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上市公司未及时披露信息收监管函解读_信息披露的主要方式(2024年12月精选)

内容来源：威名网所属栏目：新闻更新日期：2024-11-29

上市公司未及时披露信息收监管函

实控人化解财务风险承诺无进展收监管函，东方集团受损投资者如何挽损？一、公司收到交易所监管函 11月18日，东方集团发布公告，公司于11月18日收到上海证券交易所监管工作函，此事需回溯到今年6月，当时公司曝出一笔大额存款提取受限，控股股东东方集团及实控人张宏伟于6月19日出具《承诺函》，将采取措施支持财务公司化解流动性资金不足问题，确保公司存款的安全性和流动性。该承诺将于12月19日到期，而目前承诺事项尚无实质性进展。根据监管工作函的要求，控股股东和实际控制人需及时形成可行的履行方案，妥善解决存款提取受限的问题，保障公司资金安全。二、立案调查仍未有结果此外公司还处于被监管立案调查中，公司在6月21日发布公告称，公司已收到监管下发的立案告知书。因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。通过梳理公司过往的公告内容，发现公司存在多项违规行为，包括但不限于关联交易未按规定披露、控股股东违规占用公司资金等。今年以来，资本市场监管持续从严，多家上市公司被立案调查。其中，超过八成的案件涉及信息披露违法违规。信息披露违法违规的背后，往往隐藏着不法关联交易、违规资金占用、财务造假等严重违法行为。依据相关法律法规，因此受损的投资者或可提起诉讼挽回投资损失。三、投资者维权条件目前的东方集团深陷多重危机之中，业绩下滑近几年陷入持续亏损，并且公司存款受限债台高筑，又遭监管立案调查。下半年，公司的债权人申请对东方集团进行重整，东方集团已被哈尔滨市中级人民法院决定启动预重整，相关工作正在有序推进中，据其最新披露的重整进展，截至2024年9月28日报名期限届满，公司共收到14家投资人的报名材料。不过重整申请能否被法院受理、公司是否进入重整程序尚存在不确定性。关于哪些投资者可参与索赔？上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队初步判断暂定于在2024年6月18日之前买入公司股票并在2024年6月19日之后卖出或仍持有而遭受亏损的投资者即符合维权条件。但请注意该区间仅为初步判断的结果，具体还需以法院的最终判决为准。受损投资者可查看是否符合区间

周六:上市公司受监管谈话、监管函、立案等 1. 好利科技好利科技高管因信息披露违规，遭到监管谈话并被责令整改。 2. 华峰超纤icon 华峰超纤副总经理因配偶短线交易，收到监管函。 3. 金龙机电icon 金龙机电自查发现离职人员有职务侵占嫌疑，已收到立案告知书icon。 4. 富力地产icon 富力地产及李思廉icon、张力icon等领监管警示函，原因是未及时披露重大事项。

上市公司违规案例分析：从监管函看市场风险最近几年，随着资本市场的发展，上市公司违规事件频频发生。这些事件不仅影响了投资者的信心，还对市场的健康发展造成了威胁。今天，我们来回顾一下几起典型的上市公司违规案例，分析背后的原因及其对市场的影响，希望能给大家一些警示。违规案例回顾 𐟓‰ 天津红日药业股份有限公司及其高管的监管函天津红日药业因为信息披露不规范，收到了深圳证券交易所的监管函。这件事引起了市场的广泛关注，投资者对公司的透明度和诚信度产生了疑虑。公司管理层的失误不仅引起了监管机构的关注，还可能对其股价产生负面影响。大华会计师事务所的监管函作为审计机构，大华会计师事务所因未能履行审计职责而受到监管函的警告。这一事件不仅暴露了审计机构在行业中的角色和责任，也反映出审计质量对上市公司合规的重要性。投资者对审计机构的信任度可能会因此受到影响。红相股份有限公司及其相关人员的监管函红相股份在信息披露方面存在失误，受到监管机构的严厉警告。这种行为不仅损害了公司的形象，还可能导致投资者对公司未来的盈利能力产生怀疑，进而影响其市场表现。鹏鹞环保股份有限公司的监管函鹏鹞环保因为信息披露不足而受到监管机构的处罚。公司在重要事项的公告上存在延迟，这种不及时的沟通使得投资者面临更大的信息不对称风险。神州高铁技术股份有限公司的监管函神州高铁因未按照规定披露重要信息而受到监管函的处罚。这一事件再次强调了信息披露的重要性，上市公司应当始终保持与投资者的良好沟通，以减少误解和潜在风险。违规行为的原因分析 𐟔 管理层的合规意识薄弱：部分公司管理层对合规的重视程度不够，导致在信息披露等方面出现失误。信息披露制度不健全：一些上市公司在信息披露制度上存在漏洞，使得重要信息未能及时传达给投资者。市场压力：在市场竞争激烈的环境中，部分公司为了追求短期业绩，可能采取不当手段，从而导致违规。对市场的影响 𐟓‰𐟓ˆ 上市公司的违规行为不仅对自身造成损失，也对整个市场环境产生了消极影响：投资者信心下降：频繁的违规事件会导致投资者对市场的信任度降低，从而影响市场的稳定性。资本成本上升：一旦公司被监管机构处罚，可能会导致其融资成本上升，影响公司的发展潜力。市场秩序受损：上市公司作为市场的重要参与者，其违规行为可能会对市场的公正性和透明度造成影响，损害市场的整体秩序。结论 𐟓 通过对这些违规案例的分析，我们可以看到上市公司违规行为的严重性和危害性。上市公司应当加强合规意识，完善信息披露制度，确保及时、准确地传达重要信息给投资者。同时，监管机构也应加强监督力度，及时发现和处理违规行为，维护市场的公平和透明。只有这样，才能保护投资者的利益，促进市场的健康发展。

