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海通证券股份有限公司官网解读_海通证券正式员工名单(2024年12月精选)

内容来源：威名网所属栏目：新闻更新日期：2024-11-29

海通证券股份有限公司官网

证监会出手！11家证券公司被采取监管措施鲁中晨报：根据证监会官网于2024年10月18日披露的信息，共有11家证券公司被证监会采取监管措施，涉及债券、投行、资管等多个业务条线。 1、申万宏源证券承销保荐有限责任公司因为在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为，被出具警示函措施。 2、开源证券股份有限公司因为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。被暂停债券承销业务6个月。 3、中国银河证券股份有限公司因为：在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。被采取责令改正措施。 4、东方证券承销保荐有限公司因为存在：存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。被采取责令改正措施。 5、光大证券股份有限公司因为存在：存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。被出具警示函措施。 6、东北证券股份有限公司因为存在：存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。被采取责令改正措施。 7、中信建投证券股份有限公司因为存在：部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。被采取监管谈话的行政措施。 8、海通证券股份有限公司因为存在：部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善等问题。被采取责令改正措施。 9、兴业证券股份有限公司因为存在：部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被出具警示函措施。 10、中航证券有限公司因为存在：质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题等问题。被采取责令改正措施。 11、中原证券股份有限公司因为存在：部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被被暂停债券承销业务6个月。#股市盘面观察#

