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基金公司专户权威发布_基金专户风险大吗(2024年11月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-26

基金公司专户

宝能集团姚振华之五近日，因73.76亿元的金融借款未能偿还，上海银行将宝能系旗下相关公司及其实控人姚振华告上法庭。目前，该案已收到广东省高级人民法院的《受理案件通知书》。而此前在2023年10月份，上海银行就曾因25.8亿元借款未能偿还，将宝能系旗下5家公司及实控人姚振华告上过法庭。加上本次未偿还金额，两次合计达99.56亿元。尽管，上海银行在公告中强调，已充分计提了减值准备，预计不会对本期利润或期后利润产生影响，但还是从侧面反映上海银行的内控问题。此外，值得注意的是，在9月25日，一封《是谁把易方达香港带入火坑的？》的举报邮件在网络流传，该举报信指控，上海银行及易方达香港为了隐藏上海银行投资于这两支公募基金的重大亏损，联手利用严重误导性的专户月度报表进行重大违规的操作安排。截止2024年10月11日收盘，上海银行报收于7.65元/股，较短期高点下挫11.66%，PE为4.8倍，市值为1086.81亿元，在17家城商行位列五，排在南京银行之后。上海银行公告称，公司深圳分行以金融借款合同纠纷为由，对深圳深业物流集团股份有限公司（下称“深业物流”）、宝能地产股份有限公司（下称“宝能地产”）、 BaonengLandmark Richer Limited （宝能置地润泰有限公司）（下称“宝能置地”）、深圳市宝能投资集团有限公司（下称“宝能投资”）提起诉讼。另外，同样以金融借款合同纠纷为由，对深业物流、宝能地产、宝能控股（中国）有限公司（下称“宝能控股”）、姚振华及宝能投资提起诉讼。

【证监会对中信建投采取监管谈话措施】10月18日，证监会发布关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定。经查，证监会发现中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投）在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。详情：

柯文哲“八大金库”曝光据台湾中天新闻网11月27日报道，民众党主席柯文哲卷入京华城弊案，遭羁押已经超两个月。根据媒体报道，检廉人员比对相关现金流后，查出柯文哲有8大金库密账，其中还有一个代号为“A”的账户，估计本案所涉及的不法金额已破亿元新台币（1元新台币约合0.22元人民币）。据报道，检廉人员从柯文哲300笔可疑政治献金中，整理出8大金库密账，分别是选举政治献金专户、党部政治献金、木可公司、众望基金会、新故乡智库协会、零用金、代号“A”及U盘现金账册的密账，其中木可公司的账册已经被灭证，U盘现金账册则被部分还原。报道称，这8大金库密账，以选举政治献金专户金额最高，约为1.3亿元，最少的是零用金8万元，其他金库余额约在400万至800万元不等。柯文哲侵占金额逾5030万元，再加上从威京集团主席沈庆京处所收到贿款逾4000万元，估计不法所得已达上亿元。来源：参考消息

AMC收购不良资产扩围信托、理财公司寻到好帮手近日，国家金融监督管理总局发布《金融资产管理公司不良资产业务管理办法》。《办法》不仅扩大了金融资产管理公司（AMC）可收购的金融不良资产范围，细化了管理流程，还强调了风险防控与合规经营的重要性。另外，《办法》有助于银行开展风险处置，盘活存量资产，夯实经营基础，也有望促进信托公司、理财公司等非银金融机构与AMC深化合作。 #信托# #信托者# #瑔石信托网# 1、AMC可收购的金融不良资产范围拓展，一定程度上扫清了与化债相关的不良资产清收的制度障碍，有利于化债政策落地，助力房地产、城投化债化险高效推进，进而助力银行修复自身信用，为银行股估值提升增添动力。 2、《办法》明确了AMC可收购资产范围包括信托计划、银行理财产品、公募基金、保险资管产品、证券公司私募资管产品、基金专户资管产品等持有的价值发生明显贬损的对公债权类资产或对应份额。对此，多家理财公司人士表示，由于此前并未发生底层资产“踩雷”，所以尚未与AMC建立合作。今后若底层资产出现问题，与AMC合作以实现资产迅速变现将成为重要选择。 3、AMC通过收购“踩雷”资产，不仅能满足理财公司迫切的流动性需求，还能有效规避公允性问题。此外，AMC收购资管产品持有的“踩雷”资产还能解决机构当前面临的减值资产估值标准不一的问题。

