当前位置：网站首页 » 导读 » 内容详情

期货公司合规报告新上映_为什么不建议个人做期货(2024年11月抢先看)

内容来源：威名网所属栏目：导读更新日期：2024-11-28

期货公司合规报告

浙江证监局组织召开辖区期货公司合规风控工作会议

【被动减持也应合法合规】大股东江苏弘苏实业有限公司因被动减持期间违规收到监管函。对于上市公司持股5%以上的大股东而言，即使是遭遇司法强制执行，也需要按照减持规则照章办事，合法合规减持是一切的基础，不能有任何特殊渠道僭越。根据减持规定，上市公司持股5%以上的大股东如果想在二级市场减持，需要经过一系列的流程。诸如，通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出前15个交易日向证券交易所报告并披露减持计划，然后需要等待15天，才可以在二级市场或者大宗交易市场进行减持。此外，大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份，3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。同时，如果涉及持股比例变化需要公告的，也需要遵守信息披露的相关规定。具体到弘业期货的大股东，在持有的上市公司股份变动达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条第二款的规定停止交易并履行相关权益变动的信息披露义务，属于违规行为。大股东减持股份之所以要经过诸多的环节，主要目的还是为了保护中小投资者的利益。二级市场的股价和市场上的流通股本就有强关联性，而且短期的巨大抛盘也势必会对股价产生不利影响。无论是按规公告还是设置减持比例限制，归根结底是为了让其他投资者对于减持股份所产生的可能影响有一个心理预期，同时按比例分散减持也能减小对股价波动的影响。因此，即便是司法强制执行造成的被动减持，也应该在规则之内运行，如果未按规定减持股份，会严重损害其他投资者的利益。不管上市公司大股东持有的公司股票是否质押给了债权方，都需要遵守减持股份的法律法规。如果真的需要司法强制执行，可以考虑把这部分股票直接转入债权人账户并继续承担大股东应遵守的减持规则，或者根据大股东减持股份的相关规定一步一步进行，被动减持股份不能有逾越减持规定的特权。尤其需要注意的是，如果类似司法强制执行可以合法地大比例被动减持股份，就有可能引发其他大股东效仿，试图通过司法执行的办法被动减持股份规避减持规定。例如，大股东先和金融机构签订借款合同，然后故意不去还款，然后金融机构通过法院判决强制执行相应股票，并在二级市场大比例减持，最终大股东还可以装无辜地表示，“属于被动减持，自己也没有办法”。长此以往，大股东减持股票的相关规定，将名存实亡。减持新规的目的是让大股东减持更加规范化，并且对不符合条件的减持行为说“不”，从公平的角度去看，被动减持不应该有特权，同样需要在规则之内照章办事。对于被动减持涉嫌违规减持的行为，建议监管层从严监管，必须有人承担责任，不管是大股东，还是债权人，不该卖的股票需要买回来，如果有收益，也应上交给上市公司。北京商报评论员周科竞

浙江证监局组织召开辖区期货公司合规风控工作会议

【国盛证券时任董事长裘强被认定不适当人选】9月24日消息，江西证监局发布关于对裘强采取认定为不适当人选措施的决定。经查，国盛证券有限责任公司存在接管前未如实报告股东持股比例情况，违反了《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第十条第二款、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。裘强作为时任国盛证券有限责任公司董事长，负有责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条第（八）项、《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定，江西证监局决定：认定裘强（身份证号：36**************3X）为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。