人形机器人月报：机器人新品密集发布融资持续进行海通证券股份有限公司研究员：余伟民/赵玥炜/刘一鸣/吴杰/杨林/陈子仪/张晓飞/杨彤昕日期：2024-11-12 　　投资要点：　　政策支持　　重庆将重点开发人形机器人、医疗机器人等中高端机器人。根据重庆市经济和信息化委员会官网，10 月28 日，重庆市经济和信息化委员会等8 部门联合印发《重庆市“机器人+”应用行动计划(2024—2027 年)》，提出到2027 年，将创建一批“机器人+”应用场景，重点发展一批中高端机器人。《行动计划》明确提出，至2027 年，重庆市将在经济社会各领域广泛应用机器人技术，特别是在制造业、农业、智能建造、公共服务以及特种应急五大领域取得显著的应用成效。通过突破关键技术、开发中高端产品、培育重点企业、搭建供需平台、探索创新模式、打造体验中心以及建设应用试点等一系列措施，全面提升机器人产品的市场竞争力，形成具有重庆特色的“机器人+”应用生态。　　整机动态　　小鹏AI 机器人Iron 正式亮相。根据小鹏汽车官网、中国机器人网公众号，11月6 日，2024 小鹏AI 科技日活动中，AI 机器人Iron 正式亮相。该机器人采用仿人结构设计，身高178cm，体重70kg，拥有62 个主动自由度，以1:1 类真人的姿态展现，其拥有超60 个关节，可模拟人类站立、躺卧、坐。小鹏图灵AI 芯片为其提供了一个聪明的大脑，拥有自主思考甚至推理的能力；端到端大模型让其具备行走能力、手指可完成抓、拿、放等精巧的任务；小鹏天玑AIOS则赋予了其更流畅的对话能力。IT 之家从发布会获悉，小鹏Iron 已进入小鹏汽车的工厂工作，即将发布的小鹏P7+汽车的部分组件就是由Iron 组装的。小鹏汽车明年将开放工厂参观。　　国内首台超轻量级人形机器人登场。根据EVH1000 微信公众号，10 月28 日，成都人形机器人创新中心在成都科创生态岛全国首发成都造人形机器人“贡嘎一号”（Konka-1），目前该产品为国内唯一、全球唯三，真正拥有人形机器人“最强大脑”的超轻量级人形机器人整机产品。“贡嘎一号”面世便创造多项纪录：　　整机重量25KG，为全球最轻量产品，而业界产品普遍在60KG-250KG 范围；最大负载5.5KG，达到世界一流水平；负重比为0.22，高于业界平均水平5 倍以上；续航时间达8 小时，跻身全球续航最长行列，行业平均续航在1 小时左右。从这些数值可以看出，“贡嘎一号”是一款技术领先性能强悍的超轻量级人形机器人产品。　　众擎机器人首款全尺寸大人形机器人正式发布。根据中国机器人网微信公众号，10 月24 日，众擎机器人首款全尺寸大人形机器人SE01 正式发布，登陆全球市场。SE01 采用自主研发的一体化谐波关节模组，结合卓越的强化学习和模仿学习运控方案，通过端到端神经网络模型，实现了出色的自然步态。其设计显著缩小了AI 与人类之间的差距，使机器人变得像人一样灵活。SE01 整机共32个自由度，核心关节均为团队成员自主研发的高性能谐波力控关节模组，工业稳定性强悍；机械双臂采用绳驱动柔性力控方案打造，设计寿命超过10 年；灵巧手在自主研发的背景下，成本也得到了大大压缩；机身由航空级别的铝合金材质构成，在外壳坚硬的同时，手臂也异常强壮。除了过硬的关节条件，SE01还内置NVIDIA 和Intel 双处理器，配备三组实感双目摄像头，利用视觉神经网络技术，构建起一套先进的深度立体视觉系统。　　核心零部件动态　　雷赛智能携众多产品亮相“星耀鹏城〃专精特新”超级发布会。近日，深圳“星耀鹏城〃专精特新”超级发布会机器人企业创新发展专场活动在南山区深圳湾科技生态园举办，雷赛智能作为深圳重点培育的国家级专精特新“小巨人”企业代表应邀出席，雷赛智能曹通博士分享了当前人形机器人产业发展形势以及雷赛机器人相关产品技术上取得的一系列创新成果。作为运动控制领域的领航者，雷赛智能自2018 年起便前瞻性布局机器人行业，特别是在AGV/AMR和协作机器人细分市场，每年输出数万套伺服系统解决方案。公司接连推出的FM2 系列超高密度型无框电机、RM系列机器人关节模组、LD3mini 微型伺服驱动器、以及无刷空心杯电机，不仅满足了人形机器人对精密控制与高效能的需求，更为行业客户提供了性能卓越、成本可控的国产化替代方案。　　投融资动态　　星海图完成超2 亿元Pre-A 轮融资。根据中国机器人网公众号，11 月4 日，星海图（苏州）人工智能科技有限公司官宣完成超2 亿元Pre-A 轮融资。本轮融资由高瓴创投（GLVentures）、蚂蚁集团领投，米哈游、无锡创投集团、同歌创投、Funplus 及老股东跟投，华兴资本担任财务顾问。本轮融资完成后，星海图将继续推动具身本体及核心模组、端到端AI 算法以及场景解决方案的研发及落地，同时持续拓展海外市场、构建全球竞争力，打造世界领先的物理世界智能体。　　月泉仿生获近亿元Pre-A 轮融资。根据中国机器人网公众号，人形机器人企业北京达奇月泉仿生科技有限公司近期完成近亿元Pre-A 轮融资。本轮融资由洪泰基金领投，长兴基金、中关村启航基金跟投。募集资金将主要用于人形机器人研发投入，公司人才和技术壁垒的持续构建，以及商业化加速交付落地。浪潮资本担任本次融资独家财务顾问。　　月泉仿生于2023 年6 月正式运营，9 月获得来自中关村发展集团启航投资的千万元天使轮融资，运营以来，月泉仿生相关技术产品已签署近千万元商业化订单。　　知行机器人拿下数千万B 轮融资。根据中国机器人网公众号，知行机器人科技（苏州）有限公司于近期完成数千万元B 轮融资。本轮融资由诚美资本与中关村智友科学家基金联合领投，融得资金将用于公司核心产品及系统的研发、拓展及推广。公司致力于研发灵活、可靠、安全、智能的机器人手及机器人系统解决方案，目前已迅速成长为一家专注于灵巧手及具身智能机器人研发与生产的国家级高新技术企业。截至目前，公司已累计服务客户超过300+家，与国内50+家企业建立合作，积累了多个行业智能制造及自动化成功案例。　　投资建议。11 月人形机器人关注标的组合：三花智控、柯力传感、绿的谐波、恒立液压、优必选、兆威机电、汇川技术、伟创电气、贝斯特、索辰科技。　　风险提示。人形机器人产业化进度不及预期、政策推动不及预期等。

【「证监会披露11家券商投行罚单」头部券商居多并涉及43位直接责任人等】证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会对43位直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。官网显示，主要涉及11家券商投行，分别是中信建投、中金公司、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。

「东方财富」「股票」【一批罚单“刷屏”！证监会出手！剑指多家券商及相关从业人员】证监会“亮剑”！10月18日晚间，证监会官网一批罚单“刷屏”，剑指多家券商及相关从业人员。来源：证监会官网来源：证监会官网记者发现，这批罚单主要针对券商投行业务，指向项目质控、内核管理等多方面问题，东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券、海通证券、开源证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业证券、中航证券、中国银河证券、中原证券、中信建投等11家券商及相关责任人被罚。东方财富资讯(来自@东方财富网)

【证监会出手！#多家券商被罚#，43名相关从业人员被采取行政监管措施】红星资本局10月19日消息，日前，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，并对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。值得注意的是，此次证监会通报存在违规问题的券商及相关人员中，也包含海通证券及时任分管投行高管姜诚君。今年8月，中纪委官网通报称，姜诚君涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。办案机关积极开展国际执法合作，将姜诚君缉捕归案。

