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数据公司内控权威发布_《内部控制整合框架》(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-11-29

数据公司内控

𐟓ˆ会计姐妹必看：NCR公司内控案例分析 𐟓š 专业领域：会计 𐟓Š 主题：企业内部控制制度的完善——以NCR公司为例 𐟔 写作策略： 𐟓š 理论研究法：通过图书馆、知网等资源，对国内外相关文献进行深入分析，为研究提供坚实的理论基础和数据支持。 𐟓Š 案例研究法：以NCR公司为具体案例，通过详细分析，揭示内部控制制度的现状和存在的问题，提出针对性的改进建议。 𐟔 研究发现： NCR公司的内部控制制度虽然不断改进，但在实际执行过程中仍存在一些不足，这影响了制度的完善和业务效率的提高。 𐟓 详细分析：本文对NCR公司的内部控制制度进行了全面分析，并提出了改进意见和对策，旨在推动该公司及我国类似企业在内部控制建设方面的进步。

会计论文选题𐟔婁🥝‘指南！会计专业和财务管理专业的同学们，论文选题是不是让你头疼？别担心，这里有一些实用的小建议，帮你少走弯路，顺利完成论文！ 𐟓ˆ 上市公司案例分析选择一家上市公司，研究其盈利能力分析与提升对策。例如，“企业盈利能力的分析与对策-以某企业为例”。这个选题很常见，但要注意选择一个真实存在问题且没有名气的企业，这样才能提出有针对性的对策。 𐟓Š 哈佛框架下的财务分析基于哈佛框架下的企业财务分析，以某企业为例。这个选题需要分析四个方面：战略、会计、财务能力和发展前景。工作量稍大，但相对容易操作。 𐟔 实际问题导向型选题如果你的老师希望论文有实际意义，可以选择以下选题：企业融资策略优化企业资本结构优化企业财务战略优化企业财务风险识别与控制 ⚠️ 避雷选题避开成本、内控、管理或纯理论选题，例如应收账款的管理、营运资金管理、成本管理、存货管理、企业预算、绩效评价体系、财务共享等。这些选题通常需要内部数据，而上市公司的年报不披露，编写起来会比较困难。 𐟔 案例公司选择先定选题，再找案例公司。不要盲目相信指导老师的意见，也不要问导师或某书的人推荐的公司。案例公司的选取需要时间和努力，建议自己动手查找，了解指标变动和年报数据。 𐟓ˆ 盈利能力分析以企业盈利能力的提升与对策为例，选择一家问题企业，分析其盈利能力是否存在问题。可以通过知网下载硕士论文，了解如何分析盈利能力的指标，如净资产收益率和总资产收益率。还需要从东方财富、同花顺等网站获取数据，进行行业对比。 𐟔 开题报告只有做了以上步骤，才能说企业是盈利能力有问题的，这时候才可以和老师沟通开题报告。前期调研和数据分析是关键，不要等到写作时才发现问题。希望这些建议能帮你顺利完成论文选题，祝你写作顺利！𐟓✨

四大数据分析部门职责与未来发展方向详解四大数据分析部门主要分布在以下几个领域： Audit and Assurance 𐟓Š 负责处理审计数据，对关键风险账户进行全面测试，例如收入与现金对账。根据审计团队的要求，使用SQL、Alteryx等软件搭建模型并抓取测试结果。未来的发展方向可以是甲方内部数据分析或内部审计，平衡发展前景广阔。 Risk Advisory Data Analytics 𐟛᯸ 与审计不同，风险部门主要关注企业的内部控制，测试类型有所不同，主要分析内控流程中的风险。例如，进行回顾性贴现、无货物收据的发票处理。发展方向可以是甲方内部审计部门的数据分析，也可以是管理咨询公司的数据分析。 Forensics Data Analytics 𐟔 专注于欺诈检测和不当行为调查，帮助客户发现财务犯罪并确保业务合规。使用多种机器学习模型，是几种DA岗位中对编程和ML要求最高的。未来的出路可以是数据工程师或金融机构的内部法务。 Transactions Data Analytics 𐟓ˆ 企业在收购和兼并时，需要数据分析团队进行财务尽职调查，分析被收购企业的业务以帮助定价和决策。对企业的商业模式了解要求较高，未来的发展方向可以是投行数据分析团队或行业产品分析师。这次分享较为宏观，祝大家新的一年工作顺利！