2024.10.12信息差#财政部新政策如何影响老百姓利益# 政策相关领域：期货市场服务领域：证监会等七个部门发布了《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，这可能带来一些新的机会。比如，在加强监管的背景下，为期货公司提供合规咨询、风险管理系统开发等服务的业务可能有较大的市场需求。对于了解相关监管政策和期货市场运作的人来说，可以利用这方面的信息差，为期货市场的参与者提供专业的服务并赚取利润。国债期货相关业务：政策提到要稳妥有序推动商业银行参与国债期货交易试点，研究股指期货、国债期货纳入特定品种对外开放。这意味着围绕国债期货的业务可能会逐渐增加，例如为商业银行提供国债期货交易的培训、咨询服务，或者开发相关的交易辅助工具等，都可能是潜在的赚钱方向。金融创新领域：互换便利工具业务：中信证券与中金公司已经上报了相关方案，中信证券上报额度约 100 亿元。如果后续有更多金融机构参与到互换便利工具的业务中，那么对于熟悉该业务流程和风险管理的人来说，可以为金融机构提供相关的策略咨询、交易撮合等服务，从中获取收益。跨境金融服务：随着金融市场的不断开放，跨境金融业务的需求也在增加。比如，为企业提供跨境贸易融资、汇率风险管理等服务，或者帮助个人进行海外资产配置等，都需要对国内外金融市场有深入了解，能够利用信息差为客户提供专业的金融解决方案。科技与创新应用领域：人工智能辅助的商业应用：人工智能技术不断发展，越来越多的企业开始探索如何将其应用到商业领域中以提高效率和降低成本。例如，利用人工智能进行数据分析，为企业提供市场趋势预测、客户行为分析等服务；或者开发基于人工智能的智能客服系统、营销工具等，帮助企业提升客户服务质量和营销效果。对于掌握人工智能技术和商业应用场景的人来说，可以在这个领域找到赚钱的机会。新能源相关的配套服务：新能源行业发展迅速，但一些配套服务可能还不够完善。比如，新能源汽车的充电桩建设和运营、分布式能源的储能解决方案等，都是具有发展潜力的领域。了解新能源行业的发展趋势和市场需求，提前布局相关的配套服务业务，能够利用信息差在市场竞争中占据优势。电商与新零售领域：社交电商的细分市场：社交电商仍然是一个热门领域，但竞争也非常激烈。可以寻找一些细分市场，如特定人群（如老年人、母婴群体等）的社交电商平台，或者特定品类（如农产品、手工艺品等）的社交电商渠道。通过深入了解这些细分市场的需求和消费习惯，提供针对性的产品和服务，利用信息差吸引用户并实现盈利。新零售技术解决方案：新零售模式需要借助各种技术手段来实现线上线下的融合，如物联网、大数据、人工智能等。为传统零售商提供新零售技术解决方案，帮助他们搭建线上销售平台、实现库存管理的智能化、优化门店的运营流程等，是一个具有前景的赚钱方向。在线教育与知识付费领域：职业技能培训的在线课程：随着就业市场的竞争加剧，人们对职业技能的提升需求不断增加。开发针对热门职业技能（如编程、数据分析、设计等）的在线课程，或者为企业提供定制化的员工培训课程，都能够利用知识的信息差获取收益。小众领域的知识付费社区：除了热门的知识领域，一些小众领域的知识付费社区也有发展潜力。例如，特定兴趣爱好（如古董鉴赏、冷门运动等）的知识分享平台，或者针对专业人士的学术交流社区等。通过聚集这些小众领域的爱好者和专业人士，提供高质量的知识内容和交流机会，收取会员费或课程费用等。

