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申控证券公司权威发布_申控证券公司全称(2024年11月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-29

申控证券公司

超级利好来了！最新金融+证券概念股核心标的梳理央视新闻联播以《A股大涨成交超2.6万亿创新高》为题再次报道A股，报道时间近40秒。新闻联播上次报道A股行情为2020年7月6日，当日沪指涨近6%，创2年半新高，两市成交量逾1.5万亿元。证券公司：中信证券，中信建投：实控人分别为G资委和北京G资委。第一创业，首创证券：实控人为北京G资委。财通证券，浙商证券：实控人分别为浙江c政厅和浙江G资委。国泰君安，海通证券，东方证券：实控人为上海G资委。中国银河，申万宏源：实控人为中Y汇金投资。方正证券，平安证券：实控人为中G平安。信达证券，国信证券：前者实控人为c政部，后者实控人为深圳G资委。招商证券，长城证券：前者实控人为招s局，后者实控人为中G华能。华安证券，国元证券：实控人为安徽G资委。国盛金控，中航产融：前者实控人为江西交通运输厅，后者实控人为G资委。国金证券，国联证券：前者实控人为陈金霞，后者实控人为无锡G资委。兴业证券，华福证券：前者实控人为福建C政厅，后者实控人为福建G资委。华创云信，太平洋：实控人为刘永好。互联网金融：东方财富：中国互联网金融龙头恒生电子：国内金融IT龙头企业大智慧：国内领先的互联网金融信息服务提供商同花顺：国内领先的互联网金融信息服务提供商，最大的网上证券交易系统供应商指南针：国内经营经验丰富的金融信息服务提供商财富趋势：国内证券行情交易系统软件和证券信息服务的重要供应商银之杰：公司金融信息化业务以银行、证券、保险等金融机构为主要目标客户安硕信息：两市曾经的第一高价股，互联网金融龙头之一顶点软件：国内券商CRM软件龙头，公司的业务主要为金融行业信息化业务金证股份：证券IT业务为公司的立足之本，是公司双基石业务之一多元金融：中油资本：中石油全牌照金控公司，拥有中油财务资产规模、收入、利润连续15年保持全行业第一中航产融：行业领先的产业资本控股公司，拥有全牌照金融业务平台中粮资本：中粮旗下运营管理金融业务，国家发改委第二批混改试点企业五矿资本：五矿集团旗下唯一上市金融控股平台、多金融牌照公司新力金融：从事小额贷款、融资租赁、融资担保等类金融业务弘业期货：期货行业首家A+H上市公司电投产融：国家电投集团旗下，主要业务是能源业务和金融业务参股证券公司：银之杰：持有东亚前海证券26.10%的股份。爱建集团：持有爱建证券48.86%股份。五矿资本：持有五矿证券99.76%股份。中油资本：持有中银证券14.32%股份。东莞控股：持有东莞证券27.1%股份。辽宁成大：持有广发证券12.5亿股A股，1.15亿股H股，占总股本17.94%。吉林敖东：持有广发证券12.53亿股，占比16.44% 广西能源：持有国海证券2.06亿股，占3.55% 锦龙股份：控股中山证券70.96%股权，参股持有东莞证券20%股份。亚泰集团：持有东北证券30.81%的股份。泰达股份：持有渤海证券26.94%股份。国网英大：旗下拥有全资子公司英大证券。湘财股份：其经营主体为公司全资子公司湘财证券。国盛金控：国盛证券为公司的全资子公司。指南针：公司持有麦高证券有限责任公司100%股权。华金资本：持有华金证券1.45%的股权。浦东金桥：持有东方证券12765万股、海通证券1530万股、国泰君安912万股。南京高科：公司现持有中信证券0.14%股份，持有南京证券0.90％股权。两面针：持有中信证券9,958,770股。越秀资本：持有中信证券股份，占总股本的6.26%。威孚高科：威孚高科持有国联证券，占总股本的0.95%。招商公路：公司间接参股浙商证券，持有浙商证券约11.67%的股份。同方股份：子公司同方金控参股国都证券。南京化纤：持有南京证券0.05%股权。陆家嘴：公司持有爱建证券有限责任公司51.14%股权。