位。存货函证中存在部分未回函或回函不符，未见相关替代程序底稿。存货监盘报告中显示存在替代检查存货，但未见相关底稿。五是推广费用审计程序执行不到位。底稿中未见重要供应商（提供推广服务）的费用确认单等结算单据。安徽证监局认定上述行为违法了有关规定，同时决定对大华会计师事务所（特殊普通合伙）、三只松鼠2023年年报审计项目签字会计师郝丽江及李东辉采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

这家公司的管理漏洞简直让人瞠目结舌，近1900万工资被冒领，是内部监管形同虚设，还是人心贪婪作祟？财务制度何在？管理责任谁担？这不仅是对公司财产的公然掠夺，更是对员工信任、客户信任和社会信任的严重践踏！「人事造假冒领工资近两千万」

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