11月19日凌晨9家上市公司发布回购、合作投资等重要消息公告一、会通股份：公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份回购报告书的公告公司公告，本次回购股份金额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含）；回购股份价格不超过人民币10元/股。二、佩蒂股份：关于与专业投资机构共同投资设立宠物产业基金的进展公告公司公告，公司拟作为有限合伙人以自有资金出资人民币12,000.00万元认购平阳县小满创业投资合伙企业（有限合伙） 40%的出资份额。公司与目标基金、执行事务合伙人及其他投资方就本次投资事项签署了《平阳县小满创业投资合伙企业有限合伙）合伙协议》。公司收到目标基金管理人海南修成俊逸私募基金管理有限公司的通知，目标基金已经在平阳县市场监督管理局完成了工商变更登记。三、宁波建工：公司股票交易异常波动的公告公司公告，宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易连续3个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。经自查，截至公告日，公司不存在应披露而未披露的重大事项。四、莲花控股：公司关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告公司公告，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份数量为1,600,000 股，占公司目前总股本的比例为0.09%，成交最高价为4.93 元/股，成交最低价为4.88元/股，支付总金额为人民币 7,852,000 元。五、上海物贸：公司股票交易风险提示的公告公司公告，上海物资贸易股份有限公司A股股票自2024年 11 月 12日以来，累计涨幅达36.08%，短期涨幅高于同期上证指数，但公司基本面没有发生重大变化。六、润建股份：关于公司与专业投资机构合作投资的公告公司公告，公司以有限合伙人身份参与认购由劳埃德基金作为普通合伙人发起设立的德创叁号基金份额。德创叁号基金募集规模为人民币4,010 万元，其中，公司作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币 4,000 万元，出资比例为 99.7506%。七、新媒股份：关于特别分红权益分派实施公告公司公告，公司拟以扣除公司回购专户中已回购股份后的总股本229,010,909股为基数（公司总股本 229,130,909 股，扣除公司回购专户股份数量120,000 股），向股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金人民币13.10元（含税），共派发现金股利人民币300,004,290.79元。股权登记日为11月25日。八、天地在线：关于与专业投资机构共同投资的进展公告公司公告，公司收到智选领航执行事务合伙人泥藕创业投资（北京）有限公司的通知，智选领航募集资金 10,100 万元已募集完毕。九、南山铝业：公司2024年三季度权益分派实施公告公司公告，公司实施权益分派股权登记日的总股本为11,632,659,648股为基数，每 10股派发现金红利 0.40元，共计派发现金红利465,306,385.92元（含税）。以上信息资料仅供参考，不作为投资依据；谢谢点赞关注，欢迎评论交流。

𐟏 房屋维修基金使用全攻略𐟔犰Ÿ“Œ提出申请：业主委员会、居委会或物业服务企业均可作为申请主体。 𐟗𓯸征求意见：符合使用条件时，由申请主体制定方案并征求全体业主意见。 𐟛 ️制定维修方案：经占建筑物面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主书面同意后，制定维修和更新、改造方案。 𐟓‹表决通过：申请人需报送相关材料，经维修资金管理部门审核备案。 𐟒𐥮ᦠ𘦋褻˜：审核通过后，维修资金管理部门将首次工程款拨付至使用单位专户进行维修，之后由监理公司、申请主体和相关业主进行验收。 𐟔詪Œ收付款：维修工程竣工后，经业主委员会或业主验收并出具竣工验收证明。申请人再持此证明及发票到物业专项维修资金管理中心办理结算手续。

风险偏好走低，信托公司如何布局财富管理？财富管理正成为信托行业增长的重要动能。在11月21日举办的上海国际信托大湾区特色服务体系2.0暨湾区全景ⷧ🨴榈𗥏‘布会上，头部梯队上海信托宣布，家族信托和家庭服务信托较去年同期均实现较大的提升。截至目前，上海信托的家族信托累计成立近10000单，业务规模接近800亿元。 #信托# #信托者# #瑔石信托网# 1、面对市场变化，我们需要降低对产品的收益预期，更加追求确定性。我们的投资重心放在多元资产配置，以降低投资组合的波动率。从操作层面来看，底层资产以固定收益类资产打底，再加一定比例的权益资产，权益部分灵活捕捉股票、可转债、RIETS等资产类别的趋势性机会。团队依据市场情况灵活调整仓位，做好投资的“进攻”和“防守”，比如资本市场向好时适度降低固收占比、增加权益配置，以此为客户实现资产的稳健增值。 2、在“离岸信托”牌照的加持下，上海信托可提供横跨内地和香港地区的受托业务。通过境内家族信托对多种受托资产进行有效的保护、管理。在财富管理方面，同时，上海信托可提供境外专户管理，还可以通过QDII资质投资境外的优质资产，实现资产全球化配置。 3、家族信托单笔规模在1000万以上，而家庭信托的规模在100万元，门槛降低也让信托制度能够惠及更广大的群体。在此期间，信托账户可作为财富管理生态圈的连接器，与银行、券商、保险、基金等合作，为客户综合提供现金管理、固收、固收+、FOF、股权投资、医疗康复、养老权益等金融和非金融服务。这也是双赢的过程。银行要想做好财富管理转型，信托业务是个抓手。具体例子，在没有信托介入时，如果客户购买的理财产品出现亏损，客户资金的留存率不稳定。然而，当引入家族信托或家庭信托后，客户资金的黏性得以增强，客户资金能够更有效地留存在银行。

