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公司尽调清单权威发布_公司尽调资料清单(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-29

公司尽调清单

PE/VC投融资交易全流程详解 𐟓‘ NDA（保密协议）：在项目初期，为了确保项目信息不被泄露，标的公司通常会要求投资人及其委托的律师事务所和其他中介机构签署保密协议。NDA的主要内容包括保密信息的范围、期限、披露和使用情况，以及信息的返还和销毁等。 𐟓‹ TS（框架协议）：在初步达成投资意向后，投资人与标的公司及创始人会签署框架协议，对未来交易的重要条款和安排进行初步约定。协议内容包括投资金额、交易估值、独家排他、费用、公司治理安排、股东特殊权利等。 𐟓‹ LDD List（法律尽调清单）：在进入标的公司驻场前，投资人律师会发送法律尽职调查清单给标的公司，以便其提前准备相关资料。清单内容与最终出具的尽调报告模块一致，包括标的公司基本情况及历史沿革、业务与资产、重大合同、历轮融资、知识产权、环境保护、诉讼仲裁及行政处罚、税务、劳动人事等。 𐟓Š LDDR（法律尽调报告）：根据投资人时间表要求，一般在驻场尽调完成后两周内出具报告初稿。投资人审阅后，根据要求进一步收集资料和信息完善报告。报告内容主要分为两大块：KIL（主要法律问题清单）和报告事实内容。 𐟓œ SPA（投资协议）：投资协议一般由投资人与标的公司及创始人签署，有时也与全体股东签署。协议内容包括本次投资的相关事项（投资金额、投资获得的注册资本和股权比例、投资估值）、投资交割及交割后相关事项、投资款支付、过渡期安排、陈述与保证、交割先决条件等。 𐟓œ SHA（股东协议）：股东协议需要全体股东签署，协议需体现各股东的权利诉求。该过程一般需经各方谈判，律师代表投资人进行谈判并将投资人的商业诉求细化至协议中。主要条款包括本次投资完成后标的公司的股东及股权结构、股东特殊权利（优先认购权、优先购买权和共同出售权、领售权、反稀释、最优惠等）、股权回购、业绩承诺、公司治理安排、陈述与保证等条款。 𐟓œ AOA（公司章程）：在股东协议定稿后，根据协议相关条款准备公司章程。为更好保护投资人利益，一般需将股东协议中重要的条款如股东特殊权利、公司治理等体现于章程中，但在交易实践中也可能因工商局不认可复杂版本章程，需同时准备简版章程用于工商备案。

投资人要到你公司尽调，会给你一份尽调的文件清单你可以把这些资料整理好，分门别类放在一个小房间承认不足反而会得到投资人的尊重，在高管交谈中，不要沉迷于技术或产品而滔滔不绝地讲个不停，更不要觉得自己是海归博士而目中无人。可能会约谈个别员工了解公司的一些情况。不要刻意事事讲流程，处处讲制度，创业公司有些乱是正常的，毕竟创业的激情与动力，反而比大公司病更真实。投资人会咨询外部专家、律师或券商，如果你有这样有资源，平时可让他们为你咨询。投资人还会去竞争对手那做调查，用逻辑推演这个领域的竞争终局。杨军、韩琳合著的新书《股权72变：从动态股权思维到IPO上市》很快出版，敬请关注。股权72变：从动态股权思维到IPO上市

