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证券公司合规权威发布_证券公司合规管理实施指引(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-12-03

证券公司合规

11月证券投顾专场报名全攻略！嘿，各位准备考证券投顾的小伙伴们，注意啦！11月的证券投顾专场马上就要来了，赶紧报名吧！𐟎‰ 时间安排⏰ 测试时间：2024年11月30日报名缴费时间：2024年11月11日15时至11月15日15时退费时间：2024年11月13日15时至11月18日15时准考证打印时间：2024年11月27日15时至11月30日18时具体测试时间和考场地址都会在准考证上标明的哦，大家记得提前安排好时间。测试地点𐟓 这次测试在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等地都有考点。具体考点以准考证为准，大家报名后记得确认一下。如果报名后发现考区不能正常组织测试，协会会通知大家，并且会办理退款手续，不用担心。测试科目及范围𐟓š 这次测试分为几个部分：一般业务水平评价测试《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2024）》。专项业务水平评价测试《发布证券研究报告业务》，参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》。《证券投资顾问业务》，参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》。高级管理人员水平评价测试证券公司高级管理人员水平评价测试，参考《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2024)》。证券公司合规管理人员水平评价测试，参考《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲(2024)》。大家可以根据自己的需求选择相应的科目进行报名。准备好了吗？赶紧行动起来吧，祝大家考试顺利！𐟒ꀀ

在考证界，我们经常会听到：通过某个考试可以免考某个考试科目的特权......，那法考作为“天下第one考”，那好处自然也是不例外的。通过法考，免考这些科目，那通过的概率可想而知可就太大了！大家拿证不得拿到手软~ [偷笑] 1️⃣证券业从业人员资格考试证券业从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是进入证券行业的必bei证书。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。（1）证juan从业人员入门资格考试科目设定为2门，分别为：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。（2）各zhuan业资格考试科目包括《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。（3）各管理资质测试的考试科目分别为《证券公司gao级管理人员资质测试》、《证券评级业务gao级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 ✅根据官方公告显示，如果你通过了法考，在报考证juan从业资格考试时，可申请免考《证券市场基本法律法规》这一门科目。 2️⃣不动产登记代理人职业资格考试不动产登记代理人职业资格考试是指通过全国统一考试，取得《中华人min共和国不动产登记代理人职业资格证书》并经登记备案的人员资格评定考试。不动产登记代理人职业资格考试科目设定为4门，分别为：《不动产登记法律制度政策》《不动产权利理论与方法》《地籍调查》和《不动产登记代理实务》。 ✅按照国家有关规定取得法律职业资格证书的人员，可免试《不动产登记法律制度政策》，只参加《不动产权利理论与方法》《地籍调查》和《不动产登记代理实务》3个科目的考试。因此，恩恩建议大家通过法考可以试一试这些证书，俗话说得好，技多不压身！通过证券业从业人员资格考试和不动产登记代理人职业资格考试也可以进一步提高自己在职场的竞争力，大家不妨可以试一试哦~ [亲吻] #法考#⠂ #在职法考#⠣法考备考#⠂ #25法考#⠂ #法考加油#⠂ #法考主观#⠂ #法考必过#⠂ #证书#

投资类金融证书备考指南𐟓ˆ 经济学领域有很多证书可以考，不同的就业方向可以选择不同的证书来攻克。以下是投资类就业建议备考的相关证书。 1⃣证券从业资格证（SAC）𐟓Š 证书简介：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试。证券资格是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。考试科目：入门资格考试——《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》（每次考试可以单独报名任意一门）专业资格考试——已经入行人员保荐人：《投资银行业务》分析师：《发布证券研究报告业务》投资顾问：《证券投资顾问业务》管理资质测试——证券机构高级管理人员《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》 2⃣期货从业资格证𐟓ˆ 证书简介：期货从业人员资格考试是全国性的执业资格考试，受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。考试科目：《期货基础知识》《期货法律法规》 3⃣特许金融分析师（CFA）𐟓Š 证书简介：CFA是重量级财务金融机构的分析从业人员必备证书，也是全世界公认金融投资行业最高认证书。考试科目：一级、二级科目（10科）：职业伦理道德、定量分析、经济学、财务报表分析、公司理财、投资组合管理、权益投资、固定收益投资、衍生品投资、其他投资三级科目（7科）：道德与职业行为标准、经济学、投资组合管理、权益投资、固定收益投资、衍生工具、其他类投资 4⃣注册国际投资分析师（CIIA）𐟌 证书简介：CIIA是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会统一管理。考试内容：试卷1包括：经济学、公司财务、股票估值与分析、财务会计和财务报表分析试卷2包括：固定收益证券估值与分析请大家关注更多内容，后续会持续更新𐟙Œ