股市盘点⠱、周一，上证指数报2748.92点，上涨0.44%，成交额2352.15亿。深证成指报8083.38点，上涨0.10%，成交额3157.87亿。创业板指报1530.51点，下跌0.4%，成交额1355.66亿。总体上个股上涨和下跌家数基本相当。两市成交额5510亿，较上个交易日缩量237亿。盘面上，银行、华为概念、车联网、CRO等板块涨幅居前，风电、光伏、眼科医疗、猪肉等板块跌幅居前。2、周一，恒生指数跌0.06%，报18247.11点。恒生科技指数跌0.15%，报3698.27点。国企指数涨0.12%，报6389.08点。盘面上，电力、彩票概念股、零售股、阿里巴巴概念、煤炭概念等板块涨幅居前；半导体、航空、医药、体育、石油股、锂电池、新能源汽车等板块跌幅居前。南向资金净买入84.15亿港元。其中，港股通（沪）净买入46.97亿港元，港股通（深）净买入37.18亿港元。3、截至9月23日，北交所上市公司252家，当日无新增。总市值2803.61亿元，成交金额20.41亿元。4、两市融资余额：截至9月20日，上交所融资余额报7181.16亿元，较前一交易日减少21.83亿元；深交所融资余额报6423.6亿元，较前一交易日减少14.12亿元；两市合计13604.76亿元，较前一交易日减少35.95亿元。5、中证协：上半年，证券行业实现营业收入2033.16亿元，净利润799.90亿元，同比分别下降9.44%、5.95%。年化净资产收益率为5.36%，同比下降0.66个百分点。6、中证协：公布保荐代表人分类名单A撤否信息。截至9月23日，共有8720名保代的撤否信息可以查阅。其中，1589名保代没有撤否项目，1039名撤否率为100%，499名撤否率为50%，5128名保代没有项目因此未披露撤否比率。7、中证报：9月以来，沪深交易所已有5只新REITs产品申报，其中供热、医药REITs首次上报；水利设施REITs首次获批，底层资产类型继续扩容。与此同时，多个项目申报、获批、扩募进度都在快速推进。8、中证网：近期，国内公私募机构纷纷将目光投向海外市场。多家大型公募基金公司频繁与海外资管机构沟通洽谈，吸引海外资金通过基金专户投资国内股票、债券等，目前客户主要集中在中东地区。9、每经网：有消息称，由于产品“质量问题”，科森科技已经被苹果公司暂停生产供货许可，并将订单转移给其他供应商，直至今年年底。对此森科技工作人员表示，部分确实属实，公司没有被剔出果链，主要订单执行都是正常的。10、永辉超市：牛奶公司、京东世贸和宿迁涵邦拟通过协议转让方式向骏才国际分别转让永辉超市21.08%、4.05%和4.27%的股份，合计29.40%。交易完成后，骏才国际将成为永辉超市第一大股东，名创优品将成为实际控制人。11、国泰君安：公司正筹划通过换股吸收合并海通证券的重大资产重组事项。自9月6日起停牌，预计停牌时间不超过25个交易日。本次重组尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性。12、锦龙股份：通过在上海联合产权交易所以公开挂牌方式转让所持有的3亿股东莞证券股份，占标的公司总股本的20%。本次交易的交易对方为东莞金控和东莞控股，总交易价款为22.72亿元。本次交易涉及上市公司重大资产重组。13、江波龙：公司股东国家集成电路基金持计划在2024年10月22日至2025年1月20日期间，通过证券交易所以集中竞价交易、大宗交易方式，合计减持公司股份不超过149.75万股，占公司总股本比例为0.36%。14、保变电气(14天10板)：除已经公告过兵器装备集团与中国电气装备开展输变电装备业务整合事宜以外，不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息；目前不涉及公司资产注入、业务重组、重大业务合作等事宜。15、双成药业(7连板)：公司拟以发行股份及支付现金的方式购买奥拉股份100%股份，并拟向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金。本次交易的审计、评估工作尚未完成，具体交易价格尚未确定。16、大唐电信(5连板)：公司股票连续5个交易日以涨停价收盘，短期大幅上涨，未来可能存在短期涨幅较大后的下跌风险。公司目前生产经营正常，外部环境未发生重大变化。17、岭南股份(6天4板)：目前公司仍在全力筹措偿债资金，如短期无法妥善解决，公司会因逾期债务面临，进一步的诉讼、仲裁、银行账户被冻结、资产被冻结等事项。18、海立股份(4连板)：控股子公司海立特冷收入主要来源于冶金行业高温空调等领域。海立特冷有销售光刻机用冷却系统，该业务规模较小，近三年年销售额占海立股份年营业收入的比例均低于0.003%。19、海能达(3连板)：上半年，面对中东地区的业务机会，公司进一步加大该地区的市场布局及海外品牌的宣传力度，促进中东地区的业务拓展。新市场的拓展进度存在不确定性，对公司业绩的影响有待观察。20、卓朗科技(3连板)：公司关注到近期“网络安全”、“华为折叠屏”概念受市场关注较大。经核实自查，公司主营业务为软件和信息技术服务业务，不存在网络安全及华为折叠屏相关收入。21、波导股份(2连板)：经公司自查，公司生产经营活动正常，没有影响本公司股票交易价格异常波动的重大事宜。行业政策也未发生重大变化。22、启明信息(2连板)：经核实，公司目前经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。