云南白药：持有红塔证券4711.37万股股份，占1.44%股权。湖北能源：持有长江证券9.17%股权。泸州老窖：持有华西证券2.728亿股股份，占其发行前总股本的12.99%。君正集团：持有国都证券0.8074%的股权。振华科技：持有华创证券有限责任公司1.27%股权三特索道：持有天风证券，持股比例为0.55%。阳光照明：持有长城证券股份1700万股。中国中铁：公司初始投资9646万元持有长城证券1700万股，占其0.82%股权，初始投资1000万元持有西部证券1000万股。中交地产：投资德恒证券4900万元，持有其股份6.4%。中国交建：公司持有招商证券3.16%的股权。华建集团：持有的民生证券股份有限公司部分股权。华西股份：持有华泰证券1,000万股股份，持有联储证券3.8亿股股份。信雅达：持有财通证券4156万股股份，占该公司发行前股份总数的1.29%。天茂集团：公司长期股权投资中长江证券。正虹科技：持有方正证券的股份。读者传媒：持有华龙证券1.21%股份，持有7660万股。参股国泰君安的上市公司：包括大众交通、华茂股份、深圳能源、锦江在线、冰山冷热、国芳集团、浦东金桥等。参股海通证券的上市公司：上海电气、百联股份、申能股份、浦东金桥、兰生股份、厦门国贸、世茂股份等。

证券公司：中信证券，中信建投：实控人分别为G资委和北京G资委。第一创业，首创证券：实控人为北京G资委。财通证券，浙商证券：实控人分别为浙江c政厅和浙江G资委。国泰君安，海通证券，东方证券：实控人为上海G资委。中国银河，申万宏源：实控人为中Y汇金投资。方正证券，平安证券：实控人为中G平安。信达证券，国信证券：前者实控人为c政部，后者实控人为深圳G资委。招商证券，长城证券：前者实控人为招s局，后者实控人为中G华能。华安证券，国元证券：实控人为安徽G资委。国盛金控，中航产融：前者实控人为江西交通运输厅，后者实控人为G资委。国金证券，国联证券：前者实控人为陈金霞，后者实控人为无锡G资委。兴业证券，华福证券：前者实控人为福建C政厅，后者实控人为福建G资委。华创云信，太平洋：实控人为刘永好。互联网金融：东方财富：中国互联网金融龙头恒生电子：国内金融IT龙头企业大智慧：国内领先的互联网金融信息服务提供商同花顺：国内领先的互联网金融信息服务提供商，最大的网上证券交易系统供应商指南针：国内经营经验丰富的金融信息服务提供商财富趋势：国内证券行情交易系统软件和证券信息服务的重要供应商银之杰：公司金融信息化业务以银行、证券、保险等金融机构为主要目标客户安硕信息：两市曾经的第一高价股，互联网金融龙头之一顶点软件：国内券商CRM软件龙头，公司的业务主要为金融行业信息化业务金证股份：证券IT业务为公司的立足之本，是公司双基石业务之一多元金融：中油资本：中石油全牌照金控公司，拥有中油财务资产规模、收入、利润连续15年保持全行业第一中航产融：行业领先的产业资本控股公司，拥有全牌照金融业务平台中粮资本：中粮旗下运营管理金融业务，国家发改委第二批混改试点企业五矿资本：五矿集团旗下唯一上市金融控股平台、多金融牌照公司新力金融：从事小额贷款、融资租赁、融资担保等类金融业务弘业期货：期货行业首家A+H上市公司电投产融：国家电投集团旗下，主要业务是能源业务和金融业务参股证券公司：银之杰：持有东亚前海证券26.10%的股份。爱建集团：持有爱建证券48.86%股份。五矿资本：持有五矿证券99.76%股份。中油资本：持有中银证券14.32%股份。东莞控股：持有东莞证券27.1%股份。辽宁成大：持有广发证券12.5亿股A股，1.15亿股H股，占总股本17.94%。吉林敖东：持有广发证券12.53亿股，占比16.44% 广西能源：持有国海证券2.06亿股，占3.55% 锦龙股份：控股中山证券70.96%股权，参股持有东莞证券20%股份。亚泰集团：持有东北证券30.81%的股份。泰达股份：持有渤海证券26.94%股份。国网英大：旗下拥有全资子公司英大证券。湘财股份：其经营主体为公司全资子公司湘财证券。国盛金控：国盛证券为公司的全资子公司。