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证监局专项检查证券公司解读_证监会被查的都有谁(2024年12月精选)

内容来源：威名网所属栏目：新闻更新日期：2024-11-29

证监局专项检查证券公司

【2024年证券期货业网络和信息安全检查开启今年国庆假期前后交易情况包含在内】根据监管统一安排，陆续有地方证监局10月份正式开始对辖区内券商进行2024年网络和信息安全进行专项检查，检查的内容各有侧重点，部分检查的时间集中在2023年年底到2024年国庆假期后，这段时间恰好存在券商偶发交易故障、交易拥挤的时段。记者了解到，券商陆续正接受检查，有的已经完成。近年来，在监管部门的指导下，券商加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设，如加大信息系统压力测试力度等，减少网络安全事件的发生，提升网络安全事件舆情处置能力。包括今年国庆前后的交易洪峰、期间的密集开户，券商多普遍加强投资者保护，维护行业形象和市场稳定。

11月16日，浙江证监局发出两份罚单。浙商证券(601878)因投资银行类业务中存在问题，被监管部门出具警示函。其问题包括部分尽职调查工作履职不到位和个别项目保荐费用收取过低。此外，浙商证券两名保代也因星星冷链IPO项目中未勤勉尽责、工作独立性不足等问题被责令改正。这两份罚单显示，监管部门对券商投行业务的执法工作正在完善，更加严格。保荐工作独立性不足和保荐费用收取过低的问题在业内并不多见，这些问题的曝光表明监管部门的执法力度在加强。证监会最近也表示，今年对部分证券公司投行的现场检查，在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面都有明显提升。下一步，监管部门仍将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，强化投行业务监管。

【#浙商证券收罚单# 履职不到位还打“价格战”】 11月16日，浙江证监局挂出两份罚单。其中，一份直指浙商证券在投资银行类业务中，存在部分尽职调查工作履职不到位，个别项目保荐费用收取过低等违规情况，被监管出具警示函。另一份则针对浙商证券两名保代，因其在星星冷链IPO项目中未勤勉尽责、工作独立性不足等问题，被责令改正。值得注意的是，此次罚单中提到的部分处罚缘由在业内并不多见，比如保荐工作独立性不足、保荐费用收取过低，显示监管部门对券商投行业务的执法工作正在与时俱进，不断完善。证监会日前也表示，今年对部分证券公司投行开展的现场检查，在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步，仍将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管。（券商中国）

实时播报：【业务风险管理不到位？联储证券回应：已对相关业务开展了全面自查】青岛证监局披露对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。针对上述监管措施，联储证券相关人士表示，联储证券高度重视监管意见，会坚决按照监管要求进行全面、深入的整改。目前公司经营管理各方面情况正常，已对相关业务开展了全面自查，进一步健全了内控制度，并持续完善内控机制，坚持举一反三，不断夯实行稳致远的发展基础，切实提升稳健经营管理水平。（每经）

【「监管严厉打击直播荐股」此前有“大V”被处罚】 11月7日，广东证券期货业协会在微信公众号发文称，当众多投资者跟随个别“主播”的非法荐股买卖股票时，往往会落入他们的陷阱，这些“主播”可能已经提前买入推荐的股票，利用投资者跟风炒作的“羊群效应”趁机拉高股价卖出，导致不少普通投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下跌的损失。这种实际上是传统“抢帽子”违规交易的一种网络流量形式的新型违规行为。 11月11日，经济观察网从监管机构处证实，深圳证监局近日向有关证券投资咨询机构下发通知，要求进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，开展自查自纠。深圳证监局称，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。经济观察网注意到，截至目前，已有多位粉丝量较多的财经“大V”被封禁。（记者：牛钰）经济观察报视频的微博视频

【2024年度券商债券业务“大考”成绩单完成确认】中国证券业协会近期要求券商对2024年度债券业务执业质量评价数据反馈进行了最终确认。据悉，根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》，中证协于7月底向各券商发送了《关于开展2024年度证券公司债券业务执业质量评价的通知》，要求具有承销业务资格满3年且在2023年度开展公司债券承销与受托管理业务的证券公司报送评价材料。中证协前期已收到各券商报送的评价材料，并协调各证监局、沪深交易所按照分工对各项指标开展了相关审阅工作。根据中证协要求，各券商已于11月27日前对审阅后的相关数据进行了最终确认。（中证金牛座）

【严禁直播荐股！深圳规范证券投资咨询机构自媒体运营管理】11月11日，券中社记者获悉，深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监局发来的通知。通知指出，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。（券中社）

「东方财富」「股票」【进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管理通知发布】深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监局发来的通知。通知指出，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理。各机构要进一步加强公司自媒体运营管理，全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号等。进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管...(来自@东方财富网)

【落实资本市场近期改革政策天津出台21项具体措施】天津市地方金融管理局、天津证监局、中国人民银行天津市分行、天津金融监管局近日印发了《关于落实资本市场近期改革政策的若干措施》，对标对表中央一揽子增量支持政策，结合国内先进地区经验做法，从提升上市公司质量、加强上市企业培育、促进私募股权基金发展、支持股票市场稳定发展、发挥期货市场功能、加强组织保障六个方面提出21项具体措施。在支持股票市场稳定发展方面，《若干措施》支持符合条件的证券公司、公募基金、保险公司纳入名单，申报互换便利，盘活存量资产，提升资金获取和股票增持能力；吸引保险公司在天津设立私募证券投资基金，吸引理财公司、信托公司、保险系私募证券基金在津证券经营机构开立证券账户交易。

今日财经或涉及资本市场的主要内容有：1、证监会：通报证券公司icon投行icon业务内部控制及廉洁从业专项检查情况个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题；2、海关总署：持续深化海关监管icon制度创新落实税收优惠和减免税等系列措施；3、国家卫健委icon：HPVicon疫苗icon免费接种政策已覆盖全国约40%适龄女孩；4、工信部icon：已培育1.46万家专精特新“小巨人”企业、14.1万家专精特新中小企业；5、北交所icon：支持代表新质生产力发展方向的优质企业上市；6、国家数据局：到2028年建成100个以上可信数据空间；7、商务部等：进一步明确电动自行车icon以旧换新的补贴条件、流程管理和回收有关事项，指导各地相关部门规范电动自行车以旧换新工作；8、中国测绘icon学会：到2025年，我国预计初步建成实景三维中国系统；9、世界黄金协会icon：9月中国市场黄金ETF流入约7.94亿元人民币。

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