国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，《意见》提出，到2029年，形成中国特色期货监管制度和业务模式总体框架，期货市场监管能力显著增强，品种布局与国民经济结构更加适配，市场深度和定价能力进一步提高，建成一支诚信守法、专业稳健、服务高效的中介机构队伍。到2035年，形成安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的期货市场体系，主要品种吸引全球交易者充分参与，大宗商品价格影响力和市场竞争力显著增强，中介机构综合实力和国际竞争力进一步提高。到本世纪中叶，建成产品齐全、功能完备、服务高效、运行稳健、价格辐射全球的世界一流期货交易所，大幅提升期货市场服务国民经济、配置全球资源能力，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》对期货市场和券商的影响如下： 1. 对期货市场的影响： - 短期： - 交易行为规范：严格的交易行为监管将使市场交易更加规范。例如，加强对各类交易行为的穿透式监管，落实账户实名制、交易者适当性等要求，会提高市场的合规性，减少违规交易行为的发生，降低市场的不稳定性，使市场在短期内可能面临一定的调整和适应期，但有助于营造更加健康的交易环境。 - 投机行为抑制：抑制过度投机炒作的措施，如督促银行加强信贷管理、完善监管规则等，会在短期内使市场的投机资金减少，价格波动可能趋于平稳。这对于那些过度依赖投机资金推动的期货品种来说，可能会面临一定的价格回调压力，但有利于市场的长期稳定发展。 - 中期： - 品种布局优化：随着政策推动品种布局与国民经济结构更加适配，期货市场将不断推出新的品种，满足不同产业的风险管理需求。这将吸引更多的产业客户参与期货市场，提高市场的活跃度和流动性，进一步增强期货市场服务实体经济的能力。例如，在农业强国、制造强国、绿色低碳发展等领域，可能会有更多相关的期货品种上市。 - 中介机构发展：政策目标是建成一支诚信守法、专业稳健、服务高效的中介机构队伍，这将促使中介机构加强自身建设，提高专业水平和服务质量。优质的中介机构能够为市场参与者提供更好的风险管理咨询、交易策略等服务，推动市场的健康发展。 - 长期： - 市场体系完善：到2035 年形成安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的期货市场体系，到本世纪中叶建成世界一流期货交易所，将使期货市场的基础设施更加完善，交易制度更加健全，市场的国际化程度更高。这将提升我国期货市场在全球大宗商品定价中的影响力，增强我国在国际金融市场中的话语权。 2. 对券商的影响： - 业务机会增加： - 经纪业务：期货市场的发展将带来更多的交易机会，券商的期货经纪业务有望受益。随着市场参与者的增加和交易活跃度的提高，券商的期货经纪业务收入可能会相应增长。同时，规范期货公司营销行为等监管要求，也将促使券商在期货经纪业务方面更加注重合规经营，提升服务质量。 - 风险管理业务：政策鼓励企业利用衍生品工具加强风险管理，这为券商的风险管理业务提供了广阔的市场空间。券商可以通过为企业提供套期保值、风险对冲等服务，帮助企业降低经营风险，同时也能够拓展自身的业务领域，增加收入来源。 - 投资咨询业务：加强期货交易咨询业务监管，规范研究报告发布行为，对于券商的投资咨询业务提出了更高的要求。具备专业研究能力和良好信誉的券商，能够在期货投资咨询领域脱颖而出，为客户提供高质量的咨询服务，从而获得更多的业务机会。 - 行业竞争加剧： - 中介机构竞争：期货市场的发展将吸引更多的金融机构参与其中，包括券商、期货公司等。在中介机构队伍不断壮大的情况下，行业竞争将更加激烈。券商需要不断提升自身的综合实力，在产品创新、服务质量、风险管理等方面形成竞争优势，才能在市场中占据一席之地。 - 国际竞争压力：随着期货市场的对外开放不断推进，券商将面临来自国际金融机构的竞争压力。国际金融机构在期货业务方面具有丰富的经验和先进的技术，券商需要加强与国际金融机构的合作与交流，学习先进的管理经验和业务模式，提升自身的国际化水平，以应对国际竞争的挑战。

「财经超话」投资者需重点关注的美股市场财经要闻如下： 1、美国股指期货涨跌不一，截至目前，道指期货跌0.26%，标普500指数期货跌0.11%，纳斯达克100指数期货涨0.06%。 2、欧洲股市多数下跌，德国DAX指数跌0.45%，法国CAC指数跌0.4%，英国富时指数跌0.03%。 3、全球海上风电项目受成本飙涨、项目推迟和供应链投资不足影响，机构预计全球海上风电装机量将比目标少三分之一，美国到2030年还无法完成其减排目标的一半。 4、特斯拉美股盘前一度涨超8%。知情人士透露，特朗普的过渡团队成员已告知顾问，他们计划将制定自动驾驶汽车的联邦法律框架作为交通运输部的优先事项之一。新框架或将放宽现行法规对于自动驾驶汽车的限制。 5、麦当劳宣布将投资一亿美元来挽回受大肠杆菌疫情影响的客户，其中6500万美元将用于支持受疫情影响的业主，3500万美元将用于营销工作。 6、超微电脑美股盘前上涨13%。公司超微电脑计划在本周一向纳斯达克提交合规计划，以维持其股票市场交易资格。 7、花旗银行递交了截至2024年9月30日的第三季度持仓报告。报告显示花旗Q3减持了3.4%的微软股票，微软股票占投资组合比例从第四降到了第五。 8、美国银行递交了截至2024年9月30日的第三季度持仓报告。报告显示美银Q3减持了34.04%的苹果股票，苹果股票占投资组合比例从第三降到了第四。 9、三星电子股价连续两日大涨，从上周的近4年低点反弹超13%；三星电子此前意外宣布，计划在未来12个月回购约10万亿韩元股票，以提升股东价值。 10、IMF副总裁Gita Gopinath担忧加密挖矿和数据中心的能源消耗和碳足迹正迅速增加；到2027年，这两大行业在全球电力中的份额可能会从2022年的2%上升到3.5%左右。

