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公司合规最新视觉报道_企业合规的最新规定(2024年11月全程跟踪)

内容来源：威名网所属栏目：热点更新日期：2024-11-28

公司合规

因贷款“三查”制度执行不到位！河北大名农村商业银行被罚200万元 11月26日金融一线消息，国家金融监督管理总局邯郸监管分局行政处罚信息公开表显示，河北大名农村商业银行股份有限公司因关联方认定不全面、关联交易管理不到位、信贷管理不到位、贷款“三查”制度执行不到位，被罚款200万元。李建新（时任河北大名农村商业银行股份有限公司董事长、审计和关联交易控制委员会委员）对关联方认定不全面、关联交易管理不到位违法违规行为负有责任，被警告并罚款10万元。张志坚（时任河北大名农村商业银行股份有限公司合规部经理）对关联方认定不全面、关联交易管理不到位、信贷管理不到位违法违规行为负有责任，被警告并罚款10万元。霍志江（时任河北大名农村商业银行股份有限公司合规部员工）对关联方认定不全面、关联交易管理不到位、信贷管理不到位违法违规行为负有责任，被警告并罚款10万元。胡春波（时任河北大名农村商业银行股份有限公司授信审批部经理）对信贷管理不到位违法违规行为负有责任，被警告并罚款5万元。范运平（时任河北大名农村商业银行股份有限公司公司业务一部经理）对贷款“三查”制度执行不到位违法违规行为负有责任，被警告并罚款5万元。黄文静（时任河北大名农村商业银行股份有限公司授信审批部员工）对信贷管理不到位违法违规行为负有责任，被警告并罚款5万元。任晓燕（时任河北大名农村商业银行股份有限公司业务一部员工）对贷款“三查”制度执行不到位违法违规行为负有责任，被警告并罚款5万元。

康缘集团，深耕学术与合规，领航中医药创新发展近年来，得益于国家政策的持续扶持与民众健康意识的不断提升，中药产业迎来了前所未有的发展机遇。在此背景下，康缘集团作为中药领域的领军企业，凭借其深厚的创新积累和完善的创新体系，在中医药的传承与创新之路上稳步前行。康缘集团利用现代科技手段，对传统中医药进行深度挖掘与科学转化，为现代中医药产业的高质量发展注入了新的活力。　　康缘集团作为创新中药企业，深谙中医药创新之道，以医学革命为愿景，稳步前行于科技前沿，静水深流地推动医学进步，持续激发并转化创新动能，释放发展活力。　　长久以来，康缘集团根植于人才沃土，构筑学术体系化基石。康缘集团认为，人才是创新的源泉，通过系统培养与激励机制，汇聚行业精英，共筑知识高地。学术体系化建设，则是将智慧凝练成系统力量，促进知识传承与创新循环。　　除了人才团队，康缘还将员工素质提升作为学术探索的另一个有效路径，依托公司内部的“潘医生工程”，康缘对一线员工开展了常态化、系统化、专业化的学术培训。“通过潘医生工程的学习，公司内部员工都收获很大，市场一线同事借助此学术专业平台，通过自身学习，不断转变为康缘创新医药专业信息提供者，转变为最佳诊疗方案的提供者。”康缘集团副总经理潘宇介绍说。　　康缘作为创新中药代表企业，为什么这么重视学术，又为什么在明明拥有十分稳固的市场基础的前提下，花如此大的力气来做真正的学术？　　“从公司角度来说，是基于业务高质量健康发展的需求；从行业角度来说，专业学术也是医药从业人员的使命所在、价值所在。”康缘集团总经理杨永春说。在学术建设与融通方面，康缘在行业首次提出了以功效物质为核心的中成药解码理论，为中药制药过程“控什么”“如何控”提供理论基础。“比如‘解码中药’‘功效成分群辨识’和‘基于全过程质量控制的中药智能制造’，通过这些理论技术，保障了药品的有效性、稳定性、一致性，熟知、解释这些理论点，会让一线从业人员更有信心应对疾病。”要用现代科学通俗易懂的语言，来解读创新中药的原理。　　康缘认为，所有产品的一系列科学理论、科研创新和新技术应用，需要让更多的医疗从业人员了解。目的是为了推动康缘业务高质量健康发展，确保科学理论、技术创新广泛认知；同时，促进深化医药从业者专业理解，实现使命与价值；另外产业发展新需求，推动了中西医知识交汇，精准传递创新中药的学术精髓与临床价值，增强医生信心，优化患者治疗效果，实现康缘创新中药的初衷。　　目前，康缘集团构建了一支实力雄厚的学术团队，此团队不仅是市场的先锋，更是专业知识的传播者。为了不断强化这一优势，公司正不遗余力地锻造专业化学术人才，通过系统化的培养与实战历练，确保每位成员都能成为各自领域的佼佼者。在此基础上，公司高度重视营销团队专业形象的塑造，力求在市场中树立起专业、可信赖的品牌形象。同时，为了保持团队的持续竞争力与创新能力，公司还积极倡导并持续创建学习型学术推广模式，鼓励团队成员不断学习新知识、新技能，以适应快速变化的市场环境。　　在康缘集团内部，存在一个由近百名精英组成的团队，他们被誉为“铁血衙门”，这一称号恰如其分地反映了他们的严谨与坚韧。这个团队，即战略合规部，承载着公司合规体系的核心职责。　　在康缘集团的稳健发展中，战略合规部作为集团的“守护神”，以其严谨的工作态度和高效的执行力，为公司的合规经营和长远发展提供了坚实的保障。这支由近百名精英组成的“铁血衙门”，不仅守护着公司的声誉与形象，更在激烈的市场竞争中，为康缘集团保驾护航。

