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公司风险管理权威发布_公司风险管理组织架构图(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-12-02

公司风险管理

A股：今天12月4，证券重大消息，半导体管控最近大盘走势已经走出下降通道，上盘一路震荡上行，虽然涨幅不大，但是这符合政策和投资者的心愿，震荡慢牛的行情，不要那种快涨快跌大盘，因为很多投资手中的股票当快涨的时候，股票并没有涨很多，但是快跌的时候，它跌的非常大，反而是在亏钱，市场需要缓慢而稳定的向上走势，目前慢慢已经形成了，各项制度，政策，资金等等都已经落地，股市健康发展指日可待。最近老美又对我国的半导体实行管控，想封锁我们国家的科技进步，这是不可能的，老美痴心妄想，我们自己国家的科技正在大步的向前，突破各种卡脖子，虽然被管控，但是国内半导体行业公司表态并不受到很大的影响。所以，中国的发展强大，任何国家都无法阻挡。中国加油，中国万岁！接下来给大家分析一下今天的大盘走势预测：先来看看消息面： 1、券业重大收购，突破性进展，浙商证券收购国都证券事宜落定！这样的话，浙商证券人家强大，盈利能力更强，对后面的业务更有能力操作，提高自身的实力，提高公司的业绩，对投资者来说也是非常有提振信心的作用。 2、四大行业协会声明，审慎采购美国芯片，老美做法就是制裁，管制这些老套路，对其他国家可能有用，对中国来说作用不大，中国完全有能力自给自足了，多家上市公司回应，对老美的管制，对中国企业影响不是很大，但是我们也坚决反对这种扰乱贸易，扰乱世界秩序的恶劣做法。所以我觉得对半导体板块也影响不会很大，大家可以多关注半导体板块。 3、证券公司，重磅消息！中国证券协会起草了证券公司并表管理指引，为了加强证券公司风险管理能力，防范金融风险，从各个方面进行监控管理，违者将会得到处罚。 4、下面是上市公司重大消息，停牌，复牌，立案，并购，重组，财经消息，希望对大家有帮助：从大盘的盘面来看，大盘在连续震荡上行，反弹之后，今天的大盘不愿意大幅反弹，不愿意大幅上涨，从盘中分时图就可以看得出来，盘中震荡比较大，多空博弈比较剧烈，迟迟不愿意出现大幅上涨，最后就只收了一根小小的阳线，并且站上所有均线之上，仅仅昨天一天，不代表指数完全确定站上所有均线，还要看这几天的走势，都站在均线之上，那么将会开启第二轮大行情。昨天如果不是在证券板块的拉升下，也就是证券板块在下午两点多又开始拉升，把大盘强势拉升，否则的话，大盘可能会收个十字星，并且站上所有均线，直到昨天，大盘指数走势都是很完美的，都各项均线指标都完全走好，等待的就是大盘的第二波行情，干完的走势不会让所有的投资者都知道，大盘将要上涨，所以主力机构还是会震荡整理，让大家误以为行情还没有来，大家耐心等待，加油。从资金面上来看，昨天成交量依然保持在一万以上，但是成交量稍微有所缩量，这样很多人就误导一位要说了，又要开始回调，电视有一部分人觉得缩量了，可能又要开始回调了，但是大多数投资者和机构都看好后市趋势依然是向上，而且均线指标走势都完好，马上开始多头排练，进入第二波行情，虽然主力机构资金流出有点多，主要是他们震荡洗盘的结果，很多投资者并没有出现恐慌，大量的抛盘，现在这个时候大家要做的就是耐心持股，等待上涨，不要被主力机构洗盘吓到。从以上分析来看，今天的大盘继续震荡上行，盘中多空博弈还是有，大家一定要耐心的握紧股票，否则行情来了，手中没票也是白搭，今天的大盘我个人认为上涨幅度会比昨天大，成交量会放量，后面几天大盘还会震荡整理，目的是让所有均线指标多头排列向上，那么第二轮行情就启动，大家就能赚到更大的利润，一定要稳住，加油。

