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证券公司合规岗在线播放_证券公司最牛的岗位(2024年11月免费观看)

内容来源：威名网所属栏目：导读更新日期：2024-11-28

证券公司合规岗

𐟓Š 券商各部门职能揭秘 𐟔 𐟤” 你是否对证券公司或券商的各部门职能感到好奇？今天就来为你揭秘！ 𐟌Ÿ 信用业务部：专为土豪服务，提供高门槛的融资、融券及股票质押服务。 𐟒𜠧 ”究所：传说中的高收入部门，分多个小组研究不同行业，如宏观、化工、传媒等，调研、写报告、路演，工作繁忙但收入可观。 𐟏栧𛏧𚪤𘚥Šᩃ诼š券商的传统部门，管理营业部并提供支持，收入与股市行情紧密相关。 𐟒𜠨𕄤𚧦‰˜管部：负责发行与管理资管产品，包括募集资金、产品发行等，是个大部门哦！ 𐟒𐠨𕄩‡‘运营部：大券商专属，管理整体流动性资金，如买货币基金、做逆回购等。 𐟓š 财务部：报销、会计等财务工作都在这里进行，总部会计要求更高一些。 𐟒𜠧莥Šᥲ—：负责企业所得税、个税及各种增值税的申报，技术含量适中。 𐟒𛠤🡦力€术部：越来越重要，自动化技术逐渐替代业务人员，提高工作效率。 𐟓‰ 固定收益部：券商自有资金买债，进行投资与卖债操作，一般放杠杆进行投资。 𐟓ˆ 证券投资部：券商自有资金炒股，交易员、量化、研报等都在这里进行。 𐟛᯸ 风险管理部、合规法务部、稽核审计部：后台部门，确保公司业务合规与风险控制。现在你对券商的各部门职能有了更清晰的了解吧！𐟘‰

𐟎忥—证券：重庆央国企风采 𐟏⠨忥—证券，重庆的金融瑰宝，是全国唯一的注册地在渝的综合性证券公司，也是重庆首家上市金融机构哦！𐟎‰ 自99年诞生，至09年成功上市，它已发展成为拥有37家分公司、83家证券营业部、27个投行业务部的庞大金融网络。𐟒𜊊𐟓 总部坐落于重庆江北嘴，那座大楼的气派程度，每次路过都让人眼前一亮！𐟌Ÿ 尽管与其他头部券商相比，西南证券的待遇可能不是最顶尖的，但在重庆，它绝对是一个稳定且体面的金融机构选择。𐟒𜊊𐟎“ 每年的校招和春招大约在9月和3月，还有实习项目等你来挑战！6月就可以报名啦！通过实习，你可以亲身参与到IPO、债券、北交所等各类业务中，体验各模块业务流程。𐟒ꠥ𙠦œŸ通常3个月起步，还有美味的食堂等你来品尝！𐟍𝯸 𐟓 岗位类别丰富，包括前台业务类、后台支持类、金融科技类、财富管理类等。前台业务主要涉及投行、行研、资管及金融衍生品销售岗，而后台支持类则涵盖财务、法务、合规、风控等方面。金融科技岗位则支撑着公司的内部信息系统、App或小程序等产品开发运维。𐟒𛊊𐟎“ 学历背景方面，券商们可是看重双一流及以上的硕士学历哦！专业方面，财务经管、金融工程、数学、统计等专业都是他们的心头好。当然，理工科或复合背景的同学也可以投递行研等岗位。𐟎“ 𐟒𐠨–ꩅ즖𙩝⯼Œ校招起薪总包约为15w。虽然前几年的年终奖金相当可观，但近两年有所变化。区域营业部的业务经理、投顾等岗位则是底薪+佣金提成的形式，底薪大约4-5k。而对于计算机专业的同学来说，金融科技岗位可是个不错的选择！在“数字西证”战略下，他们的发展可是如日中天！𐟚€ 𐟎 福利待遇方面，西南证券可是相当完善！而且他们不加班哦！到点就跑路，让你轻松享受生活。不过要注意的是，非业务岗位的晋升涨薪可能会慢一些。𐟒𜊊𐟔 总的来说，西南证券作为重庆的央国企，无论是从企业文化、职业发展还是福利待遇方面都相当出色！如果你对金融行业感兴趣，不妨考虑一下西南证券哦！✨

【国盛证券时任董事长裘强被认定不适当人选】9月24日消息，江西证监局发布关于对裘强采取认定为不适当人选措施的决定。经查，国盛证券有限责任公司存在接管前未如实报告股东持股比例情况，违反了《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第十条第二款、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。裘强作为时任国盛证券有限责任公司董事长，负有责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条第（八）项、《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定，江西证监局决定：认定裘强（身份证号：36**************3X）为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。