投资并购项目审查要点：实务干货分享嘿，大家好！今天咱们来聊聊投资并购项目审查的那些事儿。现在这个年代，不懂点投资并购，感觉都跟不上节奏了…… 投中要点：协议审查在投资并购过程中，协议的审查是重中之重。主要关注以下几个方面：条款清晰度：协议中的各项条款是否清晰明确，没有歧义。法律合规性：确保所有条款符合相关法律法规，避免法律风险。利益平衡：在保护双方利益的同时，寻求平衡点，确保合作顺利进行。这些细节虽然看起来不起眼，但在实际操作中却能决定项目的成败。投后要点：履约情况除了投中阶段的协议审查，投后阶段的履约情况也不能忽视。主要关注以下几点：资金到位：投资款项是否按时足额到账，确保项目顺利进行。项目进展：了解项目的实际进展情况，及时调整策略。风险控制：及时发现并控制潜在风险，避免损失扩大。这些内容看似简单，但实际操作起来却需要丰富的经验和细致的观察。小插曲：那些年犯过的错误说到这里，顺便提一下最近的一个新闻——Skadden在某站的招股书里出现了某度的名字……这真是让人哭笑不得。我自己在做尽调报告的时候也犯过类似的错误，幸好被及时发现。有一次主办律师在尽调清单上要求提供上一个客户子公司的工商内档，客户一脸懵逼地问我：“你是不是忘记改了，我们没有这个子公司……”真是挺尴尬的。处理这种事情最好的办法就是承认失误，重新发一份。总结总的来说，投资并购项目审查是一个复杂而细致的过程，需要我们从各个角度去关注和思考。希望这些实务干货能对大家有所帮助！𐟒ꀀ

尽职调查全流程详解，投资必备指南嘿，大家好！今天咱们来聊聊尽职调查的那些事儿，特别是完整的尽职调查工作流程。之前我分享过《深度解析尽职调查三大板块》和《最实用的尽职调查指引》，反响还挺热烈的，所以今天咱们就再来点干货吧！初次拜访：初次接触很重要 𐟑‹ 初次拜访是建立联系的关键。如果双方在初次接触中能相互认可，那后续的尽调和工作都会顺利很多。在初次拜访前，投资机构通常会要求项目方提供一份商业计划书（Business Plan），以便了解公司的基本情况。签署保密协议：保护双方的秘密 𐟤능ˆ次拜访后，如果双方有意继续推进，就会签署保密协议。这个协议主要是为了确保投资机构不会泄露项目方提供的资料和信息。毕竟，保密是很重要的。资料对接：整理和核对资料 𐟓‘ 尽调的大部分工作其实是对资料进行核对和整理。具体步骤包括：整理尽调资料清单并发送给企业；接收资料后进行核对，修改清单并再次发送；重复这个过程直到获取所有必要的尽调资料。初步尽调：现场实地考察 𐟏튥œ襮ᩘ…完项目方提供的各项资料后，如果决定继续推进，就会进入初步尽调环节。这个阶段通常需要在企业现场实施，主要工作包括：管理层访谈、查看企业生产办公环境、观看产品演示、查看企业内部管理用业务与财务系统、合同原件审阅等。签署投资条款清单：达成初步意向 𐟓 在初步尽调后，投资机构与项目方会签署投资条款清单（Term Sheet），对本次融资的重大事项（如投资估值、投资金额等）进行约定。这个清单通常仅为确认双方意向之用，不具备强制性的法律效力。第三方尽调：专业人士来帮忙 𐟑袀𐟒𜊥悦žœ项目规模较大，投资机构一般会聘请第三方中介机构进行财务和法律的尽职调查。这样可以确保尽调的全面性和专业性。外部访谈：多方验证 𐟤 在项目尽调阶段，投资机构会选择三家以上的外部人员访谈。访谈对象可以是产业链上下游厂商人员、竞争对手人员，也可以是该领域的专业人士。通过多方验证，确保对行业的理解和认知相对深刻。总结：尽职调查的完整流程 𐟓 以上就是尽职调查的完整流程啦！尽调完成后，如果决定继续推进，那就是安排上会表决、签署投资协议、交割条件成就、投资打款等一系列步骤。希望这篇指南对大家有所帮助，祝大家周末愉快！如果有任何问题或需要更多信息，欢迎随时留言哦！

财务部的主要职责是什么？一篇简短介绍财务部的主要职责其实挺多的，简单来说，他们的工作涵盖了以下几个方面：资金管理 𐟒𜊥䄧†网银制单，登记银行日记账管理银行事务，包括开户、变更账户信息，还有企业信用报告等登记财务台账处理回单和对账单项目支付清单对账会计核算 𐟓Š 负责全盘账务处理月底对账出具财务报表进项发票认证及开票纳税申报凭证装订统计申报产品成本核算，利润分析审计工商年报汇算清缴资产盘点流程审批 𐟔 审核合同审批流程并登记合同台账审核财务支付流程审核《开票申请》流程参与销售订单评审审核工资表审核报销财务分析 𐟓ˆ 公司立项项目成本分析预算分析月度财务分析汇报财务制度 𐟓œ 财务模型搭建财务制度搭建财务ERP落地新员工培训对外业务 𐟌 银行融资银行放贷尽调及项目申报资料高新企业申报留底退税资产评估股权转让总的来说，财务部的工作真是既繁琐又重要，但正是这些工作保证了公司的正常运营和健康发展。

