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证劵投资公司权威发布_证劵投资公司收费是什么纠纷(2024年11月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-28

证劵投资公司

𐟓ˆ金融学习指南：从基础到进阶的必学知识 𐟓š 基础阶段：理解经济学原理经济学是金融的基石，建议先学习宏观经济学和微观经济学。这些内容能帮助你理解市场如何运作、供需关系、货币政策等核心概念。推荐书籍：《经济学原理》《宏观经济学》/《微观经济学》 𐟓ˆ 金融市场入门：了解金融体系运作学习金融市场的基本构成，包括股票市场、债券市场、外汇市场、衍生品市场等，理解各类金融工具的运作方式。推荐书籍：《货币金融学》《金融学》 𐟓Š 核心知识：公司金融与投资学公司金融：学习公司如何筹集和使用资金，涵盖资本结构、企业融资、项目评估等。投资学：了解证券投资、投资组合管理等核心知识，理解如何在不同资产类别中分配投资，最大化回报并控制风险。推荐书籍：《公司理财》《投资学》《证券分析》 𐟔’ 进阶知识：风险管理与衍生品风险管理：学习如何识别、评估和管理金融风险，特别是信用风险、市场风险和操作风险。衍生品：期权、期货、掉期等金融衍生品的运作及其在风险管理中的应用。推荐书籍：《期权、期货及其他衍生产品》《金融风险管理》 𐟓Š 高级阶段：财务报表分析与估值财务报表分析：学习如何阅读企业的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，理解企业的财务健康状况。估值方法：深入理解企业估值，包括相对估值、现金流贴现（DCF）等方法，分析公司股票、债券等的真实价值。推荐书籍：《财务报表分析》《估值：难点、解决方法与案例》 𐟌 拓展领域：国际金融与金融科技国际金融：学习国际货币体系、汇率制度、跨国公司金融等内容，理解全球金融市场的联动。金融科技：了解区块链、人工智能、大数据等技术在金融领域的应用，紧跟金融科技的发展。推荐书籍：《国际金融学》《金融科技：理论与应用》 𐟓𒠥“阶段：跟踪市场与获取行业资讯实战经验：每天关注金融市场新闻，阅读行业报告，提升对市场变化的敏感度。资讯来源：金融信息平台：Wind、彭博、华尔街日报投研报告平台：慧博、萝卜投研 𐟓 专业证书：提升竞争力如果你打算在金融领域更进一步，可以通过专业证书来提升竞争力。根据职业方向选择适合的认证，比如：CFA（特许金融分析师）。

实时播报： ★★【券商开启年度投资者业务自查两类自然人账户被重点关注】记者近日从业内获悉，中国结算已向相关证券公司下发通知，对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展自查，重点关注证券账户开户、使用环节的实名制落实情况等十大事项。比如，针对托管资产前500名、近两个月交易额前500名等自然人大户，要对其账户实名制的使用情况进行核查。据了解，上述自查为每年的例行性工作安排，旨在持续做好证券投资者业务管理工作，券商需组织专门力量开展自查工作。（证券时报）

投诉和举报的区别及正确姿势当投资的信托、私募等理财产品出现问题时，很多人第一反应是向监管机构投诉举报。然而，打了无数电话后，有的公司让你走法律途径，有的则直接没有下文。于是，大家开始抱怨，发帖吐槽。但可能你忽略了一些关键点，导致问题迟迟得不到解决。以下是常见的三个误区：误区三：只打电话，不准备书面材料举报需要提供具体的违规线索，因此要准备好详细的书面材料。简单的口头指责没有用，分类列明违规行为，备好材料，上传监管机关网站或者寄过去，才能让监管机关有的放矢地调查，解决你的问题。误区二：把投诉当成举报投诉和举报在法律上有严格区别。投诉是针对你与对方的民事纠纷，而举报则是你发现对方违规行为，涉及行政责任。公司更在意举报，因为举报可能带来严重后果，而投诉通常只会让公司跟你来一场没有结果的对话。所以，记住了，别只说你要投诉，还要说你要举报。误区一：找错了监管机构证券公司和私募基金由证监会监管，而银行、信托和保险公司则归金融监管总局管。对症下药，别找错门。最后附上常用的投诉、举报电话：银行业务投诉、举报：12378、12363 证券投资业务投诉、举报：12386 保险业务投诉、举报：12378