天8板的妖股山东华鹏，摊上事了。山东华鹏30日晚间公告称，因公司未及时披露银行账户基本户等账户冻结信息，上交所对山东华鹏玻璃股份有限公司及时任董事长崔某强、时任总经理黄某、时任董事会秘书李某建、时任财务负责人赵某娴等予以监管警示。 10月25日晚间，山东华鹏发布2024年前三季度报告，前三季度公司实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益净亏损9879.12万元。账户冻结未披露山东华鹏的账户冻结情况暴露，和公司股价连续涨停还有不小的关系，在过去的9个交易日，山东华鹏收下了8个涨停。鉴于近期公司股价波动较大，公司收到上海证券交易所《关于对山东华鹏玻璃股份有限公司股价波动有关事项的监管工作函》，就股价波动涉及的相关事项进行问询。经公司自查并核实，公司银行账户存在被冻结情况，被冻结资金合计人民币259.86万元。本次账户冻结事项系公司与苏家友工程承揽合同纠纷、与济南舜腾产发股权投资合伙企业（有限合伙）借款合同纠纷两项事宜。 10月28日晚间，公司发布公告披露了相关情况。山东华鹏还在公告中解释，公司主要生产资产、经营业务等均在下属子公司，母公司相关被冻结银行账户日常经营用途较少，非公司日常生产经营主要银行账户，本次银行账户被冻结事项对公司日常生产经营影响较小。但是这件事显然违反了相关上市公司的监管规定，上交所也毫不犹豫立刻出手。上交所给监管函指出，因公司与相关方存在合同纠纷事宜，2024年9月26日、10月11日公司有关资产分别被申请强制执行、被采取保全措施，导致公司银行账户基本户及一般户被冻结，涉及冻结资金合计259.86万元，占公司最近一期经审计净资产的1.29%，占公司最近一期经审计货币资金的比例为4.05%。公司出现银行账户被冻结情况后，延迟约1个月才予以披露。「今日看盘超话」「财经##财经」「今日看盘」

远兴能源、ST百灵索赔：遭证监会立案投资者或可索赔新浪财经讯 2024年11月8日晚间，远兴能源、ST百灵均发布关于收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》的公告。两家上市公司均是因为涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案，不同的是远兴能源就上述立案调查事项进行了自查情况说明，而ST百灵则未说明遭立案的原因。远兴能源在自查情况说明中表示，2022 年 9 月，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对内蒙古远兴能源股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕第 207 号），深圳证券交易所认为：2021 年 1 月，乌审旗国资将蒙大矿业诉至鄂尔多斯市中级人民法院，要求蒙大矿业补缴探矿权转让价款 21.06 亿元。2021 年 12 月 30 日，鄂尔多斯市中级人民法院作出一审判决，判令蒙大矿业向乌审旗国资公司支付探矿权转让差额 22.24 亿元。2022 年 1 月 17 日，蒙大矿业收到一审判决书。该诉讼对公司的实际影响金额为 17.9 亿元，占公司 2020 年年末净资产的 14.78%。公司未及时对该诉讼进行披露，亦未在 2021 年年报中披露，直至 2022 年 4 月 12 日，才披露蒙大矿业涉及诉讼的有关情况和对公司可能造成的影响。该行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2022 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 7.4.1 条的规定。 ST百灵虽然未在公告中提及遭证监会立案的原因，不过从2023年12月至今，ST百灵已经因财报问题已经三次收到贵州证监局出具的行政监管措施决定书。此外，由于会计师事务所对2023年报出具非标意见，2024年5月6日起上市公司被正式实施“其他风险警示”，股票简称由贵州百灵变更为“ST百灵”。股票索赔123网提示曾经投资远兴能源、ST百灵和目前仍持有远兴能源、ST百灵的投资者，可以通过手机APP或是电脑软件仔细核对自己的交易记录，远兴能源、ST百灵索赔时段暂定为：于2022年1月3日至2022年4月12日之间买入远兴能源，且在2022年4月13日之后卖出或持有远兴能源的亏损投资者符合索赔条件；于2024年4月29日之前买入ST百灵，且在2024年4月30日之后卖出或持有ST百灵的亏损投资者符合索赔条件，符合索赔条件的投资者可以通过股票索赔123网了解参与索赔。远兴能源、ST百灵虽然刚刚遭证监会立案，不过由于远兴能源的违规2022年4月12日就已经曝光了，根据证券诉讼诉讼时效揭露日三年的原则，远兴能源诉讼时效仅剩余几个月，要参与的投资者需得抓紧时间。附图：远兴能源关于收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》的公告截图