医保自查自纠：北京泰立康的智能监管系统北京泰立康医学研究有限公司，作为北京泰茂科技(870119)的子公司，专注于医保综合管理服务。公司致力于构建中国健康医保服务体系，提供医保控费服务和药械监管服务。依托深厚的医药知识体系，泰立康带领一流的技术团队、专业的现场实施人员和权威专家，运用人工智能、大数据等先进技术，打造专业化健康保障服务集团。泰立康的医保基金自查自纠智能监管系统，依据国家、省、市医保基金使用负面行为清单及省市医保专项检查政策标准、数据提取规范、国家医保三目录标准等，对HIS系统提取出的数据进行核验、筛查违规问题。该系统的数据库包括药品数据库、耗材数据库、政策数据库、专家数据库和医疗服务项目库等，覆盖了28个省份的200多个地区，为众多医疗机构、医保局提供基金监管与监控、医院内控管理和医院医药信息化等服务。通过该系统，泰立康能够快速、专业地发现医保基金使用中的违规问题，确保医保基金的合理使用，为患者提供更好的医疗保障。

财务人员如何审核合同？这些方法你得知道！财务人员在审核合同的时候，其实是在为公司利益均衡把关。既要控制风险，又要尽量促成业务成交。这里有几个关键的方法，大家可以参考一下：垄断企业合同的风险规避 𐟐˜ 如果你遇到的是垄断企业，那你在合同条款上的主动权可能就不那么高了。这时候，风险规避就显得尤为重要。比如，前段时间某家创业板公司蹭热点和douyin合作，结果违反了保密协议，股票连续跌停。虽然这不全怪财务，但也说明了风险规避的重要性。从现金流和损益角度审核合同 𐟒𐊧Ž𐩇‘流角度你要确保这个合同的现金流是正的，也就是说，合同收入要大于采购金额、相关税费和执行合同直接的人工成本。采购金额和相关税费比较容易把握，但执行合同直接的人工成本包括工资、社保和销售绩效等，这些需要和业务人员、项目负责人沟通确定，不必太精确。损益角度你要保证合同的利润是正的，即合同收入要大于支出金额、相关税费和执行合同的企业成本。企业成本包括直接成本、间接成本和管理成本，这考验的是财务人员的成本分析能力和数据挖掘能力。考虑企业内控和执行成本 𐟏⊊有些合同的执行流程比较复杂，涉及到客户、供应商、采购、研发、生产、仓储和销售等多个方面，这时候企业内控和执行协调的成本就会较高。在审合同时，要注意这些因素的影响。确保合同符合公司内部管理要求 𐟓œ 合同要有立项手续、符合预算标准、符合公司流程。比如，合同是否有立项手续、是否符合预算标准、是否符合公司流程等。注意收付款时间和方式 𐟒𓊊收款时间越短越好，资金快速回笼。要注意合同中的语言表述，比如“验收后3个工作日内付款”和“验收3天后付款”，有时候差的不是一星半点。关注重要条款 ⚖️ 违约责任条款、知识产权条款、保密条款、不可抗力和争议解决条款等也不能忽视。这些条款需要专业的法务或律师把关，如果没有相应人员，财务审核时要尽力把握好。规避税务风险 𐟓ˆ 合同应尽量规避税务风险，最好能做出税收策划。总之，财务人员在审核合同时，需要综合考虑多个因素，确保公司的利益最大化。希望这些方法对大家有所帮助！