𐟓ˆ证券开户全攻略：流程与注意事项详解今天我们来详细讲解一下证券开户的流程和需要注意的事项，帮助大家更好地了解证券开户的全过程。 𐟌Ÿ 证券开户流程选择证券公司：首先，投资者需要根据自己的需求（如佣金费率、交易工具、研究报告等）选择合适的证券公司。可以通过比较不同证券公司的特点和服务来做出选择。准备开户资料：需要准备有效身份证件（如身份证、护照等），确保文件的有效性和准确性。还需要提供银行卡号，并了解开户券商支持的第三方存管银行。此外，还需要准备智能手机，用于线上开户操作或接收验证码等。填写开户申请表：在线填写或下载打印开户申请表，并认真填写个人信息、银行账户信息、投资经验和风险承受能力等内容。提交申请材料：如果是线上开户，一般需要将申请材料（如身份证照片、银行卡信息等）上传至证券公司系统。如果是线下开户，则需要将申请材料亲自递交给证券公司的营业部。身份验证：证券公司会对投资者的身份进行验证，包括电话验证、视频面试或要求投资者亲自前往营业部进行身份核实。签订协议：开户申请通过后，投资者需要签署相关的协议和合同，如用户协议、交易规则、风险揭示书等。开通账户：账户开通后，投资者会收到证券公司发送的账户信息和密码。投资者需要登录账户，设置交易密码、资金密码等，并绑定银行卡以实现银证转账功能。 𐟓 注意事项了解佣金费率：不同证券公司的佣金费率有所差异，投资者在选择证券公司时需要关注其佣金费率水平。部分证券公司可能提供低佣金开户的优惠活动，投资者可以咨询证券公司的客户经理或客服部门以获取更多信息。风险承受能力评估：在开户过程中，证券公司会要求投资者进行风险承受能力评估。投资者需要认真填写风险测评问卷，确保自己的投资风险偏好与所选的投资产品相匹配。账户安全：投资者需要妥善保管账户信息和密码，避免泄露给他人。定期更改密码，并使用复杂的组合密码以提高账户安全性。了解交易规则：在进行证券交易前，投资者需要了解相关的交易规则和市场规则。可以阅读证券公司的交易规则、风险提示等文件，或咨询专业的投资顾问以获取更多信息。希望这些信息能帮助你更好地了解证券开户的流程和注意事项，祝你开户顺利！𐟚€

券商开启年度投资者业务自查，两类自然人账户被重点关注来源：证券时报一年一度的投资者业务自查工作开启。近日，证券时报记者从业内获悉，中国结算已向相关证券公司下发通知，对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展自查，重点关注证券账户开户、使用环节的实名制落实情况等十大事项。比如，针对托管资产前500名、近两个月交易额前500名等自然人大户，要对其账户实名制的使用情况进行核查。据了解，上述自查为每年的例行性工作安排，旨在持续做好证券投资者业务管理工作，券商需组织专门力量开展自查工作。对照自查要点排查问题证券时报记者获取的有关通知信息显示，中国结算现组织各相关证券公司开展2024年度证券投资者业务（包括证券账户业务及投资者证券登记业务）的自查工作。券商需组织专门力量，对照《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）及中国结算《证券账户管理规则》等业务规则及业务通知，逐项对照附件中的重点关注事项，对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展自查，并于2024年12月17日前报送自查报告。对照附件中，中国结算共列出了十项自查重点，涵盖制度建设及组织保障情况、证券账户开户和使用环节实名制落实情况、证券账户信息更新和注销业务开展情况、特殊机构及产品账户管理、投资者证券登记业务办理情况，以及投资者教育、保护及资料保管等方面。中国结算提到，各券商应逐项对照自查要点进行问题排查，并于报告中明确在该方面是否存在相关问题与具体情形。存在的问题应在报告中如实准确反映，能够立即整改的应立行立改，不能立即整改的应制定整改计划，并在自查报告中对整改情况和整改计划作出说明。与此同时，券商需对照检查2023年度的自查报告，以及中国结算发布的《中国结算关于2023年市场机构证券登记结算业务检查情况的通报》中涉及相关证券投资者业务的共性和个性问题。此外，为充分了解市场需求，券商可结合业务实际，对中国结算的证券投资者业务提出意见或建议。两类自然人账户是重点在上述十大重点自查事项中，证券账户的实名制落实情况占据较大篇幅。通知显示，在证券账户开户环节，券商应自查是否做好老年人开户环节的投资者教育、风险揭示以及适当性管理工作；是否严格审核老年人网上开户意愿；是否存在百岁以上老人账户仍处于活跃交易状态的情况；是否存在明知老人已经去世，但未采取技术手段对其买入证券等交易行为进行限制的情况。在证券账户使用环节，券商应关注重点账户的实名制落实情况。通知信息显示，重点账户包括自然人大户和机构账户。其中，要对托管资产前500名、近两个月交易额前500名的自然人账户进行核查，了解账户实际使用人，核实账户实名制使用情况。同时，要对近一年资产量曾超过1000万元的自然人投资者进行关注或回访。自2019年4月1日起，券商要自查是否每季度对通过电话委托、手机APP等方式交易活跃的个人投资者（上季度交易金额排名前300）以及持有证券市值1000万元以上（上季度内任一天）的个人投资者，在柜面系统记录的手机号码的机主信息与投资者本人身份信息进行核验比对。此外，在日常账户异常监控工作中，券商要自查是否可以有效发现投资者违反账户使用实名制，出借账户或借用他人账户等情况。账户借用和出借皆担责上海久诚律师事务所主任许峰对证券时报记者表示，加强对证券账户的实名制管理，主要是为了排查内幕交易、操纵市场、配资等风险，以及代客交易、股票代持、分仓等各类违规行为，避免信息披露不真实、不准确。需要指出的是，在“长牙带刺、有棱有角”的监管基调下，今年以来，无论是借用他人证券账户，还是出借证券账户，监管部门都予以严打，并披露了不少具有典型意义的案例。 8月下旬，证监会披露的信息显示，被市场称之为超级“牛散”的章建平借用其岳父方德基的国泰君安证券账户交易，最终两人均被处以50万元的顶格罚款。 9月，内蒙古证监局披露，吉林市千翔电力科技发展有限公司将其广发证券账户出借给邱某杰使用，交易“盐湖股份”“江苏索普”等股票，累计买入成交金额2827.58万元，累计卖出成交金额5773.82万元。最终，该公司被责令改正，给予警告，并处以3万元罚款，这也是首张出借证券账户的机构罚单。邱某杰亦被责令改正，给予警告，并处以50万元的顶格罚款。针对借用他人证券账户操纵市场，监管部门更是重拳出击。证监会最新公布的一则行政处罚书显示，刘洪涛和娄阁借用6个证券账户，操纵新三板股票“腾茂科技”，最终被罚没近3.35亿元；刘洪涛被采取终身证券市场禁入措施，娄阁被采取10年证券市场禁入措施。此前，北京市人民检察院第三分院（下称“北京市检三分院”）对证券账户出借进行过案例分析，其中提到，证券账户实名制应该是开户实名制+交易实名制。非实名制使用证券账户会提高投资者财产风险，并加大了执法和司法监管难度，难以实现对金融各领域的全面高效监管。北京市检三分院提示，作为普通金融投资者，应意识到借用、出借证券账户的法律风险。一方面，要绷紧遵规守纪这根弦，不要借用账户规避监管，若存在实际控制关系的账户应及时报备；另一方面，守好自己的证券账户，不要出借证券账户，避免因此承担行政责任和民事责任，更要避免成为犯罪活动的“帮凶”。

