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基金公司是证监会管的吗解读_证监会被抓的大佬(2024年12月精选)

内容来源：威名网所属栏目：新闻更新日期：2024-11-30

基金公司是证监会管的吗

投诉和举报的区别及正确姿势当投资的信托、私募等理财产品出现问题时，很多人第一反应是向监管机构投诉举报。然而，打了无数电话后，有的公司让你走法律途径，有的则直接没有下文。于是，大家开始抱怨，发帖吐槽。但可能你忽略了一些关键点，导致问题迟迟得不到解决。以下是常见的三个误区：误区三：只打电话，不准备书面材料举报需要提供具体的违规线索，因此要准备好详细的书面材料。简单的口头指责没有用，分类列明违规行为，备好材料，上传监管机关网站或者寄过去，才能让监管机关有的放矢地调查，解决你的问题。误区二：把投诉当成举报投诉和举报在法律上有严格区别。投诉是针对你与对方的民事纠纷，而举报则是你发现对方违规行为，涉及行政责任。公司更在意举报，因为举报可能带来严重后果，而投诉通常只会让公司跟你来一场没有结果的对话。所以，记住了，别只说你要投诉，还要说你要举报。误区一：找错了监管机构证券公司和私募基金由证监会监管，而银行、信托和保险公司则归金融监管总局管。对症下药，别找错门。最后附上常用的投诉、举报电话：银行业务投诉、举报：12378、12363 证券投资业务投诉、举报：12386 保险业务投诉、举报：12378

公募基金主导市场的时代终结了证监会发布互换便利参与的机构名单，其中有17家证券公司，三家基金公司。证监会主管的证券公司和基金公司都有150家左右，但是开放参与互换便利的证券公司有17家，只让三家公募基金参加。这个是偶然的还是有政策意图要弱化公募基金在中国资本市场的权重和影响力。 ...

一图搞懂中国金融体系，收藏备用！中国的金融体系其实挺复杂的，但我可以把它分成五个主要部分，方便大家理解。金融管理部门 𐟏›️ 首先，咱们得说说金融管理部门。这部分主要包括央行、金管局和证监会。央行负责宏观调控，金管局和证监会则负责微观监管。简单来说，央行是负责制定大政策的，而金管局和证监会则是负责具体执行的。银行业金融机构 𐟏抦Ž夸‹来是银行业金融机构。这部分包括政策性银行、国有大型商业银行、全国性股份制银行、城商行、民营银行、外资法人银行、住房储蓄银行、农村商业银行、农信社、农村资金互助社、村镇银行以及外国及港澳台分行。种类繁多，但都是咱们日常生活中接触到的银行。非银行业金融机构 𐟏⊧„𖥐Ž是非银行业金融机构。这部分机构虽然没有实体店铺，但也在金融体系中扮演着重要角色。证券期货基金类机构 𐟓ˆ 再来说说证券期货基金类机构。这部分包括各种证券公司、期货公司和基金公司。它们主要是负责证券交易、期货交易和基金管理。各类行业协会 𐟏⊦œ€后是各类行业协会。这些协会虽然不直接参与金融业务，但它们在行业自律和规范方面起着重要作用。总的来说，中国的金融体系是一个庞大而复杂的系统，但通过这五个层面，大家可以更清晰地理解它的运作方式。希望这张图能帮到你们！

香港公司哪些资产可以投？金融资产（需涉及2700万）可以进行以下投资：港交所上市的公司股票香港上市公司、政府或指定政府机构的港币或人民币债券（美元债券不在内）；到期时间不少于12个月的存款证，上限300万港币（想全部做定存，当然不行）；认可机构发行的港币和人民币次级债；证监会认可的基金包括ETF，以及房地产信托基金REITs；合资格集体投资计划，是指以下资产： (1) 由获证券及期货事务监察委员会(证监会)就第9类受规管活动发牌的法团或注册的机构管理的证监会认可基金； (2) 由获证监会就第9类受规管活动发牌的法团或注册的机构管理的证监会认可房地产投资信托基金； (3) 由获准许经营《保险业条例》(第 41 章)附表 1 第 2 部所指定的类别另C业务的保险人发行的证监会认可投资全程寿险计划； (4)根据《证券及期货条例》(第571章)注册并由获证监会就第9类受规管活动发牌的法团或注册的机构管理的开放式基金型公司；保险公司特定针对投资移民项目的投连险（投资于各种公募基金），具体产品要等各家公司稍后公布；香港注册的有限合伙私募基金；非住宅地产，在香港的商业及/或工业用途非住宅房地产(包括楼花但不包括土地)，且投资额以1,000万港元为上限；因此，可以通过购买香港保险公司特定针对投资移民项目的投连险（投资于各种公募基金）来申请新投资移民计划，从而获得香港身份。投连险这种产品相当于提供一个投资平台，投资者可以自由地在投连险平台内投资公募基金，并且允许自由更换基金，而没有任何手续费，非常适合希望投资在基金上，而不是单个股票，并且还把握投资主动权，能够自由更换基金的投资者。