会计论文选题𐟔娽𛦝𞦉𞥈𐥥𝥆™方向！ 𐟎“ 写会计论文时，选题是关键。以下是一些建议，帮助你轻松找到一个既有趣又好写的方向： 1️⃣ 上市公司盈余能力分析：这是一个经典且容易上手的方向。例如，“企业盈利能力的分析与对策-以某企业为例”。但要注意，老师可能会因为选题太常规而不同意。关键是要选择一个真实存在问题且没有名气的企业，这样你能提出对策。 2️⃣ 基于哈佛框架的企业财务分析：这个方向需要分析四个方面，包括战略、会计、财务能力和发展前景。虽然工作量大，但相对容易写。 3️⃣ 实际问题导向型选题：如果老师希望你的论文有实际意义，可以选择以下方向：企业融资策略优化、企业资本结构优化、企业财务战略优化、企业财务风险识别与控制。 4️⃣ 避雷选题：避免选择成本、内控、管理或纯理论选题，如应收账款的管理、营运资金管理、成本管理、存货管理、企业预算、绩效评价体系、财务共享等。这些选题通常需要内部数据，而上市公司的年报不披露，写起来会比较困难。 5️⃣ 案例公司选择：初步定下选题后，选择一家问题企业。可以通过知网下载硕士论文，看看有哪些盈利能力有问题的案例。还可以通过期刊、东方财富app等途径寻找问题企业。 6️⃣ 判断企业盈利能力：通过下载硕士论文，选择3-6个指标，如净资产收益率、总资产收益率，进行纵向和横向比较。需要从年报计算数据，或者从东方财富、同花顺等网站获取。 7️⃣ 与老师沟通：做了以上步骤后，才能判断企业盈利能力是否有问题。这时可以与老师沟通开题报告。老师默认你选择的企业存在问题，后期写作发现写不出来，那就是前期调研不够。 𐟓Š 选择一个好的选题方向，加上充分的调研和准备，你的会计论文写作将更加顺利！

QC质量事件处理指南：新手必看！在实验室工作中，遇到各种质量事件是难免的。对于新手来说，了解这些事件的定义和处理流程非常重要。以下是一些常见的QC质量事件及其处理方法： 𐟓ˆ OOT（超出趋势）：这包括两种情况。一种是随时间变化，结果在质量标准限度内但超出预期，例如稳定性降解产物的增加。另一种是样品检验结果一直稳定，突然出现一个超出范围的结果，但仍然符合质量标准。 𐟚렏OS（超质量标准）：实验室结果不符合法定质量标准或企业内控标准的结果，如在有效期内不符合质量标准的产品。 𐟔 AD（异常数据）：这包括超出标准及超趋势以外的异常数据，如仪器设备停机、人为差错、系统适用性不合格等。 𐟓‹ 偏差：与已建立的质量标准、标准操作规程及其他书面规程不相符合的事项，如仪器校验过期、药品洒掉等。OOS、OOT、AD也属于偏差的一种。对于检验员来说，首先需要了解这些异常情况的存在，对定义有一个大概的了解。遇到异常情况时，及时上报给领导，由领导进行评估，决定是否需要进行调查。如果需要进行调查，可以参考公司对应的管理规程，如检验结果超标管理规程、异常数据管理规程等。规程中会详细说明调查流程，包括上报、调查编号、从“人机料法环”方面调查等。如果还有不明白的地方，可以咨询有经验的同事或领导。总之，遇到质量问题时，保持敏锐的感觉，及时上报，按照管理规程进行调查，多问多看多写，最终会有QA管理员和部门负责人审批把关，所以不用过于担心。

