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公司期货部门权威发布_期货交易管理条例 2023(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-12-02

公司期货部门

金融机构到底是啥？你可能以为“金融机构”就是个简单的概念，但其实在中国法律和金融监管的语境下，这个问题变得有点复杂。简单来说，金融机构就是那些经过国家金融管理部门批准，从事各种金融业务的机构。为了更好地理解，我们来看看具体有哪些类型的金融机构。商业银行（不含村镇银行）𐟏抨🙤𚛦˜麗‘们日常生活中最常见的银行，像中国银行、工商银行等等。它们提供各种金融服务，比如存取款、贷款等。金融租赁公司𐟚— 这些公司主要提供设备租赁服务，比如飞机、轮船等大型设备的租赁。信托公司𐟓œ 信托公司主要处理信托业务，帮助人们管理财产和资金。金融资产管理公司𐟒𜊨🙤𚛥…쥏𘤸“门处理不良资产，比如银行贷款中的坏账。证券公司、基金管理公司、期货公司𐟓ˆ 这些公司主要在证券市场活动，提供股票、基金、期货等投资服务。保险公司𐟛᯸ 包括人身保险公司、财产保险公司、再保险公司和保险资产管理公司。它们提供各种保险产品和服务。其他金融机构𐟔 这一项比较模糊，主要是指那些金融管理部门认定的其他金融机构。具体包括哪些机构，目前还没有一个清晰的定义。为什么定义模糊？𐟤” 其实，中国的法律体系在定义金融机构时有点力不从心。一方面，中国的法律体系沿袭了大陆法系的列举式定义，加上立法技术不高，对日渐复杂的金融市场难免有所遗漏。另一方面，很多关于金融业态和监管的问题还在激烈争论中，不同利益相关方尚未达成一致。因此，为了尽快出台规则，取而代之的是笼统泛化、兜底化的描述，以为日后的解释留下空间。结语𐟓 总的来说，“金融机构”的定义在中国法律和金融市场实践中有点复杂。但随着金融市场的不断发展，我们相信未来会有更清晰的定义和更明确的监管规则。希望这篇文章能帮你更好地理解“金融机构”这个概念！

违规清仓减持！上海、深圳监管火速出手#默认# 近期，上海和深圳的监管部门针对违规清仓减持的行为迅速采取了整治措施。以下是对这一事件的详细分析：一、事件背景违规清仓减持通常指的是上市公司股东在特定时间内以低于合理市场价格大量抛售股份的行为。这种行为可能引发股票大幅度下跌，损害其他投资者的利益，并破坏市场的整体健康。在当前经济形势下，一些股东可能因面临资金压力或其他原因，倾向于采取极端措施以保证流动性，然而这种做法无疑给整个市场带来了潜在的风险。二、监管出手的直接原因多起违规清仓减持事件的频繁出现，引发了监管部门的关注。这些事件不仅损害了投资者的利益，也破坏了市场的公平性和稳定性。因此，监管部门希望通过强有力的政策来保障投资者的利益，维护市场的稳定性。三、监管措施上海证监局的措施：对违规减持的投资者采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。将违规减持行为记入证券期货市场诚信档案。提醒广大投资者严格遵守法律法规和市场规则，共同维护资本市场公平公正的交易秩序。深圳证监局的措施：同样对违规减持的投资者采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。将违规减持行为记入证券期货市场诚信档案。通过公开通报等方式，警示市场参与者遵守相关法律法规。四、违规减持案例汪小青案例：通过大宗交易方式受让北交所公司艾融软件大股东持有的股份130万股。在受让后6个月内减持所受让的130万股，违反了相关规定。上海证监局对其采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。孙肖文案例：通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份80万股。在受让后6个月内减持所受让的80万股，同样违反了相关规定。上海证监局对其采取与汪小青相同的监管措施。魏昌伟案例：通过大宗交易方式受让北交所公司鑫汇科大股东的一致行动人减持的26万股股份。在次日通过二级市场全部卖出，违反了相关规定。深圳证监局对其采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。五、监管影响与意义维护市场秩序：通过严厉打击违规清仓减持行为，监管部门有效维护了资本市场的公平性和稳定性。保护投资者利益：监管措施的实施有助于防止大股东或其他重要股东通过违规减持行为损害中小投资者的利益。促进市场健康发展：加强监管有助于推动市场逐渐回归理性，抑制投机行为，进而构建健康、有序的市场生态。综上所述，上海和深圳监管部门针对违规清仓减持行为的迅速出手，体现了监管部门对市场秩序和投资者利益的重视。未来，监管部门将继续加强监管力度，确保资本市场的健康稳定发展。

