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证券基金公司权威发布_证券基金公司合规管理办法(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-12-03

证券基金公司

【中国证监会同意证券、基金公司申请互换便利（SFISF）】中国证监会同意证券、基金公司申请互换便利（...

有一位粉丝提问：股民亏的钱都去哪里了？国家的印花税、交易所的费用、证券公司的交易费、基金公司的费用、机构获利，这些钱皆来自股民的钱包。他们都是只赚不亏的！所以，对于散户来说，没有一定的本事，那几乎没有赚钱的希望。你如果喜欢频繁交易的话，你的资金会快速缩水，你去查查账户就知道了，交易费是一笔很大的费用。

央行如何支持绿色金融发展？绿色金融的发展离不开银行、证券公司、保险和基金等金融机构的支持。中国人民银行作为中国金融体系的主管部门，在推动绿色金融方面发挥着重要作用。2016年，中国人民银行牵头制定了《关于构建绿色金融体系的指导意见》，这是全球首个由政府推动建立的绿色金融体系，旨在动员社会资本投入绿色产业，抑制污染性和高碳投资。为了实现碳达峰、碳中和的目标，中国人民银行提出了“三大功能”和“五大支柱”的绿色金融发展思路。三大功能包括：资源配置：通过金融手段合理分配资源。风险管理：管理信用风险、气候与环境风险。市场定价：确定碳排放权等环境资产的合理价格。五大支柱则是在实现这三大功能的过程中需要完成的核心任务：完善绿色金融标准体系：制定统一的标准，确保绿色金融的规范发展。强化金融机构监管和信息披露要求：加强监管，确保金融机构的信息透明。完善激励约束机制：通过政策激励和约束，促进绿色金融的发展。丰富绿色金融产品和市场体系：创新绿色金融产品，拓宽市场渠道。拓展绿色金融国际合作空间：加强国际合作，推动绿色金融的全球化发展。 2021年4月20日，中国人民银行行长易纲在博鳌亚洲论坛“金融支持碳中和圆桌会”上表示，央行已将绿色债券和绿色信贷纳入央行贷款便利的合格抵押品范围，并计划创立支持碳减排的工具，激励金融机构为碳减排提供更多资金。这一举措对于商业银行来说是一个重要的鼓励，意味着它们可以通过发行绿色信贷和绿色债券来获得更多的资金支持。通过这种方式，央行不仅能够支持绿色金融的发展，还能促进商业银行的流动性管理，确保金融市场的稳定运行。

企业荐读：华XIN(G)证券华鑫证券：华鑫证券有限责任公司是经中国证券监督管理委员会批准于2001年3月在深圳市注册成立的全国性综合类证券经营机构，属于国企。注册资本：36亿元人民币。注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中心一期A栋2301A。经营概况：华鑫证券是上海仪电（集团）有限公司控股的A股上市公司上海华鑫股份有限公司（股票代码：600621）的全资子公司。公司秉承“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值 ”的核心价值观，以金融科技引领业务发展作为核心战略，致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等高品质的服务和产品。经营范围：经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券承销与保荐；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金托管业务。华鑫证券有限责任公司绍兴胜利东路证券营业部，成立于2020年，是一家以从事资本市场服务为主的企业。华兴证券：华兴证券有限公司（曾用名“华菁证券有限公司”）是经中国证监会批准成立的全国性多牌照证券公司，也是根据《<内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排>(CEPA)补充协议十》设立的合资证券公司，属于私企。2016年8月，华兴证券在上海市虹口区注册成立，于2016年11月正式开业。公司总部设在上海，注册资本为人民币30.24亿元。华兴证券的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理、证券自营、代销金融产品。依托股东在境内外资本市场的布局及在新经济领域十余年的深厚积累，华兴证券致力于为新经济企业、金融机构、机构及个人投资者等各类客户提供多元化、一站式的综合金融服务，成为服务中国新经济的专业投资银行。作为国内证券市场的新生力量，华兴证券将坚守合规底线，积极创造价值，助力中国新经济的成长与产业转型升级。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华兴证券于2020年12月1日分别与招商银行股份有限公司绍兴分行、中国银行股份有限公司上虞支行、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴上虞支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