【要求券商开展10项自查！中国结算下发6000字通知，涉账户实名制等】从证券公司处了解到，近日，中国结算向券商下发通知，要求券商对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展全面自查，并于2024 年12月17日前反馈结果。自查内容颇为详细，中国结算为此特别提供了多达6000余字的《自查重点关注事项》，列明十大事项。其中，证券账户实名制是自查的重中之重，十大事项中的两个事项与之密切相关。中国结算要求券商对证券账户开户环节、使用环节的实名制落实情况分别进行全面自查。（21财经）

「投资超话」中证报：据悉，中国结算近日组织各相关证券公司开展2024年度证券投资者业务自查工作。此次自查为年度例行性安排。自查的重点关注事项涵盖证券账户开户、使用环节实名制落实情况等十个方面。

【落实资本市场近期改革政策天津出台21项具体措施】天津市地方金融管理局、天津证监局、中国人民银行天津市分行、天津金融监管局近日印发了《关于落实资本市场近期改革政策的若干措施》，对标对表中央一揽子增量支持政策，结合国内先进地区经验做法，从提升上市公司质量、加强上市企业培育、促进私募股权基金发展、支持股票市场稳定发展、发挥期货市场功能、加强组织保障六个方面提出21项具体措施。在支持股票市场稳定发展方面，《若干措施》支持符合条件的证券公司、公募基金、保险公司纳入名单，申报互换便利，盘活存量资产，提升资金获取和股票增持能力；吸引保险公司在天津设立私募证券投资基金，吸引理财公司、信托公司、保险系私募证券基金在津证券经营机构开立证券账户交易。

【专题：直播荐股乱象生】近年来，随着短视频直播业态大火，将荐股嫁接到直播等擦边违规等乱象，愈发猖獗。财新发现，抖音上人气较高的荐股主播，几乎全部来自证监会发放牌照的证券投资咨询公司。但即便“持牌”，监管规定也不能公开荐股。不少机构在擦边空间里赚快钱，更何况还有很多没有投顾资质的直播间正热火朝天地开播，很多跟从的投资者已经感受到了亏损的切肤之痛……哪些持牌机构在灰色地带游走？平台在其中应当负有什么责任？在监管收紧之际今晚来关注这一话题：网页链接

【券商证券投资者业务自查工作启动重点关注十类事项】从业内获悉，中国结算近日组织各相关证券公司开展2024年度证券投资者业务（包括证券账户业务及投资者证券登记业务）的自查工作。记者了解到，此次自查的重点关注事项涵盖十个方面。 (中证金牛座)

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