「A股超话」今天星期六，周末A股市场不开盘，但消息面有点炸锅了，市场传来一则重要消息，证监会“亮剑”，让人百感交集，也让人恍然大悟，究竟是怎么回事？真诚的给2.2亿股民的一个提醒。重要消息：证监会披露11家券商投行罚单头部券商居多并涉及43位直接责任人等。个人解读：就在昨晚，证监会官网一批罚单再度“刷屏”，剑指多家券商及相关从业人员。其中与分别是中金公司、海通证券、中信建投、银河证券、华泰联合承销、兴业证券、光大证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐有限公司等。昨晚小周末，证监会再次“亮剑”！这批罚单主要针对券商投行业务，指向项目质控、内核管理等多方面问题。再次给A股证券市场掀起了一点涟漪。大家都知道今年以来，证监会加大了对证券公司的监管力度，对证券公司的投行业务和证券从业人员违规炒股等加大了监管。从这个消息我们可以看出，周五A股市场证券板块一度是涨停潮，而大部分都出现了尾盘炸板，最终仅剩下天风证券一家封住涨停板。所以说，证券板块周五尾盘突然炸板的原因就找到了。从消息面来看，对证券板块是有短线承压影响，正如上周中金公司一度是封上涨停板，上周收盘之后，中金公司就公告关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告，第2天又大跌超7%。最后，这个消息我们就找到原因了，周五尾盘大盘一度是涨超3%，尾盘有所回落，证券板块一度是涨停潮，但大部分炸板收盘中阳大涨。从技术上看，证券板块反弹遇到10月10号的放量阴线的阻力位，所以短线震荡也是难免。从中线角度来看，证券板块是牛市的旗手，所以也还有反弹行情的。关注我，快速、准确、一致且可靠的免费股市资讯！看完点赞是一种美德，欢迎留言转发，赠人玫瑰，手有余香，祝大吉大利！