【2024年度券商债券业务大考成绩单完成确认】记者日前从业内获悉，中国证券业协会近期要求券商对2024年度债券业务执业质量评价数据反馈进行了最终确认。据悉，根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》，中证协于7月底向各券商发送了《关于开展2024年度证券公司债券业务执业质量评价的通知》，要求具有承销业务资格满3年且在2023年度开展公司债券承销与受托管理业务的证券公司报送评价材料。中证协前期已收到各券商报送的评价材料，并协调各证监局、沪深交易所按照分工对各项指标开展了相关审阅工作。根据中证协要求，各券商已于11月27日前对审阅后的相关数据进行了最终确认。记者了解到，此次各券商需对多个关键维度的评价数据进行最终确认，包括内控处罚处分指标、制度建设指标、内部控制人员占比指标、从业3年以上业务人员占比指标、廉洁从业指标、项目处罚处分指标、风控实效指标、监管部门关注指标、承销主动管理指标、风险处置指标、科技运用指标、正向申报质量指标、负向申报质量指标、发行定价利率指标、受托管理指标、交易所关注指标、项目承揽指标、项目承做指标、定价配售指标和服务国家战略指标等。2024券商债券业务大考成绩单确认2024年度券商债券业务大考成绩单确认(中证金牛座)

11月25日，国家金融监督管理总局网站发布秦皇岛监管分局出具的罚单，大家人寿保险股份有限公司秦皇岛中心支公司存在以下违法违规问题：一、财务数据不真实；二、内控制度执行不到位；三、可回溯管理执行不到位；四、将保险产品现金价值与存款利率进行片面比较。秦皇岛监管分局决定：对大家人寿保险股份有限公司秦皇岛中心支公司罚款十三万元；对时任大家人寿保险股份有限公司秦皇岛中心支公司总经理王某勇警告并罚款一万元。

𐟔 DLP：企业数据安全的守护神 𐟛᯸ 最近看到一篇文章，说四大会计事务所的员工离职前居然把客户资料发给自己了。真是让人震惊！不过，现在的情况可不一样了。像D记这样的公司，他们的Data Loss Prevention (DLP 数据丢失防护) 服务可是业界翘楚。很多企业都选择他们的服务作为Level 1支持。毕竟，谁也不想自己的内控系统一团糟，还要帮客户实施控制措施。数据现在是企业最宝贵的资产之一。然而，数据泄露事件层出不穷，数据安全一直是企业面临的挑战。DLP作为企业信息安全的重要防线，能够识别和阻止未经授权的文件传输、邮件发送或其他数据泄露行为，有效保护企业的敏感信息。有人在百度上问，能不能把公司资料上传到Google Cloud、发私人邮件或者通过USB传输。如果你所在的企业非常重视合规，那大概率是不行的。比如银行就有security部门在DLP工具中制定不同的安全策略，限制某些类型的文件传输；对DLP工具会对数据的流动进行实时监控，检测任何可疑的行为，如试图将敏感数据发送至外部邮箱，或通过USB设备拷贝文件等。一旦检测到异常行为，系统会立即发出警报给security部门并且拦截这些活动。那么，DLP是不是在监视员工的行为呢？其实DLP工具的主要目的是保护数据安全。虽然它确实会监控员工对某些数据的访问和使用，但它的目的是为了防止数据泄露，而不是窥探员工的个人隐私。审计DLP的关键点：策略的适用性和覆盖率：审计人员需要检查DLP中的安全策略是否涵盖了企业所有关键的敏感数据，比如检测AWS的root account access、查看邮件内容和附件是否有特定的敏感内容。打个比方，如果你邮件的PDF文件里有xxx-xx-xxxx格式的社保号，security部门马上就能收到警报，也能看到你邮件内容，然后就能发现你是不是在发敏感数据。事件响应与报告：审计会评估一旦发生数据泄露事件，DLP工具是否能够及时响应，并生成详细的报告供security、审计和管理层参考。员工培训：审计也会评估企业是否对员工进行了相关的DLP工具使用培训。总之，DLP是企业数据安全的守护神，但也需要合理使用和管理。希望大家都能重视数据安全，保护好企业的核心资产。

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