指南针：公司持有麦高证券有限责任公司100%股权。华金资本：持有华金证券1.45%的股权。浦东金桥：持有东方证券12765万股、海通证券1530万股、国泰君安912万股。南京高科：公司现持有中信证券0.14%股份，持有南京证券0.90％股权。两面针：持有中信证券9,958,770股。越秀资本：持有中信证券股份，占总股本的6.26%。威孚高科：威孚高科持有国联证券，占总股本的0.95%。招商公路：公司间接参股浙商证券，持有浙商证券约11.67%的股份。同方股份：子公司同方金控参股国都证券。南京化纤：持有南京证券0.05%股权。陆家嘴：公司持有爱建证券有限责任公司51.14%股权。云南白药：持有红塔证券4711.37万股股份，占1.44%股权。湖北能源：持有长江证券9.17%股权。泸州老窖：持有华西证券2.728亿股股份，占其发行前总股本的12.99%。君正集团：持有国都证券0.8074%的股权。振华科技：持有华创证券有限责任公司1.27%股权三特索道：持有天风证券，持股比例为0.55%。阳光照明：持有长城证券股份1700万股。中国中铁：公司初始投资9646万元持有长城证券1700万股，占其0.82%股权，初始投资1000万元持有西部证券1000万股。中交地产：投资德恒证券4900万元，持有其股份6.4%。中国交建：公司持有招商证券3.16%的股权。华建集团：持有的民生证券股份有限公司部分股权。华西股份：持有华泰证券1,000万股股份，持有联储证券3.8亿股股份。信雅达：持有财通证券4156万股股份，占该公司发行前股份总数的1.29%。天茂集团：公司长期股权投资中长江证券。正虹科技：持有方正证券的股份。读者传媒：持有华龙证券1.21%股份，持有7660万股。

【卖方研究合规、质控提升两类从业人员分别增长30%和27%】10月31日电，记者最新获悉，中证协统计的2023年证券公司发布证券研究报告业务经营情况出炉。据报告，截止2023年底各研究机构质量控制、合规人员占研究部门人数比例平均为2.97%、2.51%，虽然仍然偏低，但质量控制人员和合规人员数量逐年增加，分别较2021年底增加30%和27%。质量控制和合规审核人员较多的公司为申万研究所、中金公司、中信证券，两类人员之和分别为26人、22人、16人。行业机构合规意识进一步增强，合规管理水平进一步提升。（记者林坚）

晚间重要公告2024年11月18日星期一 ————重大事项———— 民生银行公告，公司董事会已审议通过关于新希望化工投资有限公司投资本行的议案。根据相关规定，本行将就持股5%以上股东变更事项向国家金融监督管理总局报送核准申请。新希望化工拟通过二级市场增持本行股份，增持方式为集中竞价交易和大宗交易。截至公告日，新希望集团有限公司控制的南方希望实业有限公司和新希望六和投资有限公司合计持有本行总股份比例4.96%。增持后，新希望化工与其一致行动人合计持有本行总股份比例将超过5%，相关投资将于核准后实施。万泰生物：九价HPV疫苗男性临床试验申请获药物临床试验批准通知书。中安科公告，招商证券因与公司、中安消及其他方追偿权纠纷向法院提起诉讼，要求判令公司赔偿招商证券就中安科证券虚假陈述责任纠纷案中向7804位投资者支付的赔偿款、迟延履行滞纳金、公告费、执行费等，涉案金额为2.87亿元。目前案件已立案受理，但尚未开庭审理。 *ST鹏博：因涉嫌信息披露违法违规，证监会对公司及实控人杨学平立案。 ————经营业绩———— 顺丰控股：10月合计收入240.96亿元，同比增长16.16%。 ————投资并购———— 广哈通信：拟6630万元收购北京易用51%股权。楚天高速：拟2953万元收购平安交通100%股权。 ————股权转让———— 宝利国际：控股股东签署股份转让协议，股票复牌。一汽解放：拟出售一汽财务21.8%股权，交易价49.24亿元。芯动联科：初步确定询价转让价格为37.91元/股。天源环保：康佳集团拟公开征集转让公司5%股份。远望谷：实际控制人拟协议转让公司5%股份。晶科科技：全资子公司拟3.68亿元转让横峰光叁100%股权。 ————经营业务———— 可川科技：收到某国际知名消费电子电池生产商关于复合铝箔的首笔小额订单。国芯科技：集成化汽车电子线控底盘驱动控制芯片新产品内测成功。东鹏饮料：拟12亿元投资建设海南生产基地项目。安培龙：收到汽车客户项目中标通知书。家家悦：拟投资3.5亿元建设智慧物流园。嘉友国际：拟投资建设赞比亚道路项目。太平鸟：计划总投资约6亿元建设太平鸟时尚研发中心项目。兴齐眼药：盐酸利多卡因眼用凝胶获得临床试验批准通知书。华润双鹤：地夸磷索钠滴眼液获得药品补充申请批准通知书。海思科：HSK44459片白塞病适应症临床试验申请获批。健友股份：维生素B12注射液获美国FDA批准。华东医药：HDM1005注射液获美国FDA临床试验批准。 ————中标合同———— 长源电力：中标金额为2690万元的EPC项目。中国核建：截至2024年10月累计实现新签合同1156.01亿元。中国化学：1-10月新签合同金额3112.8亿元。滨海能源：全资子公司新签订5万吨负极材料前端项目总承包合同。 ————增持回购———— 万里扬：控股股东拟1亿元-2亿元增持公司股份。会通股份：拟以5000万元-1亿元回购公司股份。科大智能：拟回购2000万元-4000万元股份。 ————减持———— 江山股份：股东福华科技拟减持不超过3%公司股份。今创集团：股东中国轨道计划减持公司股份不超过3%。博士眼镜：实控人之一及特定股东拟合计减持1.53%股份。爱博医疗：持股5%以上股东白莹计划减持1.5%公司股份。莱斯信息：股东拟减持不超过1%公司股份。 ————风险提示———— 8天7板中安科：截至目前公司没有算力相关业务。维信诺：公司目前处于购买参股公司控股权交易进程中。武汉凡谷：与武汉光钜签署的投资意向协议最终能否实施尚存在不确定性。三维化学：正丙醇市场价格波动的可持续性具有不确定性。 ————监管———— *ST龙宇：公司股票被叠加实施其他风险警示。 ST三圣：实际控制人被重庆证监局出具警示函。

大牛市已经降临！港股国庆节只放一天假，今日是节后交易第一天，就大爆发，截至收盘，恒生指数涨近6%，恒生科技指数涨超8%。港股没有涨跌幅限制，且又是T+0交易。看看港股的个股涨幅，你才会深深感觉到没有交易限制的巨大诱惑力。中资券商全线爆涨，申万宏源香港涨超148%，国泰君安国际涨超34%，招商证券涨超68%，中信证券涨超32%，光大证券涨近26%，中金公司涨超25%。内房股也不甘示弱，融信中国暴涨397.41%，易居企业控股暴涨187.50%，绿地香港暴涨187.50%，雅居乐集团暴涨160%，世贸集团暴涨153.15%。涨幅超过100%的有15家，涨幅超过50%的32家。真是大杀四方、大开眼界。 10月2日，富时中国A50指数期货早盘直线拉升，现涨近8%，报14882点。上一个交易日夜盘收涨2.12%。昨夜，美股收盘，热门中概股全线上涨，纳斯达克中国金龙指数大涨5.48%。哔哩哔哩涨超14%，富途控股涨超12%，理想汽车涨超11%，房多多涨超9%，拼多多涨超8%，名创优品、京东、微博涨超7%，阿里巴巴涨超6%。 A股漫长的7天放假，让2亿股民寂寞难耐、心有不甘。国庆假期，证券公司照常营业，日夜加班，不亏待每一个新开户的金融消费者。港股又暴涨，富时中国A50指数直线飙升，A股节后首日或再次暴涨，可能一开盘就直冲3500点大关，第三目标位3700点指日可待。「股票超话财经超话」「股票财经」

公司预警 1、永辉超市：公司就支付剩余股份转让价款事项向上国仲提起仲裁申请，涉案金额38.59亿元。 2、岭南股份：预计无法按期归还临时补流募集资金。 3、鸿博股份：全资子公司英博数科向紫光晓通采购AI设备的重大合同解除。 4、海看股份：股东拟合计减持不超过7.55%股份。 5、通富微电：国家大基金计划减持不超过3%股份。 6、科美诊断：上海沛禧及一致行动人HJ CAPITAL拟合计减持不超3%股份。 7、明阳电气：持股5%以上股东深创投拟减持不超过3%股份。 8、朗坤环境：股东拟合计减持不超过2.96%股份。 