𐟙Œ【证券公司披露工资违法吗】𐟓⊰Ÿ“Ⱏ“Ⱏ“⥮子们，今天来和大家探讨一个有点敏感的话题：证券公司披露员工工资是否违法？𐟤”𐟤”𐟤” 𐟑‰首先，我们来明确一下，一般情况下，证券公司披露员工工资是否违法，需视具体情形而定。𐟘𐟘𐟘 𐟑‰如果披露行为违反了公司内部的保密制度、劳动合同中的相关约定，或者导致了商业秘密的泄露，进而对公司或员工造成损害，那么可能构成违法。𐟚밟š밟š늰Ÿ‘‰从法律角度看，如果披露的工资信息属于个人隐私范畴，未经员工同意而披露，可能侵犯员工的隐私权。但倘若披露是在合法合规的框架内，比如依据相关法律法规要求进行的必要披露，或者是在经过员工明确同意的情况下，通常不构成违法。𐟚밟š밟š늰Ÿ‘‰总之，要综合多方面因素判断其合法性。𐟚€𐟚€𐟚€ 𐟑‰那么，宝子们，你们觉得证券公司披露员工工资是否违法呢？

【中天国富大股东接罚单，给历史遗留问题划句号，大股东引入战投正带来改观】破产重整并引入战投路上的中天金融集团接到罚单，罚单内容与中天国富证券有关。罚单指出，作为中天国富证券控股股东，中天金融集团存在不当干预证券公司经营管理活动，给证券公司带来风险敞口，致使证券公司合规管理、风险控制指标不符合规定，且在规定期限内未予改正的问题。罚单同时提到，罗玉平作为中天金融董事长、实际控制人，吴道永作为时任中天金融总经理兼中天国富证券副董事长，武剑作为时任中天金融董事长助理，对相关违规行为负有责任。处罚来看，一是中天金融遭限制股东权利，整改期内不得行使表决权；二是将中天金融董事长罗玉平、时任中天金融总经理兼中天国富证券副董事长吴道永、时任中天金融董事长助理武剑采取认定为不适当人选。（财联社）

实时播报：【中国证券业协会发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲】中国证券业协会结合近年来资本市场改革发展、法治建设等情况，组织修订了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲，于今日发布，自发布之日起施行。

【中证协发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲】中国证券业协会组织修订了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲，于今日发布，自发布之日起施行。在证券公司高级管理人员、合规管理人员大纲中，补充校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全投资者保护及股东回报机制、加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等方面要求，引导相关高管人员树立正确经营理念。按照企业债券总体纳入公司债券监管框架，在证券评级业务高级管理人员大纲中，更新公司债券相关制度规则，删除企业债券等已不适用或已废止的规则，完善评级业务规则体系相关要求。根据已施行的新《公司法》，补充或完善大纲相关要求，体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。结合资本市场改革发展和规则体系的优化完善，梳理各层级、各业务条线规则的“立改废释”，更新大纲中相关专业知识、法律法规等内容。

「财经超话」【同花顺云软件总经理赵远被监管采取监管谈话措施】浙江证监局发布关于对赵远采取监管谈话措施的决定。经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

#2024年度保荐业务自律检查启动#【中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查】财联社12月2日电，记者12月2日从业内获悉，中国证券业协会近日启动2024年度保荐业务自律检查。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务执业情况说明、保荐项目清单、保荐业务人员清单、保荐业务制度汇编清单、保荐业务部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。总的来看，券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控、考核激励、投诉举报、奖惩问责、廉洁从业情况等在内的保荐业务执业情况说明，保荐项目清单，保荐业务人员清单，保荐业务制度汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核报告，路演、推介记录，违规项目清单及退还薪酬人员名单，利益冲突审查记录，关联关系核查记录，保荐业务部门岗位说明书，保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。 (中证金牛座)

场外个股期权通道公司必备7大资质场外个股期权通道公司通常需要具备以下资质：合规交易者资格 𐟏† 这是开展场外个股期权交易的基础条件。只有拥有合格交易者资格，才能合法参与相关交易。与一级交易商签订协议 𐟓 需要与至少14家一级交易商签订SAC协议，包括8家证券公司和6家子公司，以建立广泛的交易网络，为投资者提供更多交易选择和更有竞争力的报价。相关金融牌照 𐟏抩œ€拥有正规的金融牌照，如证券经纪牌照等，以证明其符合金融监管要求，可合法开展金融业务，保障投资者的资金安全和交易合法性。专业人员配备 𐟑颀𐟒𜊥𚔩…备具备专业知识和丰富经验的金融、法律、风险控制等方面的专业人员，以便为投资者提供准确的市场信息、合理的投资建议，有效控制交易风险。完善的风险控制体系 𐟛᯸ 建立完善的风险控制体系至关重要，要能够对市场风险、信用风险、操作风险等各类风险进行有效识别、评估和控制，确保公司稳健运营，保护投资者利益。良好的信誉和口碑 𐟌Ÿ 在金融市场中，良好的信誉和口碑是公司的重要资产。通道公司需具备良好的商业信誉，无重大违法违规记录，以赢得投资者的信任。合规的运营流程 𐟓‹ 需建立健全合规的内部运营流程和管理制度，涵盖交易执行、客户资金管理、信息披露等各个环节，确保公司运营合法合规、透明高效。

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