券商股权又热了？华福证券获上市公司2亿增资，国都变更股东同引关注！ 11月4日，兰生股份发布公告，公司董事会同意公司通过上海联交所公开摘牌的方式参与华福证券的增资项目，出资金额不超过1亿元，占公司2023年度归母净资产的比例约为2.58%，投资参股华福证券，并授权公司经理层签署本次交易相关的各项协议、声明、承诺及其他相关文件，以及办理股权交割、工商变更及国有产权登记等法定手续。同日，东方创业发布公告，公司董事会同意公司通过上海联交所公开摘牌华福证券的增资项目，投资金额不超过1亿元，占公司最近一期经审计净资产的1.37%，并授权公司经理室签署本次交易相关的各项协议、声明、承诺及其他相关文件，以及办理股权交割、工商变更及国有产权登记等法定手续。 2024年是券商股权变动、并购的大年，近日发生股权变更的还包括，证监会核准山东海洋控股成为国都证券主要股东，国都证券合计34.25%股份转让给浙商证券的流程，也在快速推进；东国资入主德邦证券已成定局，山东财金、济南科金成为德邦证券主要股东已获核准；“国泰君安+海通证券”、“国联证券+民生证券”、“华创证券+太平洋”、“平安证券+方正证券”、“国信证券+万和证券”、“西部证券+国融证券”等并购案例不一而足。卖方预计未来证券业并购重组的案例仍会持续涌现，同时将加速当前正在进行的并购进度。募资60亿重点支持五大业务上海联交所显示，华福证券拟募资60亿元，拟新增投资人数量不超过30名，拟增资价格视市场征集情况而定。增资完成后，原股东合计持股比例不低于65%，增资后股权结构以本次实际征集情况为准。华福证券增资所募集资金将主要用于增加公司资本金、补充公司营运资金，重点支持公司财富管理、投资银行、自营投资、资产管理、研究等重要业务突破发展，并重点支持中央“五篇大文章”和福建省“四大经济”产业投融资需求，同时用于增加公司基础建设投入。兰生股份、东方创业投资华福证券的金额上限即1亿元，均为华福证券增资最低限额要求。上海联交所信息显示，华福证券本次增资要求单个外部投资人投资金额不低于1亿元，持股比例不高于增资后增资人注册资本的5%。上述两家上市公司符合华福证券增资遴选要求，即“拥有国有背景的外部投资人优先”。兰生股份、东方创业实控人均为上海市国资委，公开信息显示，上海市国资委分别持有兰生股份、东方创业的股权比例为62.86%、58.49%。上述两家上市公司投资华福证券的金额上限合计为2亿元，距离华福证券定增募资金额还有较大缺口，后续或将陆续有其他机构投资。华福证券增资项目信息披露期满日期是“2024-11-06” ，目前还有一定时间。华福证券官网显示，公司股东结构为，福建省金融投资有限责任公司持股56%，福建省投资开发集团有限责任公司持股33.71%，兴业国际信托有限公司持股4.35%，漳州市国有资本运营集团有限公司持股3.59%，福州市投资管理有限公司持股1.35%，福建省华兴集团有限责任公司持股1%。穿透来看，华福证券公司实控人为福建省财政厅，总持股比例为56.54%。近三年，受市场调整影响，华福证券业绩有所下滑，2021年至2023年，公司实现营收52.92亿元、34.76亿元、22.21亿元，净利润为21.31亿元、11.24亿元、4.6亿元。截至2023年末，公司资产总额为664.5亿元，所有者权益为134.15亿元。国都证券2.99亿股份变更除华福证券有新的股权变动信息外，正处于市场关注焦点的国都证券，近日也发生了股权变更。 11月1日，证监会发布公告，核准山东海洋控股成为国都证券主要股东，对山东海洋控股依法受让国都证券2.99亿股股份（占国都证券5.13%）无异议。去年9月5日，国都证券发布公告，山东海洋集团拟向全资子公司山东海洋控股协议转让持有公司的全部股份2.99亿股，占公司股本的5.13%。国都证券之所以受到市场关注，与公司高达34.25%股份变动有关。今年6月7日，浙商证券发布公告，公司收到北京产权交易所通知，公司成为同方创投所持国都证券5.95%股份公开挂牌项目、嘉融投资所持国都证券1.46%股份公开挂牌项目的受让方，成交价格分别为9.11亿元、2.24亿元，6月7日，公司与同方创投、嘉融投资分别签署了产权交易合同。上述股权及对应价格合计分别为国都证券7.41%股份、11.35亿元。此前信息显示，浙商证券以10.09亿元获得国华能源所持国都证券7.69%股份，浙商证券今年3月称将受让重庆国际信托等5名转让方合计持有的国都证券19.15%股份。合计来看，上述对应国都证券34.25%股份。 10月24日，浙商证券披露新一期投资者关系活动记录表，公司在接受分析师交流时表示，国都证券关于变更主要股东、实控人的申请已于今年7月16日获证监会受理；9月2日，证监会向国都证券下发了《变更主要股东申请反馈意见》，目前公司与国都证券及股权转让方已按要求于30个工作日内向证监会正式提交了回复。公司将与监管机构保持高频沟通，争取尽快推进相关流程。今年是券商股权变更高峰年份，除上述两家券商股权变更外，还包括，证监会9月30日核准山东财金、济南科金成为德邦证券主要股东，“国泰君安+海通证券”、“国联证券+民生证券”、“华创证券+太平洋”、“平安证券+方正证券”、“国信证券+万和证券”、“西部证券+国融证券”，相关并购案例越来越多。东方证券研报称，并购是行业高质量发展的必然路径，当前证券行业并购重组内外部环境已基本具备。从美国的四次并购浪潮以及头部公司的经验来看，并购将提升资本实力、扩大市场份额、均衡业务结构、提升抗风险能力等。市场化并购重组将有助于推动证券行业集中度提升，改善行业同质化竞争格局。在头部券商示范效应、政策助推、估值底部以及市场环境的倒逼下，预计未来证券业并购重组的案例仍会持续涌现，同时将加速当前正在进行的并购进度。

「东方财富」「股票」【券商再“降息” 对投资者、券商的影响几何？】又有券商下调客户保证金年利率。11月11日，海通证券、国泰君安均在官网发布通知表示，自11月11日起，公司调整客户人民币保证金利率标准，调整后的人民币保证金利率标准为0.1%（年化），对比此前的0.15%有所降低。回顾年内，已有多家券商连续下调客户保证金资金利率，这也与年内多家商业银行下调存款挂牌利率息息相关。在业内人士看来，未来利率有一定下行空间，中短期或会继续下调，但空间已很小。东方财富资讯(来自@东方财富网)

今日大盘会被券商拖跨吗？ 10月18日下午行情高涨，券商诱多无疑！盘后证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券等证券公司同时，16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施！预计今日人气指数会受影响！券高闷杀，低开反弹一路跳水！其它板块继续高举高打不太可能！维持近期调整未结束，二浪还未启动观点！短线震荡，中长线看好长！ 11月5日美国总选会有结果，中美金融战还会延续，只会愈演愈烈！不论后势怎么走，九转很神奇！

投行罚单“刷屏”：11家机构被罚，2家债券承销业务被暂停半年数据来源：苗建信息媒体监测/舆情监测平台 10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。网页链接

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