9、华人健康：华泰大健康拟减持不超过1%股份。 10、北方华创：部分高级管理人员拟减持不超过8万股。 11、华光新材：持股5%以上股东王晓蓉拟减持不超过0.55%股份。 12、中望软件：股东李军及达晨创通、晨鹰三号拟合计减持不超0.1848%公司股份。 13、清研环境：持股5%以上股东清研创投拟减持不超过2.95%股份。 14、德福科技：持股5%以上股东及其一致行动人拟减持公司股份不超过1.50%。 15、先锋电子：副总经理石爱国计划减持不超过0.01%公司股份。 16、中金公司：因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被中国证监会立案。 17、ST百利：投资者对公司及实控人就证券虚假陈述责任纠纷一案提起民事诉讼。 18、中国天楹：境外子公司补缴税款折合约人民币1.86亿元。 19、森鹰窗业：第三季度净亏损3294.35万元。 20、正海磁材：前三季度净利润1.89亿元，同比下降48.53%。 21、深圳燃气：前三季度净利润同比减少4.5%。 22、冰川网络：2024年前三季度预计净亏损4.1亿至5.1亿元。 23、国网信通：2024年前三季度净利润同比下降12.95%。 24、齐峰新材：2024年第三季度净亏损260.51万元。 25、合富中国：1—9月累计合并营业收入7.11亿元，同比减少14.67%。

中信证券，被采取监管措施！罚罚罚！ 11月8日，深交所官网挂出对中信证券的监管函及对两名保荐代表人给予纪律处分的决定。监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施；对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。据悉，深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（以下简称皓吉达）于2023年9月递交创业板IPO申请，今年4月撤回申报。监管函显示，皓吉达两名实控人曾存在夫妻关系，且在报告期内存在离婚事项。深交所认为，中信证券对实控人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，且未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。皓吉达项目保荐不力中信证券遭书面警示在监管函中，深交所指出，中信证券在担任皓吉达项目的保荐人中，存在两项违规行为。一是对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位。招股说明书（申报稿）显示，皓吉达实际控制人为董事长黄国平，董事、总经理黄碧婵二人。二人分别持有发行人25.83%、59.69%股份，为皓吉达共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系，并约定在发行上市后三年内持续保持一致行动。但是，招股说明书（申报稿）中未披露实际控制人黄国平、黄碧婵曾为夫妻关系，未披露二人在报告期内离婚，也未披露一致行动协议的签订时间。第一轮问询回复初稿（未盖章）显示，黄国平与黄碧婵于2021年11月29日签署离婚协议书。深交所表示，实际控制人在2021年11月29日离婚，股东之间的关联关系、一致行动关系发生了重大变化。保荐人在明知前述离婚事项的情况下，未督促发行人在招股说明书（申报稿）中披露实际控制人曾为夫妻关系、报告期内离异、签署一致行动协议的时间点等信息；未进行充分核查，执行的核查程序不到位，发表核查意见的依据不充分。二是未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。 2023年10月27日，深交所发出第一轮问询，要求结合黄国平、黄碧婵报告期内直接、间接持有发行人股份变化及股权转让情况，说明发行人最近二年实际控制权是否发生变化。