实时播报：【辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函：部分网络直播未报备未进行合规管控部分投资建议缺少合理依据】辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定，经查，营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。上述行为违反了相关规定。辽宁证监局决定对营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。营业部应采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

法学生考证指南：哪些证书真的有必要？在这个竞争激烈的时代，法学生们总是面临着不断提升自己的压力。很多人都在考证的路上奔波，但并不是所有的证书都值得一考。今天，我们来聊聊哪些证书对法学生的职业发展真正有帮助，哪些则可以忽略。 𐟌Ÿ 必备证书：法律职业资格证书：这是进入法律行业的门槛，不用多说，必须要有。四六级证书：虽然不仅仅是法学生的专属，但在职场上，这个证书绝对是个加分项。 𐟓ˆ 建议考的证书：企业合规师：随着企业合规管理的普及，这个新兴行业的证书非常有前景。掌握企业合规和法律法规知识，不仅能转行，还能为律师身份增添更多信任。证券/基金/银行/期货从业资格证：这些证书难度不高，但能为你从事相关领域加分，备考时间也不长。雅思/托福：在红圈所或外资所，雅思或托福成绩往往比四六级更受重视。 CPA注册会计师：虽然难度较高，但对从事IPO、并购业务的学生来说，这是必考项。加州bar/纽约bar：加州bar是涉外律师的加分项，但难度也较大。 𐟚려𘍥𛺨€ƒ的证书： LEC/TOLES：这些证书需求极少，而且难度大，可以自行斟酌。普通话考试：只要口齿清晰、表达流畅就可以了，无需用证书证明。教师资格证：如果你不想当老师，那这个证书就没必要考。总之，考证不是多多益善，适合自己的才是最重要的。明确自己的职业规划，选择合适的考试和证书，不要盲目跟风哦~

托托学长：港理工金融硕士求职与就读全攻略 𐟌Ÿ今天邀请到的学长是托托学长，毕业于20fall香港理工大学PolyU的金融硕士（投资管理）专业。 𐟎“毕业院校：20fall-香港理工大学PolyU —金融硕士（投资管理）Master of Finance（Investment Management） Engineering 𐟒𜨁Œ业方向：国寿资产风控合规（读研前还有2年工作经验，共计5年半） ✅熟悉领域：金融行业买方公司的前中后台，尤其是投资和风控等岗位。以及卖方公司的券商、银行、期货等类型的公司。另外，对头部互联网行业的非技术岗也很擅长，包括产品、运营、战略等岗位。考公方面的国央企、事业单位也有一定了解，包括选岗、报考、备考技巧等。 ———✨———✨———✨ 托托学长的分享内容包括： 1️⃣整体就读体验如何？压力大吗？ 2️⃣这个专业毕业后，有哪些求职方向？ 3️⃣毕业后从事职业及选择原因 4️⃣以往求职过程中，学历是否带来了帮助？ 5️⃣目前工作哪些核心技能是就读专业带给你的？ 6️⃣你认为这个专业毕业后，有哪些求职方向？ 7️⃣对于学弟学妹的建议 𐟓–由于内容较多，详细请看图片～