𐟔壀中证A500ETF批量上市！是否能成为投资新机遇？】𐟒𐨵„本市场迎来了一则重要消息，首批10只中证A500ETF将于10月15日集体上市。这些ETF以中证A500指数为跟踪标的，覆盖了A股市场中的中小市值公司，为投资者提供了更多元化的投资选择。这些ETF的上市将如何影响市场结构？机构投资者的涌入又将带来哪些变化呢？从数据上看，券商、私募、信托、保险、期货、公募专户等众多机构投资者已经纷纷布局中证A500ETF，其中券商所占比重最高。这充分表明，机构投资者对中证A500ETF的认可度较高，认为其具有较高的投资价值。对于普通投资者而言，投资者可以通过购买这些只基金，来间接投资A股市场中的中小市值公司。通过对比中证A500指数与沪深300指数的历史走势，我们可以发现两者在波动性和收益率上存在差异，这为投资者提供了不同的选择。 𐟒ᠥ𝓧„𖥕毼Œ投资有风险，入市需谨慎。虽然中证A500ETF给咱们提供了更多选择，但中小市值公司的波动性可是不小的。所以啊，咱们在配置资产时，一定要根据自己的风险承受能力和投资目标来合理分配哦！#热点周际赛#

𐟓【新农合现金核算哪些内容】 𐟓⠊𐟘ƒ各位朋友们，大家好！今天来和大家分享一下现金的核算内容。𐟓𐟒𐊩斥…ˆ，我们来看看收到现金形式的收入该怎么处理。当我们借记本科目（现金）时，意味着我们增加了现金余额𐟘ƒ；贷记相关收入科目，则表示对应的收入也同时增加了𐟓ˆ。如果要将现金存入银行，我们需要借记“财政专户存款”或“收入户存款”科目，贷记本科目𐟓„。这样可以确保我们的银行存款也相应增加𐟒𙣀‚ 接下来，我们来看看从银行提取现金的情况。借记本科目，意味着减少了现金余额𐟘㯼›贷记“支出户存款”科目，说明对应的支出也同时增加了𐟒𐣀‚而支出现金时，借记“统筹基金支出”或“家庭账户基金支出”科目，贷记本科目𐟓„。这样可以保证我们的支出和现金余额的减少相匹配𐟒𘣀‚ 𐟓⩜€要注意的是，以上只是现金核算的基本内容，具体的会计处理还需要根据实际情况进行调整和细化𐟓‹。同时，在进行现金核算时，要严格遵守相关的会计法规和公司规定，确保数据的准确性和合规性𐟓„。

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