法拍房的那些坑，你踩过吗？𐟏 都说法拍房水深，到底深在哪？作为一个亲身拍过3套法拍房的老手，我来给大家分享一下我的经验，希望能帮到你们避坑。房屋尽调：别忽视任何细节首先，尽调是重中之重！无论你在哪个平台拍房，某东、某宝还是某拍网，都要仔细看竞拍公告。房产和土地性质、有没有租约、是否清场、欠费谁负担……这些关键信息都要搞清楚。特别是照片和评估报告，一定要仔细看。税费和各种欠费：别被坑了北京的法拍房通常只交契税，但物业费和供暖欠费要去物业查清楚。这些问题看似小，但最后可能会让你多花不少钱。贷款和担保公司：小心为上如果你不是全款买房，贷款要提前审核好。法拍房的付款周期通常很短，两周内要缴清尾款。所以，提前预审贷款资质非常重要。过户和腾退：别拖后腿拍中房子后，要立马联系银行放款，准备过户的各种材料。提前打印好购房资质、征信报告和工资证明，手续齐全才能办事顺利。缴清尾款后，去法院拿执行裁定、成交确认书和缴费清单，去不动产解压解封。完成后去缴纳契税，办理过户，就可以领到大红本啦。拿到产证后，去银行抵押，然后和房主沟通腾退事宜。协商好后，等房主搬走，你就可以正式入住了。总之，买法拍房虽然有风险，但只要做好功课，提前准备，还是能顺利买到的。希望我的经验能帮到你们，祝大家都能买到心仪的房子！𐟏က

四大咨询PLOG：项目停滞时的闲暇时光嘿，大家好！最近在安永战略与交易咨询的日子里，我们经历了一个项目的阶段性停滞。上周，我们刚完成了一轮尽调，提交了红旗报告，还为第二阶段准备了一本详尽的资料需求清单。然而，由于另一家国资基金也表达了投资意向，标的公司忙着与他们签订条款协议，导致我们暂时无法进一步获取资料。于是，项目在周一和周二暂停了。其实，这种情况在我们的工作中并不罕见。有时候，初步发现存在无法克服的问题；有时候，交易双方在谈判中产生分歧；还有时候，其他投资人半路截胡。记得有一次，客户催得紧，我们拼命加班赶报告，结果报告快写完了，客户却告诉我们这个项目要取消了，真是无语𐟘…。那么，项目暂停的这段时间我们该怎么安排呢？通常，大家有两个选择：一是处理报销（咨询人出差多，积攒了不少发票），二是进行在线学习（邮件催促你要完成，但平时项目忙没时间）。自从居家办公后，我们部门还举办了一系列与日常工作相关的线上培训。比如，SPA系列的培训，老板详细介绍了SPA的主要构成以及哪些部分需要重点关注。这些信息对我们这些平时不怎么接触SPA的咨询师来说，真的是打开了视野，更清楚自己在工作中的定位和作用。另外，上个项目还有一些事情需要回顾，我们不得不重新梳理一些数据的来源，并及时反馈给客户。其他时间，我就用来提升自己的厨艺，以及拿到行车通行证后外出兜风。总之，有工作和生活平衡的生活真的太棒了！希望下周还能继续拥有这样的时光。