公司缺成本票？试试这些合规方法！缺成本票的问题在很多公司都存在。如果缺几百万的成本票，年底一算，实际利润200万，但交税要300万，那这一年岂不是白干了！𐟘𑊨磥†𓦖𙦡ˆ一：自然人代开首先，可以考虑自然人代开的方式。这种方式相对简单，通过自然人代开发票，可以解决一部分成本票的问题。解决方案二：灵活用工另一种方式是灵活用工。通过灵活用工平台，可以开具相应的成本票，从而合法合规地解决缺票问题。解决方案三：个体户最后，还可以考虑注册个体户。通过搭建一个个体户，并与公司进行合作，让个体户开具推广服务费的成本票，将税收转移到个体户去缴纳。这样综合税率大约只有2%。如何合规合法解决？调整公司业务：可以通过调整公司业务，搭建一个个体户，与之进行相应的合作，从而让个体户开具推广服务费的成本票。核定征收：个体户可以申请核定征收，综合税率大约为3%。这样可以将税收转移到个体户去缴纳。公转私：如果需要将资金转移到个人账户，个体户没有对公账户的限制，可以直接用个人卡自由支配。案例分享电商行业的高老板就注册了一家个体户来解决成本票问题。年开票300万，在没有进项发票的情况下，仅需要缴纳6.14万的税费。具体如下：增值税：300/1.01*1%=2.97万附加税：2.97*6%=0.17万个人经营所得税（核定）：300万*1%=3万也就是说，这300万，仅需要缴纳6.14万的税费即可，缴纳完税费的钱还可以直接到个体户的账户（不需要对公）到个人卡自由支配。结语如果你的公司缺成本票，但不知道如何进行税务筹划，可以考虑以上几种方法。通过合理的税务筹划，可以有效降低税收负担，确保公司合规合法运营。𐟒က

