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监管证券公司权威发布_证券公司排名佣金一览表(2024年11月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-27

监管证券公司

一家证券公司因为保荐的上市公司被立案调查，这是常规监管经常发生的事啊，怎么那么多人关心？

投诉和举报的区别及正确姿势当投资的信托、私募等理财产品出现问题时，很多人第一反应是向监管机构投诉举报。然而，打了无数电话后，有的公司让你走法律途径，有的则直接没有下文。于是，大家开始抱怨，发帖吐槽。但可能你忽略了一些关键点，导致问题迟迟得不到解决。以下是常见的三个误区：误区三：只打电话，不准备书面材料举报需要提供具体的违规线索，因此要准备好详细的书面材料。简单的口头指责没有用，分类列明违规行为，备好材料，上传监管机关网站或者寄过去，才能让监管机关有的放矢地调查，解决你的问题。误区二：把投诉当成举报投诉和举报在法律上有严格区别。投诉是针对你与对方的民事纠纷，而举报则是你发现对方违规行为，涉及行政责任。公司更在意举报，因为举报可能带来严重后果，而投诉通常只会让公司跟你来一场没有结果的对话。所以，记住了，别只说你要投诉，还要说你要举报。误区一：找错了监管机构证券公司和私募基金由证监会监管，而银行、信托和保险公司则归金融监管总局管。对症下药，别找错门。最后附上常用的投诉、举报电话：银行业务投诉、举报：12378、12363 证券投资业务投诉、举报：12386 保险业务投诉、举报：12378

【企业债券和公司债券的联系是如何样的】 𐟓Ⱏ“⤼业债券与公司债券大揭秘！你知道它们的区别吗？𐟘œ𐟘œ 𐟎ˆ大家好！今天我要和大家分享一下企业债券和公司债券的区别𐟎ˆ ✨企业债券主要受企业债券管理条例管辖，而公司债券主要受公司法、证券法管辖。从本质上讲，它们都是企业发型的债权凭证，体现着一种债权债务的关系。✨ 𐟒ᧉ𙧂𙤸€：发行主体不同𐟒ኤ𜁤𘚥€𚥈𘧚„发行主体是中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业；而公司债券的发行主体是股份有限公司或有限责任公司。 𐟒ᧉ𙧂𙤺Œ：监管机构不同𐟒ኤ𜁤𘚥€𚥈𘧚„监管机构是国家发展和改革委员会；而公司债券的监管机构是中国证券监督管理委员会。 𐟒ᧉ𙧂𙤸‰：审批程序不同𐟒ኤ𜁤𘚥€𚥈𘧚„审批程序相对复杂，需要经过国家发展和改革委员会的核准；而公司债券的审批程序相对简单，只需要经过中国证券监督管理委员会的核准。 𐟒ᧉ𙧂𙥛›：发行条件不同𐟒ኤ𜁤𘚥€𚥈𘧚„发行条件相对较高，对发行人的净资产、盈利能力、信用评级等方面都有较高的要求；而公司债券的发行条件相对较低，对发行人的净资产、盈利能力、信用评级等方面的要求相对较低。 𐟎ˆ总之，企业债券和公司债券虽然都是企业发型的债权凭证，但它们在发行主体、监管机构、审批程序、发行条件等方面都存在着较大的差异。投资者在选择投资时，应该根据自己的风险承受能力和投资目标，选择适合自己的债券品种。𐟎ˆ

近日，证监会反腐风暴再掀高潮，一日之内，原法律部副主任吴国舫接受纪律审查和监察调查，科技监管司原司长姚前被双开！这不仅彰显了证监会铁腕反腐的决心，更让广大股民看到了还证劵市场一片蓝天的希望。吴国舫与李筱强，两位昔日创业板发审委的“大佬”，如今却双双落马，让人唏嘘不已。他们的倒下，是否意味着那些隐藏在股市背后的黑暗势力正在被一一清除？股民们期待着，这场反腐行动能够真正净化市场，让投资回归理性，让每一份信任都能得到应有的回报。证监会不仅在对内反腐上毫不手软，在对证券公司和基金公司的监管上也同样严格。近几天大盘的连续下跌，或许正是那些见不得光的资金在慌乱出逃。但请相信，风雨之后，必有彩虹。我们每一个股民，都是这场反腐行动的见证者和参与者。我们不仅要关注股市的涨跌，更要关注市场的公平与正义。让我们携手共进，用我们的眼睛去监督，用我们的声音去呼吁，共同守护这片属于我们的投资蓝天！那么，你认为证监会的反腐行动能否彻底改变股市的现状？你又有哪些好的建议或想法呢？快来评论区留言，让我们一起为股市的明天出谋划策吧！ [copilot]

