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证券公司人员权威发布_开户最好四大证券公司(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-29

证券公司人员

【老赖通过炒股的资金账户避免司法冻结？法院、券商回应：可协查冻结账户】券商回应老赖通过炒股资金账户避免司法冻结红星资本局11月26日消息，近日，有网友声称发现了一种可以躲避司法冻结的方法，即把钱转入在证券公司开设的账户中，但不购买任何股票。 11月26日，一名人民法院执行局的工作人员告诉红星资本局，目前，法院的查控系统尚不完备。“查控系统反馈没有这个信息（指证券账户下的资金账户），就是账户的余额信息是没有的，我们只能查到他买了什么股票。” 不过，该工作人员也对红星资本局表示，遇到这种情况，知情人士可以向法院提供财产线索，他们会向相关的证券公司发协助函等相关文件进行查询，就可以查询到相应的财产。

𐟙Œ【证券公司人员晒工资违法吗】𐟓⊰Ÿ琨ˆ𘥅쥏𘤺𚥑˜晒工资的行为是否违法，需视具体情况而定。𐟤” 𐟑‰从法律角度看，如果晒工资的行为违反了公司内部明确制定且员工已知晓的保密制度或劳动合同中的相关约定，那么就可能构成违约。因为证券公司通常对员工薪酬有一定的保密要求。𐟘𑊰Ÿ‘‰此外，如果晒工资的行为导致公司商业秘密泄露，给公司造成经济损失，或者影响了公司的正常经营秩序，那么可能需要承担相应的民事赔偿责任。𐟘㤽†如果公司没有相关规定，且晒工资未造成不良后果，一般不违法。𐟘ƒ 𐟑‰总之，判断该行为是否违法，关键在于是否违反公司规定及是否造成不良影响。𐟑Œ

真叫基金害苦了。昨天和几个股友一块聊天，大家异口同声，其实股票真没亏多少钱，真叫基金害苦了。大都套了50%左右。就是涨到4000点也解不了套。证券公司今天一个电话，明天一个电话，开讲座会，甚至请客，动员购买基金。结果买了，赔大了。在股市混了这么多年，从来没吃这样的亏。切记，千万不要听证券公司的忽悠，凡是他们动员你干的事，千万不要上钩。一周前又有证券公司人员上门了，动员我买债券。天哪！见了他们心情马上变坏，又不能说别的。只能说，跌怕了，什么也不敢买了的话应付过去。钱放在自己手里，灵活机动，随机应变。一旦买了基金，特别是封闭期较长的，就听天由命吧！吃基金亏的人太多了。你买过基金吗？感觉怎样？

最近和一个券商工作人员聊天得知，他们7天没有放假，加了七天班，证券公司开了将近二十万的户，开户人群年龄大多是90后和00后。这只是一个公司，听说中信建投利用互联网导流，开的差不多有100万个户！保守估计，国庆期间开了有500万个户。再加上融资融券业务，还有互联网传播的力量，明天大概率是一个高开高走然后震荡……

【市民开户热情高，券商假期不打烊】「这个国庆加班很快乐」「股民连夜找回密码重启账户」记者获悉，节前行情的火热吸引投资者持续“跑步入场”，新老投资者蜂拥而至。券商国庆假期不打烊，开户数依然在持续增长。广州某券商从业人员告诉记者，这段时间忙到“飞起”，国庆假期也停不下来，很多客户来咨询。连几年没见的朋友也来咨询能不能入市、什么赛道值得配置等。据介绍，近期前来咨询以及开户数量大涨，另外找回密码重新启用账户的客户明显增加。还有很多股民开通了两融、期权的权限，用更多资金参与股市投资。“明显感觉到，投资者对证券市场充满了信心。”该人士如是说。多家券商表示，国庆假期延续节前几天的火爆开户态势。广发证券介绍说，开户量较此轮行情前数倍增长，国庆假期有超过300家营业网点开户及服务不打烊。另有证券公司相关人士告诉记者，自9月23日以来，开户数量呈现出显著的井喷式增长态势，环比增幅高达约200%~250%，国庆假期也未见下降。截至目前，已有超过60家券商宣布国庆假期营业部增配值班人员，线上开户可以7㗲4小时，相关人员有的增配支援，有的调休加班，确保客户需求得到满足，国庆假期主要是预开户及审核。（广州日报）广州日报的微博视频

【同花顺：子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管措施决定书】同花顺：子公司浙江同花顺云软件有限公司收到...“财联社11月15日电，同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月”。「同花顺暴跌」是被小作文搞出来的，并且是让大家来买单的。现在证券公司及与证券公司相关有投资咨询资格公司，其合规限制严格些是有必要的。但最上面一条“报喜不报忧”的行为，也成了违规了吗？基金公司及中介行情，就不让展示业绩好的产品了，只准展示跌幅榜的产品宣传吗？我真没搞明白。@新浪证券@新浪基金就算是证券公司执牌的投资顾问，基层营业部也没有“自主权”的，向客户提供一些股票类的资讯信息，多数是总部统一发过来的，营业部的投资顾问就属于“鸡肋”，其实就是挂高级头衔的营销人员而已。有投资咨询资格不让用，不让自主为客户提供投资建议等敏感内容，中国证券市场是不让广大投资者赚钱似的，就只许所谓专业机构总部级别的人员或各类首席下发或露脸推送研究报告及资讯，下级人员不能自由发挥，发了就是违规。就算营业部有高人，也特么不行。上述内容中，云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，这哪个正规基金及金融机构不这样运作的呢？！好坏的一起展开完全公开，这可能吗？@新浪证券@新浪基金@新浪财经

【「多家券商周末不放假提供开户服务」】营业网点周末不放假、7㗲4小时开户服务……自9月24日系列利好政策发布后，A股暴力上涨，投资者热情被点燃，纷纷跑步入场。昨日（28日），记者采访多家证券公司，工作人员称“这几天太忙了”“周末也不停歇”。有券商人士告诉记者，近期营业部新开户等数量激增，之前“沉睡”的客户也开始重新关注市场。一位券商从业人员感慨：“多年没联系的朋友都来问投资股票的事情。” 广发证券等多家证券公司的广州营业厅，本周六、周日正常对外开放，提供业务咨询和开户业务。中信建投推出7㗲4小时、持续提供开户等服务。多家券商还为“沉睡账户”推出找回账户交易密码的攻略与说明。

【证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况】据证监会网站，为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年我会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查发现的问题，我会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

【监管：券商从业人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩】记者了解到，近日，监管部门对券商下发通知，要求证券公司应当切实加强内部管理，防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际，依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标，业务规模要严格遵守风险限额管理要求，并及时进行压力测试，确保风险可测、可控、可承受。（上证报）

A股: 是疯牛？还是谎牛？ 1. 之前成交量每天只有五、六千亿，券商等金融机构交易佣金都没了，券商从业人员动辄百万的年薪没了，急需一个牛市； 2.上千家濒临破产的公司，股价跌倒地板上，要想翻身高价减持跑路，必须造出个牛市来； 3.老韭菜刨到根都没了，新韭菜又不见影，这A股很快步港股下场，即使不关门也再无人进场，于是牵个牛进场； 4.让股民、基民从股市中赚到钱，刺激消费，促进内循环，以为牛真的来了，天上掉馅饼了，醒后才发现自己在陷阱里。

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