【防范金融风险跨境跨业传染券商并表管理新规将出炉】继2020年初6家证券公司实施并表监管试点之后，适用于全证券行业的并表管理指引将出炉。记者从业内获悉，为进一步完善证券业全面风险管理建设，加强证券公司集团风险管理能力，防范金融风险跨境跨业传染，维护证券公司稳健运行。近日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）起草了《证券公司并表管理指引（试行）》（征求意见稿）（以下简称《指引》），正向各券商征求意见。网页链接

【优化券商集团风险管理能力、防范金融风险跨境跨业传染中证协拟出台证券公司并表管理指引】12月3日，《证券日报》记者从券商处获悉，中国证券业协会（以下简称“中证协”）近日起草了《证券公司并表管理指引（试行）》（以下简称《指引》），并向各大券商征求意见，旨在加强券商集团风险管理能力，维护券商稳健运行，防范金融风险跨境跨业传染，助力行业高质量发展。《指引》起草遵循全面性、实质性和有效性原则。一是明确并表管理覆盖券商及各级附属机构，以及各类表内外、境内外、本外币业务，涵盖董事会、监事会、经理层、各部门等多层级的职责分工，涉及公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等各关键领域。二是强调券商应遵循实质重于形式的原则，以控制为基础，充分考虑业务复杂性和风险相关性，合理审慎确定并表范围，建立相适应的并表管理体系和工作机制。三是强调券商应当对集团整体风险进行穿透管理，有效识别、计量、监测、评估和控制集团的总体风险状况。网页链接

继2020年初6家证券公司实施并表监管试点后，适用于全行业的并表管理指引即将出炉。中国证券业协会就《证券公司并表管理指引（试行）》征求行业意见，涉及公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等各关键领域。

如何选择合适的公司进行财务报表分析？ 𐟍‚自古逢秋悲寂寥，我言秋日胜春朝。我是秋辞，热爱分享会计论文知识点的女子。今天我们来聊聊如何选择合适的公司进行财务报表分析。管理制度混乱的公司要避开 𐟚늩斥…ˆ，管理制度混乱的公司千万别选。这种公司通常没有明确的财务规范，数据也难以获取，分析起来简直是个灾难。出具非标准无保留意见的公司要慎重 ⚠️ 其次，那些出具除“标准无保留意见”以外审计意见的公司也要慎重。这些公司可能存在财务问题，比如舞弊、财务风险等，分析起来风险较大。产品和业务分散的公司不推荐 𐟓‰ 产品和业务过分分散的公司也不适合。这种公司找不到明确的主营业务，无法结合商业模式和产品特点进行财务分析，比如那些被定义为综合的公司。选择能获得数据的公司 𐟓Š 财务管理对数据要求非常高，所以一定要选择能获得直接数据的公司。如果没有当地公司的相关数据，可以选择上市公司作为研究对象。在东方财富网、同花顺等网站上输入上市公司股票代码，就能获得详细的财务数据。选择有问题的公司 𐟔 财务管理主要涉及财务报表分析、盈利能力、偿债能力、财务风险、财务绩效、财务舞弊、应收账款、现金流管理、成本管理等。选择有问题的公司可以从中总结出问题，分析原因，提出对策。检验公司有无问题的方法是在百度上输入公司名称，检索最新咨询。比如“恒大财务危机”“老班电器应收账款危机”，不仅能看到公司是否存在问题，还能获得很多资料。选择正确的公司 ✅ 最后，选择正确的公司也很重要。除了考虑前两点，还需要考虑研究内容，比如盈余管理、财务舞弊、轻资产运营、商誉减值、股权激励、员工持股计划、专利突击、多元化战略、企业避税等。需要看看案例公司是否符合情况。例如，轻资产运营方向的公司没有轻资产运营行为，就可能面临换题风险。因此，选择案例一定要确保公司真的发生了这个行为，否则后面无法展开研究。希望这些建议能帮助你更好地选择适合的论文选题！𐟓š

实时播报：【中证协就《证券公司并表管理指引（试行）》征求行业意见】从券商处了解到，为加强证券公司集团风险管理能力，维护证券公司稳健运行，防范金融风险跨境跨业传染，日前，中证协就《证券公司并表管理指引（试行）》（下称《指引》）征求行业意见。《指引》明确，并表管理，是指证券公司对证券集团的公司治理、资本和财务等进行全面持续的管控，有效识别、计量、监测、评估和控制证券集团的总体风险状况。证券公司并表管理要素包括并表管理范围、公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等。（上海证券报）