美国限制性清单详解：尽职调查必备指南在与美国企业进行交易时，了解并遵守美国的限制性清单至关重要。以下是一些主要的清单及其管理机构，帮助你进行尽职调查： 𐟔 商务部工业与安全局(BIS)管理的清单：实体清单 (Entity List, EL) 军事最终用户清单 (Military End User List, MEU) 未经核实的清单 (Unverified List, UVL) 被拒绝实体清单 (Denied Persons List, DPL) 𐟒𜠨𔢦”🩃覵𗥤–资产管理办公室(OFAC)管理的清单：特别指定国民与被隔离人士清单 (Specially Designated Nationals And Blocked Persons List, SDN) 逃避外国制裁者清单行业制裁识别 (SSI) 清单往来账户或通过账户支付的制裁 (CAPTA) 清单非SDN中国军工综合体公司清单 (Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List, TNS-CMIC) 𐟛‚ 其他重要清单：美国国土安全部-海关与边境保护局 (CBP) 管理的维吾尔强制劳动防禁法实体清单 (UFLPA Entity List) 美国国防部管理的中国军事企业清单 (1260H 清单) 在进行交易尽职调查时，务必对这些清单进行筛查，确保你的交易符合美国的法律法规。

IPO财务尽调和审计到底有啥区别？尽职调查，简称尽调，和审计可不是一回事儿。但如果你把审计搞定了，尽调就会变得简单很多。尽调的主要目的是初步了解一下公司的财务核算基础，看看财务报表里有没有重大错报风险，公司财务是否具有可审性，能不能成为事务所的潜在客户。特别是那些影响IPO审核的财务问题，尽调会特别关注。说白了，尽调就是为了帮助客户顺利IPO而提供的增值服务。相比年审，尽调的效率要高一些，时间也没那么长。不过，进场时也需要准备一大堆资料清单，找客户要资料，看资料（看来审计人的宿命就是如此啊…）。资料主要包括以下几个方面：公司基本情况、历史沿革资料、主要股东情况、行业资料、销售情况、采购情况、生产情况资料、人力资源相关资料、技术与研发情况、关联交易情况、财务核算（会计估计、政策等）、诉讼相关或有事项、税项资料等。尽调还有一个有趣的环节，那就是访谈。也就是走访客户的客户和供应商，了解客户的下游和上游，对销售和采购情况进行核查。这时候就需要发挥和人打交道的能力了（不只是看资料哈）。可以事先准备访谈问卷与记录表，按照事先准备有序开展记录工作（社恐患者的救命稻草）。按照流程办事，就没那么慌张啦～当然大家还可以通过查询相关工商信息网站等，了解访谈对象的业务模式，与你们尽调客户的关系，再完整看一遍问卷中列式的问题，心里有数，工作得心应手。其实访谈也跟电视剧中警察调查取证有点像，大家手机充满电，在访谈时还要拍照哦～如果有水印相机就更好了，显示拍照的地理位置等信息，被访谈对象所在公司标志也要拍到。访谈还挺多细节的，这点和年审时的访谈其实也一样的。年审时的亲函，不也要拍自己和相关人员在银行、企业的合影，也要拍到银行、企业的标志。所以大家如果遇到这种尽调的业务，也不要慌。事务所大多业务技能，其核心都来自年报审计，都离不开财务合规性。把审计做好了，其他业务也就得心应手了。如果大家对以上资料清单、工作流程、报告模板感兴趣的话，就来戳一戳我吧！

菠菜公司如何开设一般户银行账户？𐟏抰ŸŒˆ 菠菜公司想要开设一般户银行账户？这里有你需要知道的一切！ 𐟏栥…쥏𘥼€设的第一个银行账户被称为基本户，而后续开设的账户则称为一般户。 𐟓š 开设一般户所需资料清单：经办人身份证法人身份证营业执照正本开户许可证受益人身份证复印件公章、财章、私章 𐟔 注意事项：核对基本户的人行一致截屏，确保工商信息与营业执照一致。一致截屏上，地区代码需与基本户所在地区一致。如果与开立一般户的银行地区代码相同，则为本地一般户；否则为异地一般户。 𐟓‘ 账户资料及顺序：印鉴卡开户申请书对公客户信息表开户许可证营业执照开立一般户公函法人身份证经办人身份证授权书签署表账户管理协议对账信息表公示系统告知书人行一致截屏尽职调查书上门核实表上门照片开户打印的TY05的1、2联送审单、目录、一览表 𐟓 确保所有资料齐全，按照顺序准备，你的菠菜公司一般户银行账户开设之旅将更加顺利！