专栏内容推荐

920 x 690 · png
期货公司风险控制与合规管理
素材来自:zhuangpeitu.com
780 x 1102 · jpeg
期货营业部合规自查报告(共5篇)Word模板下载_编号lbpppojy_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com

960 x 720 · jpeg
合规进行时——2014年第2期《上海辖区期货监管信息通报》-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net
720 x 960 · jpeg
05期合规进行时——通过案例揭开各种洗钱途径-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net

960 x 720 · jpeg
合规进行时——2014年第2期《上海辖区期货监管信息通报》-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net
960 x 720 · jpeg
合规进行时——2014年第2期《上海辖区期货监管信息通报》-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net

960 x 720 · jpeg
合规进行时——2014年第2期《上海辖区期货监管信息通报》-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net
960 x 720 · jpeg
合规进行时——辨识非法期货活动的四个角度-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net

957 x 709 · png
期货公司合规管理培训 - 文档之家
素材来自:doczj.com
780 x 1102 · jpeg
期货公司合规工作总结(共3篇)-Word模板下载_编号lbbrwwoj_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com

1280 x 720 · jpeg
07合规进行时——拒绝期货配资-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net

780 x 1102 · jpeg
公司合规性评价报告范文(通用3篇)Word模板下载_编号lgmgzgdr_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
780 x 1102 · jpeg
合规检查报告Word模板下载_编号lvjvkpex_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com

780 x 1102 · jpeg
期货公司合规风险管理体系建设研究Word模板下载_编号qkjyzkoz_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
957 x 709 · png
期货公司合规管理培训 - 文档之家
素材来自:doczj.com

300 x 424 · gif
H期货公司合规风险管理
素材来自:zhuangpeitu.com
960 x 720 · jpeg
合规进行时——2014年第2期《上海辖区期货监管信息通报》-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net

980 x 3660 · jpeg
合规进行时——恐怖融资危害及预防措施-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net
1080 x 505 · png
普华永道：2022年二季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议！,普华永道：2022年二季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议！,振兴会计师事务 ...
素材来自:szzhenxingcpa.com

1084 x 790 · png
合规头条展示
素材来自:csrcare.com
780 x 1102 · jpeg
期货公司合规经营Word模板下载_编号ljprzkym_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com

1080 x 902 · png
普华永道：2022年二季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议！,普华永道：2022年二季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议！,振兴会计师事务 ...
素材来自:szzhenxingcpa.com
1080 x 1527 · jpeg
重磅发布 |《中国上市公司数据合规案例研究报告》_法律
素材来自:sohu.com

1080 x 1265 · png
普华永道：2022年二季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议！,普华永道：2022年二季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议！,振兴会计师事务 ...
素材来自:szzhenxingcpa.com
960 x 720 · jpeg
合规进行时——代客理财引纠纷-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net

687 x 429 · png
普华永道：2022年二季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议！,普华永道：2022年二季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议！,振兴会计师事务 ...
素材来自:szzhenxingcpa.com
780 x 1102 · jpeg
合规管理年度报告Word模板下载_编号qjywxmdz_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com

595 x 842 · png
和合期货纯碱周报：基本面利好支撑关注宏观市场变化
素材来自:fxbaogao.com
780 x 1102 · jpeg
保险公司合规自评报告Word模板下载_编号qbnvndja_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com

595 x 808 · png
原油热点报告：成品油价改新规在中长期利空油价
素材来自:fxbaogao.com
980 x 4390 · jpeg
合规进行时——居间人代理交易风险防范-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net
1080 x 1534 · jpeg
重磅发布 |《中国上市公司数据合规案例研究报告》_法律
素材来自:sohu.com

945 x 544 · png
聚焦3.15|期货公司风险档案：31家期货公司过去一年遭罚52次，内控合规罚单占比超40%-期货频道-和讯网
素材来自:futures.hexun.com
595 x 808 · png
热点报告~外汇期货：美国7月非农中规中矩，工资温和增长
素材来自:fxbaogao.com

960 x 720 · jpeg
合规进行时——代客理财引纠纷-东兴期货有限责任公司
素材来自:dxqh.net

素材来自:查看更多內容

当前用户设备UA：Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; +claudebot@anthropic.com)