基金入门指南：从零开始了解基金基金是什么？看这篇文章就对了！ 𐟓š 基金定义简单来说，基金就是把大家的钱凑在一起，然后交给专业人士帮我们投资。比如医药基金会买一篮子医药股，科技基金会买一篮子科技股。这样一来，风险就分散了，比单独买一只股票安全多了。很多人担心基金公司会跑路，其实不用担心，基金公司成立基金需要向证监会报备，还有专门的托管银行监管。 𐟓Œ 基金的主体基金主要涉及三个参与主体：持有人：就是我们这些买基金的人，买了基金份额后就是基金持有人。管理人：也就是基金管理公司，负责基金资产的投资运作，争取最大收益。基金公司会为每支基金安排一个基金经理。托管人：负责保管基金里的资金，通常由银行担任。主要职责包括基金资产保管、资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督。 𐟓ˆ 与股票、债券对比股票和债券是直接投资，股票是买入公司股份，成为股东，需要承担公司盈亏风险；债券是买入债权，借款人到期还本付息，风险相对较小。而基金是间接投资，投资标的包括股票、债券等。基金的收益和风险介于股票和债券之间，相对稳定。希望这篇文章能帮你更好地了解基金。

【东方证券合规总监蒋鹤磊去年薪酬208.6万比副总裁舒宏还高】日前，中国证监会发文显示，东方证券承销保荐有限公司因存在部分项目质控和内核人员交叉混同等问题，被中国证监会采取责令改正的行政监督管理措施。运营商财经网由此将目光聚焦在东方证券背后的高管团队，并试图揭秘其合规总监兼首席风险官蒋鹤磊的过往经历。蒋鹤磊出生于1974年，今年50岁，具有经济学硕士学位。蒋鹤磊22岁开始参加工作，早年在上海宝山钢铁集团有限公司做计划财务部职员，后在上海亚商企业咨询股份有限公司研发部、购并重组部做项目经理。 2000年11月以后，蒋鹤磊加入中国证监会上海证管办，历任稽查处科员、调查二处副主任科员、调查一处主任科员、上市公司监管二处副处长、机构监管一处调研员、稽查二处调研员等职。其在中国证监会上海政管办任职长达16年。蒋鹤磊在2016年11月后开始进入金融公司，先后担任上海博威益诚投资(集团)有限公司副总经理、东方华宇资本管理有限公司副总经理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规风控官。期间担任的职位都不低。 2022年蒋鹤磊加入东方证券任首席风险官、合规总监，后在2023年12月起兼任合规法务管理总部总经理。此外，他还是上海东方证券资产管理有限公司、上海东证期货有限公司、上海东方证券创新投资有限公司的董事。可见其在东方证券很受重视，且据东方财富网相关信息显示，在2023年其薪酬达到了208.6万元，相对来说并不低，比副总裁兼财务总监舒宏的薪酬204.5万元还高点。值得一提的是，根据东方证券公布的2024年半年度报告显示，在2024年上半年其母公司营业收入达到了50.88亿元，较去年同期增长了25.11%；净利润达到了29.68亿元，较去年同期增长了101.06%。东方证券在2024年上半年取得如此可观的数据，离不开作为蒋鹤磊对公司运行合规的掌控及对风险的合理规避。「东方证券」「领养奶奶让杨妞花赚钱还买她的钱」「受害者希望余华英能被判处死刑」「台湾每日鸡蛋过剩百万颗蛋农赔惨」「孙颖莎郭晶晶赵丽颖怎么折都有面」

𐟒ᥟ𚩇‘投资安全吗？你的钱有保障吗？𐟒ከ䚥Ÿ𚩇‘投资新手都会担心一个问题：买基金的钱是否安全？毕竟，现在P2P、信托等投资产品频频爆雷，让人对投资的安全性心生疑虑。𐟘芊这里可以给大家一个明确的答案：买基金的钱是非常安全的，甚至比存银行还要安全。𐟒𐊊为什么这么说呢？因为你的投资资金并不会直接进入基金公司的账户，而是存放在托管银行的账户上。基金公司是无法直接提取这些资金的。这些托管银行都是经过人民银行和证监会严格筛选的中大型银行，信誉有保障。𐟏把即使基金公司遇到问题，你的资金和资产依然安全。所以，大家可以放心投资，不必过于担心资金的安全问题。𐟔’ 如果你还有其他疑问，欢迎在评论区留言，我们会尽力解答。𐟓