中国批准摩根士丹利成立本地期货部门摩根士丹利(MS.N)，最终获批通过新成立的部门在中国开展期货业务，成为进入世界第二大经济体衍生品市场的第二家美国主要公司。监管机构的一份文件显示，由美国银行全资拥有的摩根士丹利期货（中国）于周五首次被中国证监会列为持牌机构。

𐟓【伪造金融机构批准文件罪怎么处罚量刑?】𐟓⊤𜪩€ 金融机构批准文件罪𐟘𑰟˜𑰟˜𑦘露€种严重的金融犯罪，对社会和个人都会造成极大的危害𐟘𑰟˜𑣀‚今天我要和大家说说这个罪名的处罚量刑标准，让大家了解一下它的严重性𐟑𐟑𐟑。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金𐟑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚𐟑。此外，根据刑法第一百七十四条第二款和第三款规定，伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金𐟘𑰟˜𑯼›情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处十万元以上五十万元以下罚金𐟥𓣀‚单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚𐟤鰟䩣€‚ 所以说，伪造金融机构批准文件罪的处罚量刑是非常严厉的，大家一定要引以为戒，不要触碰法律底线哦𐟤—𐟤—𐟤—~

【“打准”且“打疼”，监管部门对违规减持出重拳】 10月11日，北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手，针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为，采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。据记者不完全统计，截至10月14日，年内证监会和地方证监局对违规减持合计开出157张罚单（12张为行政处罚，145张为行政监管措施），涉及212名投资者，涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务以及在六个月内买入并卖出等行为。从今年以来监管部门开出的违规减持罚单来看，监管部门出手迅速，并且“打准”“打疼”。浙江六和（宁波）律师事务所合伙人、律师张志旺对《证券日报》记者表示，这充分显示了监管层对塑造健康的市场生态、维护资本市场稳健运行和公平、保护中小投资者合法权益等方面的决心。监管部门迅速“亮剑” 在四地证监局进行处罚之前，10月10日，北交所率先对上述三名投资者采取自律监管措施。具体来看，魏某伟、孙某文两人均在10月8日通过大宗交易方式受让相关公司持股5%以上股东持股，并于10月9日通过二级市场全部卖出，北交所对两名投资者采取出具警示函的自律监管措施。另外一名投资者汪某清于2024年9月27日至10月8日期间，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份，以及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9万股。北交所除了对其采取公开谴责的纪律处分，还对其采取限制证券账户交易6个月的自律监管措施。此次监管部门迅速出手，北交所在违规减持发生次日就对三名投资者采取自律监管措施，地方证监局紧跟其后，采取行政监管措施，责令购回并上缴价差。北京都城律师事务所主任、律师桑圣元对《证券日报》记者表示，监管部门迅速对违规减持行为予以严厉惩罚，表明了证券监管部门的态度，一方面，希望证券市场能够保持稳定繁荣发展，另一方面，表明对违法违规行为绝不姑息迁就。责令购回罚单增多今年以来，监管部门对违规减持查处力度加大。5月24日，证监会发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则，交易所层面对减持指引和询价转让指引进行同步修改，减持新规落地。减持新规对大股东减持继续严格规范，并全面封堵各类绕道减持通道，还新增了责令购回的行政监管措施。减持新规落地以来，地方证监局开出的责令购回罚单增多。上述157份罚单中，有10份为责令购回并上缴价差的行政监管措施。例如，今年7月份，江苏证监局对杭州畅遂股权投资合伙企业（有限合伙）、淄博璟丽创业投资合伙企业（有限合伙）违规减持作出处罚，两家公司作为近岸蛋白首发前股东，在减持前未按照承诺提前三个交易日公告，江苏证监局对其采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，从处罚力度来看，监管部门对“关键少数”处罚力度较大。4月份，浙江证监局对罗欣药业控股股东超比例减持罚没280.1万元。 “今年针对违规减持的罚单具有立案快、调查快、送达快，处罚手段多样化的特点。”桑圣元表示，总体来看，监管部门对违规减持行为处罚力度加大，有利于证券市场健康发展及稳健经营。张志旺表示，今年以来，监管部门坚持“严监严管”的主基调，不仅出手迅速，还“打得准”和“打得疼”，其中“打得准”重点指向实际控制人和大股东的违规减持，“打得疼”是依据减持新规采取责令股东购回违规减持股份并向上市公司上缴价差、监管谈话、出具警示函等监管措施。