𐟓– 证券公司各部门职能揭秘 𐟤” 你是否对证券公司的各部门职能感到好奇？今天就来揭秘一下！ 𐟒𜠤🡧”褸š务部：专为土豪服务，门槛高但风险也大。他们主要提供融资、融券和股票质押等服务哦。 𐟓š 研究所：传说中人均百万的地方！这里有宏观组、化工组、传媒组等各种专业小组，调研、写研报、路演，钱多事也多！ 𐟏栧𛏧𚪤𘚥Šᩃ诼š券商最传统的部门之一，主要负责管理营业部并提供支持，收入与股市行情紧密相连。 𐟒𜠨𕄤𚧦‰˜管部：负责发行和管理资管产品，是个大部门哦。从募集资金到产品发行，他们可是忙得不亦乐乎！ 𐟒𐠨𕄩‡‘运营部：只有大券商才有的部门，负责整体流动性资金管理，比如买货币基金、做逆回购等，是江湖人称的“大腿”！ 𐟓š 财务部：别看到报销就想到财务部，其实他们还有会计、费控等重要工作。总部会计和营业部会计的工作内容可是大相径庭哦！ 𐟒𜠧莥Šᥲ—：负责企业所得税、个税以及各种增值税的申报，虽然技术含量不高，但也是不可或缺的一环哦。 𐟒𛠤🡦力€术部：越来越重要的部门，很多业务都可以自动化了，IT人员可是券商的香饽饽！ 𐟓ˆ 固定收益部：券商自有资金买债的地方，他们做投资、卖债，与债发可是有所区别的哦。 𐟓Š 证券投资部：券商自有资金炒股的地方，交易员、做量化、写研报，收入可是与炒股结果紧密相连的！ 𐟛᯸ 风险管理部、合规法务部、稽核审计部：这些都是后台部门，风险管理部这两年可是缺人又缺技术哦！现在你对证券公司的各部门职能有了更深的了解了吧！𐟤“

双非金融女生职业规划：前辈们，求指点！大家好，我是一名双非财经专业的女生，即将入职银行组的金融审计。由于学历背景不太理想，加上想从fs组跳槽到其他岗位比较困难，我对未来的职业规划感到非常迷茫。希望能得到各位前辈的指点，愿意接受付费咨询。我的求职意向主要有两点： 1️⃣ 我更喜欢那些需要独立思考、逻辑分析、深入研究并创新解决的工作，而不是审计这种注重细节且重复性高的工作。 2️⃣ 我暂时不打算结婚生子，所以希望选择那些性别歧视不严重的行业，能够让我干到退休或者能够保证经济安全独立的工作。经过一番研究，我找到了一些方向，但因为没有太多经验，还是有些迷茫。希望各位前辈能给我一些建议： 1️⃣ 深耕事务所，考下CPA证书。 2️⃣ 金融机构的中后台岗位，如银行、券商、保险等风控合规岗。不过这些岗位的门槛似乎很高。如果选择这条路，未来是否需要读港硕或者国内非全硕来提升学历？从回报来看，是否值得呢？ 3️⃣ 考公务员。 4️⃣ 审计转咨询。 5️⃣ 国央企、大厂或外企的财务岗位。 6️⃣ 外审转内审。 7️⃣ 完全换赛道，选择实体行业或者互联网行业。感谢大家的建议，先提前感谢了！𐟙

「券商员工线上违规开户展业被禁止」券商行业在面对市场变化带来的业务机遇时，更应注重合规经营。国庆假期的开户潮本是业务拓展的好时机，但部分券商员工的违规行为却给行业敲响了警钟。利用社交平台违规招揽客户、新员工无证上岗和代为操作等行为，不仅违反了相关规定，也损害了行业的规范和信誉。值得欣慰的是，一些券商的合规部门已经采取了行动，如横向提醒、口头通知合规性，进行痕迹追溯，叫停违规行为等。这体现了券商内部对合规管理的重视，有助于及时纠正违规行为，避免更大的风险。在金融行业，合规是企业稳健发展的基石。券商应加强对员工的培训和管理，提高员工的合规意识，确保业务活动在合法合规的框架内进行，这样才能实现可持续发展，赢得客户的信任和市场的认可。