*ST工智：收到深交所监管函，涉及会计差错更正、交易进展披露问题及未及时披露关联交易进展

【立方风控鸟ⷦ™š报（10月11日）】①中建七局完成发行10亿元超短融，利率2.39％； ②因涉嫌严重违纪违法，安徽省投资集团原副总经理钱进接受审查调查； ③因未及时披露关联交易，瀚川智能收江苏证监局警示函； ④融侨集团子公司合肥融欣房地产开发有限公司债务逾期1.53亿元； ⑤因在信息披露、重大合同披露及关联方认定等方面存在问题，碧兴物联被深圳证监局采取监管措施； ⑥因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中金公司收中国证监会立案告知书； ⑦因未及时披露诉讼执行进展，神州高铁收到深交所监管函； ⑧因未能按时披露2023年年度报告，西南交投及有关责任人被上交所予以通报批评； ⑨因部分关联交易披露不完整、不准确及独立性存在不足等问题，天力复合收到陕西证监局行政监管措施决定书； ⑩瑞芯微预计2024年前三季度净利润3.4亿~3.6亿元，同比增长339.75%~365.62%。

远兴能源 sz000683[股票] 【远兴能源：收到中国证监会立案告知书】远兴能源公告，公司于2024年11月8日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌未及时披露参股子公司重大诉讼，决定对公司立案。2021年1月，乌审旗国有资产投资经营有限责任公司与公司参股子公司乌审旗蒙大矿业有限责任公司因探矿权转让合同纠纷诉至法院，涉案金额达22.24亿元。2022年4月，公司披露了相关诉讼情况。2023年8月，公司收到内蒙古证监局的监管函，指出公司在信息披露方面存在不规范情形。目前公司生产经营活动正常，该事项不会对公司生产经营产生重大影响。

【远兴能源：收到中国证监会《立案告知书》，涉嫌未及时披露参股子公司重大诉讼】金融界11月8日消息，远兴能源于2024年11月8日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌未及时披露参股子公司重大诉讼。2021年1月，乌审旗国资就与公司参股子公司蒙大矿业探矿权转让合同纠纷诉至法院，2021年12月30日一审判决。2022年9月，公司收到深交所监管函，该诉讼对公司实际影响金额为17.9亿元，占2020年年末净资产的14.78%，公司未及时披露。2023年8月，公司收到内蒙古证监局相关监管措施决定。目前公司生产经营正常，不存在其他应披露未披露重大事项，将积极配合调查并及时履行信息披露义务，向投资者致歉。

杉杉股份股价大跌20%，股民如何维权？ 𐟓‰ 杉杉股份的股价在2022年8月12日至2024年6月27日期间大幅下跌，跌幅接近20%。如果在该时间段内购买了杉杉股份，并在2024年6月27日后卖出或继续持有，您可能有权进行索赔。让我们一起来了解背后的原因吧。 𐟔 6月27日盘后，杉杉股份披露了一份监管措施决定书。这份监管函导致股价第二天直接下跌了8%，截至今天，合计跌幅已达近20%。那么，究竟是什么原因呢？ 𐟓œ 根据公告内容，杉杉股份存在多起违规行为。首先是控股股东非经营性资金占用，金额高达17.88亿元。更重要的是，控股股东不仅占用了资金，还未能及时在定期报告中披露，这是第一错；其次，杉杉股份还涉及部分关联交易未履行审议程序且未及时对外披露的问题，这是第二错。具体违规内容较多，大家可以查看相关公告。 ⚠️ 因此，宁波证监局对杉杉股份出具了警示函，以做效尤。很多股民朋友在交易时没有关注相关公告，导致错过了及时止损的机会。实际上，这种情况完全可以避免。 𐟓⠦‰€以，再次提醒所有股民朋友，在交易时务必关注相关公告，了解详细信息，及时作出正确决策，这样才能及时止损。最后再提示一句，遇到上市公司信披违规也不要怕，不管您此后是继续持有还是卖出，都不影响您索赔。

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