香港公司审计全攻略：流程、费用、注意事项如果你在香港注册了公司，每年一度的审计工作是必不可少的。今天我来分享一些经验，希望能帮到你！ 𐟓‹ 审计所需资料公司注册证书：证明公司合法性的文件。商业登记证：证明公司有权在香港从事商业活动的证件。公司章程：详细记录公司运营规则和结构的文件。最近期年审文件：反映公司上一年度合规情况的文件。银行账户月结单：显示公司财务流动的详细记录。业务文件：包括购销合同、货运单据等，反映公司业务活动的文件。经营开支单据：如水电费、租金、工资等日常开支的凭证。上一年度审计报告（若为首次审计则无需提供）。 𐟔 审计流程确定财务年结日：公司需选定一个财务年结日，常见的选择是与香港财政年度一致的4月1日至次年3月31日，或是1月1日至12月31日。整理和提交账务资料：在确定年结日后，公司需要整理和提交所有相关的财务资料，以便审计师进行审核。会计师的审计工作：委托给执业持牌的会计师后，他们会对公司的账目进行详细的核对和审查，确保财务报表的准确性和完整性。审计报告的出具：审计完成后，会计师会出具一份审计报告，其中包含了对公司财务状况的客观评价和审计意见。 𐟓Š 审计报告的类型无保留意见：表示审计师认为财务报表公正无误地反映了公司的财务状况。保留意见：指出财务报表中存在某些问题，但这些问题不影响整体财务状况的真实反映。拒绝表示意见：审计师无法对财务报表的准确性发表意见。否定意见：审计师认为财务报表未能公正反映公司的财务状况。 𐟒𐠥𔹧”芩晦𘯥…쥏𘥁š账审计的费用并没有统一标准，费用的计算通常基于公司的银行账户交易笔数、营业额、业务复杂度等因素。以下是一个参考范围：营业额200W以下：Rmb 2500 营业额200W至400W：Rmb 3000 营业额1000W以下：Rmb 4500 营业额2000W以下：Rmb 5000 营业额3000W以下：Rmb 5500 营业额5000W以下：Rmb 6000 好了，这就是香港公司审计的基本流程。如果你在香港有公司，记得每年都要按时做审计哦！这不仅是法律规定，也是让你的公司合规经营的重要一步。如果你还有其他问题，可以留言，我会尽量回复你。

「金融人事」「基金人事」朱雀基金新任命赵艳为公司督察长；中信资管新任命仲飞为公司合规总监。朱雀基金、中信资管最新高管任命（2024.11.26）

01 2020合规与风险管理培训-【42、合规】 ●01公司合规管理体系建设

设立融资担保公司的条件根据《融资担保公司监督管理条例》第七条规定，设立融资担保公司需符合以下条件： 1. 股东信誉方面：股东信誉良好，近3年无重大违法违规记录。这是为了确保公司股东背景干净，能为公司发展奠定良好基础。 2. 注册资本：不低于2000万元且为实缴货币资本，足够的资本能保障公司运营和承担风险。 3. 人员要求：拟任董事等人员要熟悉相关法律法规，具备从业经验和管理能力，有助于公司合规运营。 4. 管理制度：要有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度，以应对运营中的各种情况。

「同花顺子公司员工违规荐股被罚」【同花顺子公司云软件遭责令改正后，其总经理也被监管谈话】11月25日，浙江证监局再次披露了关于同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司（下称“云软件公司”）违规荐股等事项的罚单，不过此次针对的是该司总经理与合规专员。根据罚单，赵远作为公司总经理，吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对两人采取监管谈话的监督管理措施。（南都ⷦ𙾨𔢧侯𜉥Œ花顺子公司云软件遭责令改正后，其总经理也...

【监管整治“违规荐股”！「同花顺子公司总经理被约谈」】11月25日，浙江证监局官网披露，浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“同花顺云软件”）因存在多项违规行为，相关人员受到监管谈话的监督管理措施。同花顺云软件的违规行为包括：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为同花顺云软件的总经理，吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。根据相关规定，浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。此前在11月15日，因上述违规问题，同花顺云软件被浙江证监局采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。资料显示，同花顺云软件是上市公司同花顺的子公司。2023年度，同花顺云软件的证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占上市公司合并报表营业收入的5.58%。

证监会发布八项规定，把监管的重点放在上市公司，大股东，机构投资者，券商，中介机构上，不断断强化监管，对股市形成中长期利好。但是，短期来看，可能增加上市公司合规成本，抑制短线爆炒股价。现在的指数点位，是过去十年股市运行的集中区域，要突破这个区域，是需要反复争夺的，不可能一蹴而就。因此，我们希望股市一路长红，是不现实的。九月底以来，股市上了一个台阶，来到目前位置是国际国内形势与政策推动的结果怕。美国开启降息周期，这是无法改变的，国家支持资本市场健康发展的决心也是无法改变的。因此，认为股市行情结束这样的悲观论调是没有依据的。大病一场，恢复需要时间。我仍然认为股市总体向上的慢牛行情是可期待的，前进的道路上跌跌闯闯在所难免。因此我们既不能过度乐观，也不要过度悲观，调整好心态非常重要。下跌过程中，大金融概念股值得关注，特别是券商，非银金融。

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