【教师观点】我院国有资本运营研究中心主任周贇在《新理财》发表文章《加强对我国证券公司场外衍生品市场的监管》，文章指出2024年初中国证券市场波动加剧，与场外衍生品市场快速发展密切相关。文章提到场外衍生品市场存在融资类工具占比过大、结构同质化严重、部分产品成为违规套利工具等问题，导致市场波动和系统性风险。文章建议，限制融资类场外衍生品规模和杠杆，加强宏观审慎监管，提高场外衍生品透明度，限制作为短期套利交易的载体，加强穿透监管，确保交易合规性和资金安全。文字版见周贇 | 加强对我国证券公司场外衍生品市场的...「上海国家会计学院」

【同花顺云软件总经理受监管谈话】 2024年11月25日，据财联社报道，浙江证监局对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远采取了监管谈话的监督管理措施。此次监管行动源于对公司多项违规行为的调查结果。调查显示，同花顺云软件在营销宣传过程中存在不当行为，具体包括但不限于：使用部分客户成功案例与业绩展示时未能充分提供风险提示；公司部分营销及服务人员在宣传中存在夸大与误导性的言论，且部分人员未按规定注册成为证券投资顾问；此外，在直播推广环节中，公司的合规控制措施也存在不足之处。鉴于上述违规情况，浙江证监局认定赵远作为公司总经理，在确保公司合规运营方面负有直接责任。因此，证监局决定对赵远实施监管谈话，以督促其加强内部管理，确保公司未来能够遵守相关法律法规，维护市场秩序与投资者权益。此事件反映了监管部门对于证券市场中不正当竞争行为的严格态度，旨在通过加强监管力度来保护广大投资者的利益，促进资本市场的健康稳定发展。

对于证券板块，个人观点明确的告诉你，第一条：大跌，不可能。当前证券板块整体市盈率不足20倍，相较于历史水平，位置并不高，预期非常可观。第二条：政策面暖风频吹，资本市场改革深化，券商业务创新空间广阔，业绩增长潜力巨大。第三条：市场波动，短期调整。尽管市场情绪可能波动，但长期来看，证券板块的基本面稳健，短期调整为投资者提供了入场良机。第四条：资金流入，市场活跃。近期资金流入证券板块迹象明显，市场活跃度提升，预示着板块有望迎来新一轮增长。第五条：科技创新，券商受益。随着金融科技的快速发展，券商行业将受益于科技创新，提升服务效率和盈利能力第六条：全球视野，国际布局。证券板块中的领先企业正积极拓展国际业务，全球视野将为板块带来新的增长点。第七条：风险控制，稳健经营。在市场波动中，证券公司加强风险控制，稳健经营策略将保障板块的长期健康发展。第八条：财富管理，需求增长。随着居民财富的增长，对财富管理的需求日益增加，证券板块在这一领域大有可为。第九条：绿色金融，新机遇。响应国家绿色发展战略，证券板块在绿色金融领域将迎来新的发展机遇。第十条：合规经营，健康发展。证券公司严格遵守监管规定，合规经营将为板块的健康发展提供坚实基础。第十一条：市场信心，逐步恢复。经历前期调整后，市场对证券板块的信心逐步恢复，板块有望迎来估值修复。第十二条：经济复苏，带动增长。随着全球经济逐步复苏，证券板块作为经济晴雨表，将直接受益于经济的增长。第十三条：科技赋能，服务升级。科技赋能下的券商服务升级，将提升客户体验，增强板块的竞争力。第十条四：监管优化，环境改善。监管政策的不断优化，为证券板块创造了更加健康和稳定的市场环境。总结：证券板块作为资本市场的重要组成部分，其发展受到多方面因素的影响。从市盈率、政策支持、科技创新、全球布局、风险控制、财富管理需求、绿色金融、合规经营、市场信心、经济复苏、科技赋能以及监管环境等多个维度来看，证券板块具备稳健发展的潜力和广阔的增长空间。尽管市场短期内可能存在波动，但长期来看，证券板块的基本面稳健，政策面积极，科技创新和全球布局为其提供了新的增长动力，合规经营和监管优化则为板块的健康发展提供了保障。投资者应关注板块的长期价值，把握市场调整带来的投资机会。 #热点引擎计划# 素材来源网络,如有侵权,请联系删除。

【#同花顺子公司总经理被监管约谈# ！整治“直播炒股”，浙江证监局出手】11月25日晚间，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。（每经）

2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。同花顺为了这点钱换个处罚，不亏。

#同花顺# 浙江证监局对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远实施了监管谈话措施，主要因为该公司在营销过程中存在不当行为，包括使用客户成功案例、展示客户称赞截图和个股历史业绩进行宣传而未充分提示风险；部分营销人员存在夸大或误导性宣传，以及变相承诺收益的情况；一些提供投资建议的人员未注册为证券投资顾问；直播业务推广中合规管理不足，且存在暗示性推荐个股的行为；公司在与证券公司合作提供投资咨询服务时未能履行合规管理职责；与关联公司合作开展证券投资咨询业务时合规管控也不到位。

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