【擅自设立金融机构罪既遂判多长时间?】 𐟤”今天来给大家分享一个法律小知识——擅自设立金融机构罪！𐟤” 𐟌Ÿ这个罪名可是很严重的哦！根据《中华人民共和国刑法》，犯擅自设立金融机构罪的，会被判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 𐟑‰那什么是擅自设立金融机构罪呢？简单来说，就是未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。 𐟒娿™个罪名的设立，就是为了维护金融秩序，保护人民群众的合法权益！所以，大家一定要遵守法律法规，不要轻易尝试哦！

𐟙Œ【欺诈投资者进行期货合约交易罪的量刑标准】𐟒슦œŸ货合约诈骗罪的量刑标准：触犯此罪者，可被判处五年以下有期徒刑或拘役；𐟒动‹妃…节严重，则可能面临五至十年徒刑以及罚金。𐟒ꊥ﹤𚎥•位犯罪的情况，单位将被判处罚金，同时对其负有直接管理责任的主管人员及其他责任人，均将面临五年以下有期徒刑或拘役的惩罚。𐟒ꊢœŒ《中华人民共和国刑法》第一百八十一条第二款、第三款证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意挥供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；𐟒妃…节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑。𐟒ꥹ𖥤„二万元以上二十万元以下罚金。𐟒ꊥ•位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。𐟒ꀀ

𐟙Œ【未公开信息交易罪既遂的判刑标准】𐟒슧Š艹ž法获利罪者，视情节轻重有两种处罚标准：轻则处以五年以下有期徒刑或拘役，并没收其违法所得；𐟒助‡则处以五至十年有期徒刑，并处没收违法所得。𐟒ꊢœŒ《刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；𐟒妃…节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。𐟒ꊥ•位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。𐟒ꊥ†…幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。𐟒ꊨˆ𘤺䦘“所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。𐟒ꀀ

关于严禁信贷资金流入房市、股市的提示尊敬的客户：根据国家金融监管部门关于信贷资金用途的有关规定，个人信贷资金不得用于以下事项：（一）购房及偿还住房抵押贷款；（二）股票、债券、期货、金融衍生产品和资产管理产品等投资；（三）固定资产、股本权益性投资；（四）法律法规禁止的其他用途。为保障您的合法权益，保证您的贷款正常使用和良好征信记录，特此温馨提示您，请严格遵守国家金融监管部门的规定，按合同约定用途合规使用信贷资金。如发现信贷资金违规流向前述领域，我行有权按照合同约定采取立即收回贷款等措施。特此提示。感谢您对我行一如既往的理解与支持！深圳前海微众银行股份有限公司 2024年10月12日

证监会等部门：对不符合持续性经营规则要求、严重影响正常经营的期货公司依法撤销期货业务许可。

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