实时播报： ★★【证券公司并表管理指引征求意见，强化证券集团风险管理能力】中国证券业协会为加强证券公司集团风险管理能力，维护证券公司稳健运行，防范金融风险，起草了《证券公司并表管理指引》征求意见稿，旨在规范并表管理，提升行业风险管理水平。《指引》明确了并表管理的总则、范围、要素及管理要求，涵盖公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等关键领域。同时，针对不同类型的证券公司设置了不同的并表管理过渡期，以确保行业平稳过渡至更严格的监管要求。(中证金牛座)

【监管对券商并表管理调整防范金融风险在内部无序传递与跨境传染】记者获悉，中证协目前就《证券公司并表管理指引（试行）》，正在征求行业意见。《征求意见稿》旨在加强证券公司集团风险管理能力，维护证券公司稳健运行，防范金融风险跨境跨业传染。新规对风险隔离进行了明确要求，在证券集团内建立并持续完善内部防火墙体系，有效防范金融风险在集团内部无序传递和跨境、跨业、跨机构、跨产品传染。此外，证券公司应对证券集团内部交易进行并表管理，充分关注潜在利益输送、虚增资本、转移收入、风险传染、监管套利和其他对证券集团稳健经营可能产生的负面影响。证券集团内部交易包括但不限于证券公司与其附属机构、附属机构之间的金融市场交易及衍生交易、资金拆借（借款、融资融券、回购等）、表内授信及表外类授信（贷款、同业、担保等）、交叉持股、资产转让等。

【「证券公司并表管理指引征求意见」，强化证券集团风险管理能力】据中证金牛座记者12月3日从业内获悉，为加强证券公司集团风险管理能力，维护证券公司稳健运行，防范金融风险跨境跨业传染，助力行业高质量发展，中国证券业协会根据相关法律法规及监管规定，起草了《证券公司并表管理指引（试行）》（征求意见稿），于近日征求行业意见。据悉，并表管理覆盖证券公司及各级附属机构，以及各类表内外、境内外、本外币业务，涵盖董事会、监事会、经理层、各部门等多层级的职责分工，涉及公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等各关键领域。「财经宠粉季」

科技公司RSU投资组合风险管理指南在科技行业工作的小伙伴们，你们知道吗？很多人的工资超过50%都来自RSU（限制性股票），甚至有超过90%的财富都绑定在他们工作的公司上。听起来是不是很诱人？但别高兴得太早，这种模式也带来了不少风险。过度集中风险 𐟓‰ 首先，过度集中风险。如果你把超过10%的资产都押在同一家公司上，那你可就麻烦了。为什么呢？从科技行业的角度看，当你所在的公司表现优异时，集中持股确实能带来巨大的收益。但问题是，无论公司管理得多好，或者过去表现得多出色，未来的表现都可能大跌。想想Lyft的员工在COVID期间财富一夜之间蒸发的情况吧。即使没有遇到灾难性事件，你的股票也可能随着时间的推移贬值。2017年的一项研究发现，在1983年至2006年间：近五分之二的股票最终是亏损的（39%）近五分之一的人损失了至少75%的股票价值近三分之二（64%）的股票表现逊于美国股票的广泛指数（罗素3000指数）只有25%的股票贡献了大多数的市场收益流动性风险 𐟒犊另一个风险是流动性风险。你不能随时出售你的股票——大多数科技公司都严格规定了交易窗口。比如在Facebook（现在叫Meta），你每个季度只能卖4天。这意味着，如果你持有过度集中的投资组合，你无法在市场下跌时做出实时反应。营运风险 𐟏⊊最后，还有营运风险。你的财富和事业都与一家公司及其股票表现息息相关。像公司季度业绩不佳这样简单的事情会对你的财富产生复合负面影响。如果公司遭遇裁员，比如2020年的AirBnB那样，作为一个集中持仓的股东，这可能会给你带来财务上的灾难。小结 𐟓Š 总之，投资RSU虽然看起来很美，但风险也不小。记住，跌得越深，解套的幅度就越大。所以，一定要谨慎操作，不要把所有鸡蛋都放在一个篮子里。我们下集继续探讨更多关于RSU的内容，敬请期待！

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