第一轮问询回复初稿（未盖章）显示，报告期初，黄国平直接持股24%，通过小象投资间接持股28%，合计持有发行人52%的股份；黄碧婵直接持股6%，通过小象投资间接持股42%，合计持有发行人48%的股份。 2020年3月，二人直接持股比例不变，但在小象投资层面持股比例发生较大变化，由黄碧婵持有小象投资60%股权、黄国平持有小象投资40%股权，变更为黄碧婵持有小象投资90%股权、黄国平持有小象投资10%股权，由此黄国平直接和间接持有发行人股份比例从52%调整为31%，黄碧婵直接和间接持有发行人股份比例从48%调整为69%。深交所称，报告期内，实际控制人黄国平、黄碧婵在控股股东小象投资层面的持股比例发生重大变化，使得控股股东的股权结构发生重大改变，相关变动情况可能影响到发行人实际控制人的认定，但保荐人未督促发行人披露前述重大股权转让情况。基于以上问题，深交所决定对中信证券采取书面警示的监管措施。深交所要求，中信证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到监管函之日起20个交易日内提交书面整改报告。此外，中信证券在从事保荐业务过程中，应当严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则的规定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。申辩“离婚不影响共同控制关系” 两名保代“停工”半年除对公司作出书面警示外，深交所也对两名保荐代表人给予纪律处分，认为二人在执业过程中存在违规行为。在纪律处分过程中，两名保荐代表人也提出了书面申辩。二人认为，黄国平、黄碧婵在离婚后至一致行动协议签署前，双方持股比例、任职情况未发生变化，董事会、股东会决议、董事高管提名任免等未出现分歧，离婚事项不影响其共同控制关系，黄国平、黄碧婵、小象投资在报告期内始终为事实上的一致行动人。相关事项不属于《招股书内容与格式准则》等规定必须披露的内容。此外，二人表示，项目组核查了离婚相关文件、发行人工商登记资料、“三会”召开情况及公司决策情况等文件、对实际控制人进行访谈并取得发行人相关说明等，已经对报告期内实际控制人认定及控制权稳定性进行充分核查，发表核查意见具有审慎性。《保荐工作报告》中主动说明了离婚相关情况，且在第一轮问询后已就离婚情况、控股股东股份变动情况进行了披露。对于上述申辩意见，深交所仅对“已经履行一定核验程序“的意见予以采纳，对其他意见均作出解释并不予采纳。最终，深交所对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分，在2024年11月8日至2025年5月7日期间，不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件。今年以来，中信证券屡遭深交所“点名”。3月22日，因对联纲光电项目回复内容不够清晰、所涉问题未能予以充分说明，深交所对保荐人中信证券启动现场督导。 4月30日，因在保荐方大智源项目中未对关联交易情况进行充分核查，在深交所问询后仍未审慎核查、发表核查意见不准确等问题，中信证券被深交所采取书面警示的自律监管措施。皓吉达今年4月已“撤单” 律所也收监管函公开信息显示，深圳市皓吉达电子科技股份有限公司成立于2011年9月，以智能手机精密线圈的研发、设计、生产、销售作为核心业务。 2023年9月，皓吉达向深交所创业板递交IPO申请材料并获受理。皓吉达拟募集资金约7亿元，保荐机构为中信证券，会计师事务所为大华所，律师事务所为中伦所。 2023年10月，深交所发出首轮审核问询函。此后，皓吉达IPO进程陷入停滞。今年4月，皓吉达撤回IPO申报，深交所终止其发行上市审核。在“申报即担责”的环境下，虽然皓吉达撤回申报，但对于项目中存在的问题，中介机构仍然难辞其咎。除中信证券外，深交所也对中伦律师事务所采取书面警示的监管措施。深交所指出，中伦所仅简要发表核查意见称“黄国平、黄碧婵为发行人的共同实际控制人，且最近二年内未发生变更”，未见中伦所按照规定结合黄国平与黄碧婵在报告期内离婚等事项执行充分有效的核查程序及核查过程，相关核查工作不充分。深交所要求，中伦所应当引以为戒，严格遵守法律法规、行业自律规范和交易所业务规则的规定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行律师专业职责，保证发行上市申请文件中与专业职责有关的事项和出具文件的真实、准确、完整。