【「百亿朱雀基金换董事长没发公告」】管理基金规模超过百亿的公募机构——朱雀基金管理有限公司(下称“朱雀基金”)换新董事长了。不过，公司重要人员变更，竟然未对外发布公告。根据朱雀基金官网显示，公司董事长由邬锦明变更为史雅茹。此次变更完成后，邬锦明未出现在董事会以及高管人员名单中。 11月2日，朱雀基金两名副总经理、新任督察长的变动对外发布了公告，但截至目前，公司尚未对董事长变更进行公告，公司回应称，这是一次正常的换届，不是必须要对外发布公告。根据《证券投资基金信息披露管理办法》要求，基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日，分别报证监会和基金管理人主要办公场所所在地证监会派出机构备案。而基金发生重大事件，则包括董事长、总经理以及其他高管人员发生变动，均要求在2日内予以公告。自2018年成立以来，回顾走过的6个年头，朱雀基金高管及核心人员变动频繁，除了此次董事长变更、新上任两名副总经理、更换督察长之外，核心员工也在流失，造成管理规模从2021年末的294亿元，缩水至2024年11月5日的110亿元。从投研团队看，目前仅总经理梁跃军一人独挑大梁，管理7基金，目前在管基金规模107亿元，占比超过97%。身兼多职的梁跃军，又能否把精力全部投入到投研中？百亿朱雀基金换董事长，为何没发公告？

【A股本次行情高度神似“519行情”】A股9月尾启动的这波行情，与历史上哪一次最为相似？应该是1999年的519行情。它们的相同点主要在于： ①在启动之前，都经历了惨无人道的下跌。1999年的519行情启动之前，大盘在1997年5月份见顶了，A股出现了长达两年的宽幅震荡下跌。今年9月份行情启动之前，大盘在2022年1月份破位走熊，A股出现了两年多的下跌。 ②都是大阳线在低位启动，且周线出现大双底。在1999年519启动行情时，大盘早在1998年8月18日就在杀跌中见底，最低点是1043点。第二个底部出现在5月17日，最低点为1047点，距离第一个底有8个月的时间。这一次大盘在9月18日跌到2698点见底，与2月5日的2635点遥相呼应，两个底相差7个月。 ③都是国家政策刺激而来。1999年5月12日，国务院批准了证监会提交的《关于进一步规范和推动证券市场发展的若干政策请示》；5月18日，证监会向八大证券公司传达了总理关于股市发展的8点意见，包括要求基金入市、降低印花税、允许商业银行为证券融资等。6月10日，央行宣布降息。这一次，先是9月24日央行携证监会、金管局召开发布会，发布了一系列的利好；然后是9月26日，10月份政治局会议提前召开，重点提出“要促进房地产市场止跌回稳”，“要努力提振资本市场，大力引导中长期资金入市，打通社保、保险、理财等资金入市堵点。” 这一点，是2019年1-3月份行情、2020年7月行情、2022年5-7月份行情无法比拟的。

金融行业的必备证书，你考了几本？金融行业的证书真是多到让人眼花缭乱，今天咱们就来聊聊那些入行必备的四大证书，看看你都了解哪些。 𐟌Ÿ 证券从业资格证考试难度：适中，主要考察证券基础知识、法律法规和相关业务。实用范围：适用于证券公司、投资银行、证券交易所等金融机构。 𐟌Ÿ 基金从业资格证考试难度：对于有一定金融基础的人来说，通过考试并不难。实用范围：适用于基金公司、基金机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员等。 𐟌Ÿ 银行从业资格证考试难度：有一定难度，需要考生具备扎实的金融基础知识和广泛的银行业务知识。实用范围：适用于各类银行机构，从事银行柜员、客户经理、风险管理等岗位。 𐟌Ÿ 期货从业资格证考试难度：相对较难，需要有深厚的金融理论基础和实战经验。适用范围：适用于期货公司、交易所等机构。这些证书不仅是进入金融行业的敲门砖，还能在职业生涯中提供不少帮助。你考了哪些呢？欢迎分享你的证书经历！

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