国考证监会专业科目详解：证券期货基础知识想要备考国考证监会专业科目？那你一定不能错过这份详细的备考指南！国考证监局分为四大岗位：财金岗、会计岗、法律岗和计算机岗。笔试专业卷主要考察两部分内容：一是证券期货基础知识，占40%；二是相关专业知识，占60%。下面我们就来详细解析一下证券期货基础知识部分。证券期货基础知识模块 𐟓ˆ 证券及证券市场概述 𐟓Š 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为证券经纪业务。证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为代销方式。符合相关法律、法规规定的是：证券经纪人接受客户的委托、为客户办理证券认购、交易等事项。全国股份转让系统是经中国证监会批准设立的全国性证券交易场所。场外市场不包括中小企业板。证券公司信息披露、报送的事项中，符合相关法律、法规规定的是：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况。证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。股份有限公司的股东控股，可以是持有股份的比例虽然不足50%，但所享有的表决权已足以对决议产生重大影响的股东。证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。有限责任公司的权力机构是股东会。股份有限公司监事会应包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/5。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。 “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，其中，合规是底线。期货及衍生品基础知识模块 𐟓‰ 期货市场与期货衍生品概述 𐟓Š 期货合约与交易制度 𐟓ˆ 套期保值、期货投机与套利 𐟓ˆ 利率期货 𐟓‰ 股指期货与套利交易 𐟓‰ 期权与期权交易 𐟓‰ 期货市场监管 𐟓Š 希望这份备考指南能帮到你，祝你顺利通过国考证监会专业科目的考试！加油！𐟒ꀀ

托托学长：港理工金融硕士求职与就读全攻略 𐟌Ÿ今天邀请到的学长是托托学长，毕业于20fall香港理工大学PolyU的金融硕士（投资管理）专业。 𐟎“毕业院校：20fall-香港理工大学PolyU —金融硕士（投资管理）Master of Finance（Investment Management） Engineering 𐟒𜨁Œ业方向：国寿资产风控合规（读研前还有2年工作经验，共计5年半） ✅熟悉领域：金融行业买方公司的前中后台，尤其是投资和风控等岗位。以及卖方公司的券商、银行、期货等类型的公司。另外，对头部互联网行业的非技术岗也很擅长，包括产品、运营、战略等岗位。考公方面的国央企、事业单位也有一定了解，包括选岗、报考、备考技巧等。 ———✨———✨———✨ 托托学长的分享内容包括： 1️⃣整体就读体验如何？压力大吗？ 2️⃣这个专业毕业后，有哪些求职方向？ 3️⃣毕业后从事职业及选择原因 4️⃣以往求职过程中，学历是否带来了帮助？ 5️⃣目前工作哪些核心技能是就读专业带给你的？ 6️⃣你认为这个专业毕业后，有哪些求职方向？ 7️⃣对于学弟学妹的建议 𐟓–由于内容较多，详细请看图片～

财达证券收到监管罚单合规风险引关注

想进券商？这些证书你一定要有！想加入券商的行列？那你可得先通过几门重要的考试。别担心，我来给你详细说说。证券从业资格考试 𐟓ˆ 首先，证券从业资格考试是必须的！无论你是财务岗还是技术岗，这个证书都是你入行的敲门砖。考试一共两门，一年考四次，网上报名，线下考试。难度嘛，算是中等偏上，只要用心准备，一次通过完全不是问题。特别是大学生们，强烈建议你们在大学期间就把这个证书拿到手。因为两门都通过的话，成绩是永久有效的，而且考试本身难度不大，早点考完早点安心。备考方面，我个人用的是天一金融的资料，包括讲义、试卷和考点精析。提前一个月复习，认真看一遍讲义，然后再去做试卷刷题。虽然有人说一周就能搞定，但我个人不推崇速成，稳扎稳打才是王道。具体还是要根据自己的实际情况来安排。拿到这个证书后，你就有了准入资格。入职券商后，公司会帮你申请执业资格，大概需要5个工作日。有了执业资格，你就可以正式展业了，也就是可以给别人开户啦！基金从业资格考试 𐟓Š 接下来是基金从业资格考试。虽然这个证书不是必须的，但在券商行业，合规是第一位的。很多公司规定，只有取得这个资格才能向客户推荐基金产品。现在券商人员的工资来源主要是产品收入，所以这个证书还是很重要的。而且，听说有些券商还会给通过这个考试的员工发放500-1000元的补贴。基金从业资格也是两门，考试周期和报名方式跟证券从业资格差不多。考试难度稍微大一点，建议提前一个月复习。成绩保留时间是两年，所以不用太紧张。证券投资顾问考试 𐟓ˆ𐟓Š 最后是证券投资顾问考试。这是证券从业资格的专项考试，需要在通过两门公共课的基础上才能参加。一般从业两年后，公司会从员工里选择一部分转为投资顾问。顾名思义，投资顾问就是给客户提供投资咨询的。在证券业协会注册成为投资顾问后，可以给客户推荐股票，提供投资建议，甚至可以构建自己的投资组合卖给客户，还可以进行股票相关的直播。这门考试与证券从业资格考试时间同步，只考一门，但需要提前2-3个月备考。考试难度很大，本人考了两次才通过。题型有单选和多选，单选一个0.5分共40题，多选一个1分共80题，所以多选是重中之重。可以在233网校上购买老师的课程，也可以自己找一些视频资源。非常推荐大家看视频梳理知识，再结合讲义梳理，刷题。总之，想进入券商行业，这些证书是必不可少的。希望大家都能顺利通过考试，早日成为行业的佼佼者！𐟒ꀀ

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