11月8日，深交所披露两封监管函，中信证券、中伦律师事务所被出具书面警示监管措施。经查，中信证券在担任好吉达IPO项目保荐人过程中存在以下违法行为。一是未履行好吉达实际控制人身份及控制权稳定性的核查程序。二是对好吉达监管不力。准确、完整地披露控股股东重大股权转让情况。中伦交易所未对相关事项实施充分、有效的核查程序和核查流程，相关核查工作不够充分。去年9月28日，深交所受理浩吉达首次公开发行股票并在创业板上市的申请。上述IPO项目因材料撤回而于今年4月终止。显而易见，今年以来，IPO退出、被否决的项目数量大幅增加，甚至已成为现象级事件。因此，监管部门高度关注此类情况是否存在违规行为，并加强了对撤资、终止上市项目违规行为的监管。 IPO项目控制权稳定性验证不充分招股说明书（申报稿）显示，好吉达实际控制人为董事长黄国平和董事、总经理黄碧蟾。两人分别持有好吉达25.83%和59.69%的股份，是好吉达的共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系，并同意在发行上市后三年内继续保持一致行动。但招股说明书（申报稿）并未披露实际控制人黄国平、黄碧婵是夫妻关系。未披露报告期内两人离婚，也未披露签署一致行动协议的时间。《保荐机构工作报告》显示，保荐机构内审部门重点关注实际控制人认定和夫妻财产分割等问题。项目组表示，黄国平和黄碧蟾曾经是夫妻，现已离婚。双方于2023年3月28日签署一致行动协议。 2023年10月27日，深交所发出第一轮问询，根据离婚具体时间、公司决策、公司治理实践等情况，要求浩吉达近两年实际控制权发生变化。第一轮问询回复初稿显示，黄国平与黄碧灿于2021年11月29日签署了离婚协议书。实际控制人于2021年11月29日离婚，股东之间关系及一致行动关系发生重大变化。保荐机构虽然充分了解前述离婚情况，但未敦促好吉达在招股说明书（申请稿）中披露实际控制人此前的夫妻关系、报告期内离婚情况、离婚时间等信息。一致行动协议签订时。 ;未按照有关规定进行充分核查，落实核查程序不到位，出具核查意见依据不足。未能督促控股股东准确、完整披露重大股权转让情况 2023年10月27日，深交所发出第一轮问询，要求根据黄国平、黄碧婵报告期内直接、间接持有股份的变动情况及股权转让情况，说明实际控制人是否好吉达的权利近两年发生了变化。第一轮问询回复初稿显示，报告期初，黄国平直接持有24%股份，并通过潇湘投资间接持有28%股份，合计持有豪吉达股份52% 。黄碧婵直接持有6%的股份，并通过潇湘投资间接持有28%的股份。该投资间接持有42%的股份，合计持有豪吉达48%的股份。 2020年3月，两者直接持股比例保持不变，但潇湘投资层面的持股比例发生较大变化。黄碧婵持有潇湘投资60%的股权，黄国平持有潇湘投资40%的股权。变动情况黄碧婵持有潇湘投资90%的股权，黄国平持有潇湘投资10%的股权。由此，黄国平直接、间接持有好吉达股份的比例由52%调整为31%，黄碧蟾直接、间接持有好吉达股份。 Da持股比例由48%调整为69%。报告期内，实际控制人黄国平、黄碧蟾在控股股东潇湘投资层面的持股比例发生重大变化，导致控股股东股权结构发生重大变化。相关变更可能会影响豪吉达实际控制人的认定。但保荐机构并未敦促好吉达按照相关规定在招股说明书（申报稿）中披露上述重大股权转让事项。保荐人和律师事务所双双被罚款深交所要求中信证券予以警示，采取切实措施进行整改，对相关问题进行内部问责，并向深交所提交保荐机构负责人、负责人签字的书面整改报告质量控制及内控负责人并加盖公司公章。