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银行转战金融，面试心得分享人生总是充满了未知和挑战。在我纠结于远方还是家乡的时候，工作通知迟迟不来；在外地找工作无果时，也杳无音信。当我以为已经凉了的时候，却意外地收到了面试通知，正好赶上我刚入职的第一天。于是，我开始了一段反复纠结的旅程。刚入职时，工作并不忙碌，只是做一些简单机械的重复工作，这让我更加怀疑这份工作的意义、前景和发展方向。每天都在百度上乱搜，本来决定了不去面试，但一个认识的金融男生一直鼓吹银行有多好，这颗心啊，真的各种游移不定。前几天，我连续面试了两家金融公司。虽然失败了，但一度让我头脑风暴，觉得自己和金融有缘。分享下面经：证券公司的财富经理：这是春招时投递的岗位，经过简历筛选和笔试后参加的面试。面试时迟到了，整个过程有点被审视的感觉，虽然面试官很礼貌，但有种高高在上的感觉。后来了解到，理财经理需要拉动客户买公司的基金期货、股票证券，需要自身有资源，不然很难做。证券公司甚至暗示需要开拓新用户，没资源非本地的话不考虑，于是果断撤退。基金期货公司的研究员：这家公司经常刷到理财规划师、财富经理师这样的岗位，正好在春招时投递尝试了。面试时压力很大，虽然面试官很礼貌，但整个过程有种被审视的感觉，虽然你很优秀，但你并不是我们要找的人。后来了解到，理财经理就是拉动客户买公司的基金期货、股票证券，需要自身有资源，不然很难做。之前羡慕做投行的工作，感觉出差很多，后来发现自己可能想得太简单了。进去后不知道得熬多久，而且做业务比较困难。还是喜欢自由自在的生活，想到了图稳定的七月，辞去银行变成了安生。搜了下ENFP的性格类型，果然不适合银行。那就在新的城市新的行业开始新的冒险吧，放弃银行啦！

【因合规管理不到位，「中信证券江苏分公司遭警示」】12月2日，江苏证监局网站披露了一则关于对中信证券江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责,没有采取相应管理措施;对于员工管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了《证券经纪业务管理办法》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。此外，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告，不符合《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券公司分支机构监管规定》的相关规定。江苏证监局表示，根据相关规定，决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（南都ⷦ𙾨𔢧侯𜉥› 合规管理不到位，中信证券江苏分公司遭警示

商科实习指南：热门专业的实习选择 𐟓Š 商业分析商业分析是一门将大量数据转化为有用信息的科学，帮助企业做出明智决策。这个领域对数理背景和英文表达能力都有较高要求。实习方面，内容非常广泛，只要涉及数据收集、整理、分析、预测和应用都可以。商业分析专业的毕业生可能从事市场调查、数据分析、咨询、统计分析和数据挖掘等工作。实习时尽量选择这些方向，即使职位和工作内容不完全匹配也没关系。实习的意义在于在真实的企业环境中体验和思考，这些经历将成为未来申请文书和面试的重要素材。 𐟏栩‡‘融学金融学的实习建议去银行、证券公司、基金公司等金融相关机构。在银行方面，最好能进入风险控制或管理部门；在证券公司，最好能接触到投资相关的流程和操作，对金融市场有一定的理解和认识。如果可以的话，建议金融学的同学尽量找更多接触金融市场的实习机会。 𐟒𜠩‡‘融工程金融工程的申请人可以去金融相关的行业做更偏量化的实习。例如，通过建模的形式研究分析并开发相关的金融衍生品，或研究和开发新产品。鉴于学校对金融工程学生的数学能力和计算能力的重视，申请人可以利用暑期或在校时间完成一些数学建模或金融建模的项目。如果条件允许，最好报名参加国内国际性的相关建模比赛，并努力获得名次。这些经历将有助于申请到名校。

实时播报：【神奇制药：股东减持比例降至5%】神奇制药公告，公司持股5%以上股东杭州雀石私募基金管理有限公司-雀石知几2号私募证券投资基金通过集中竞价交易方式减持公司股份329.65万股，减持比例为0.61724%。本次减持后，知几2号持有的公司股份比例由5.61722%下降至4.99998%。此次减持不触及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

名单揭晓！总共20家！证监会批准这些证券、基金公司申请互换便利「证监会」「证券公司」「基金公司」「基金」电影画廊的微博视频

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