中信证券在从事保荐业务过程中，应当严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深圳证券交易所业务规则，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责。切实提高执业质量，确保招股说明书及出具文件的准确性。真实、准确、完整。相关规定要求发行人律师应重点关注最近24个月内公司控制权是否发生变化。如有疑似调整实际控制人认定范围以满足发行条件的，应严格把控，审慎进行核查和信息披露。对于多人控制公司的情况，一般应通过公司章程、协议或其他安排予以明确。中伦交易所仅简单出具核查意见称，“黄国平、黄碧婵为好吉达共同实际控制人，近两年未发生变化”。中伦交易所按照上述规定，未发现黄国平、黄碧婵在报告期内离婚。该事项实施了充分、有效的核查程序和核查流程，相关核查工作不够充分。深交所指出，中伦交易所应以此为鉴，严格遵守法律法规、行业自律规范和深圳证券交易所业务规则，诚实守信、勤勉尽责，认真履行律师职业职责，确保发行上市申请文件与职业职责相一致。所出具的有关事项及文件真实、准确、完整。上述好吉达IPO项目已于今年4月撤回。 4月4日，深交所发布公告称，因好吉达及保荐券商中信证券申请撤回上市申请文件，深交所决定终止对好吉达首次公开发行股票并在创业板上市的审核。（财联社记者高艳云）

【2024年度券商债券业务大考成绩单完成确认】记者日前从业内获悉，中国证券业协会近期要求券商对2024年度债券业务执业质量评价数据反馈进行了最终确认。据悉，根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》，中证协于7月底向各券商发送了《关于开展2024年度证券公司债券业务执业质量评价的通知》，要求具有承销业务资格满3年且在2023年度开展公司债券承销与受托管理业务的证券公司报送评价材料。中证协前期已收到各券商报送的评价材料，并协调各证监局、沪深交易所按照分工对各项指标开展了相关审阅工作。根据中证协要求，各券商已于11月27日前对审阅后的相关数据进行了最终确认。记者了解到，此次各券商需对多个关键维度的评价数据进行最终确认，包括内控处罚处分指标、制度建设指标、内部控制人员占比指标、从业3年以上业务人员占比指标、廉洁从业指标、项目处罚处分指标、风控实效指标、监管部门关注指标、承销主动管理指标、风险处置指标、科技运用指标、正向申报质量指标、负向申报质量指标、发行定价利率指标、受托管理指标、交易所关注指标、项目承揽指标、项目承做指标、定价配售指标和服务国家战略指标等。2024券商债券业务大考成绩单确认2024年度券商债券业务大考成绩单确认(中证金牛座)

港股10月18日在证券股的带动下市场再次火热，港股通今日股价整体上涨4.48%、换手率1.11%，总市值47.47万亿首先、今日仅复合型公用事业股价下跌，其余行业股价均上涨，20个行业股价涨幅超5%，9个行业股价涨幅超6%，分别是半导体产品与设备电脑与外围设备媒体软件生命科学工具生物科技信息技术服务烟草资本市场其次、今日528股股价上涨，177股股价涨幅超5%，28股股价涨幅超10%，分别是云顶新耀-B 九方智投控股招商证券中芯国际上海复旦中国信达申万宏源中国软件国际来凯医药-B 中信证券光大证券京基金融国际比亚迪电子药明合联华虹半导体中金公司天立国际控股国联证券宜搜科技星空华文华泰证券中国银河马可数字科技速腾聚创弘业期货新华保险鸿腾精密科技国泰君安国际第三、13股股价今日下跌，分别是中国海洋石油中国铝业电能实业中粮包装中石化冠德四川成渝高速公路科笛-B 友宝在线达势股份九兴控股德林控股创梦天地中国中药第四、40股近三日股价持续上涨，10股近五日股价涨幅超8%，分别是来凯医药-B 高鑫零售迈富时再鼎医药中烟香港亚盛医药-B 泡泡玛特中广核矿业金科服务山东黄金第五、5股近三日股价下跌，分别是ESR 友宝在线达势股份九兴控股中国中药#港股通# #股票交流#

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