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期货公司反洗钱案例直播_别人用我卡洗钱我被拘留(2024年11月全新视觉)

内容来源：威名网所属栏目：导读更新日期：2024-11-27

期货公司反洗钱案例

10月9日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发布公告，针对新湖国际期货（香港）有限公司实施了一项重罚。该公司因在2016年12月至2019年3月期间未能遵循反洗钱及打击恐怖分子资金筹集的相关规定，被处以900万港元的罚款。此次处罚不仅针对公司本身，还涉及新湖的高级管理人员。证监会决定暂时吊销倪威的执照，禁令为期九个月。倪威在其负责的管理监督、合规及风险管理等方面的失职，成为此次监管行动的核心原因。调查显示，新湖在与84名客户的交易中缺乏必要的尽职审查，未能有效评估及管理与客户使用自设系统相关的洗钱及资金风险。更为严重的是，证监会发现，六名客户的账户存款与其所声明的财务状况明显不符。尽管新湖声称已对可疑存款进行跟进，但并未能提供足够证据证明其处理得当。此外，证监会还指出，新湖缺乏有效的监控系统，未能及时监测客户账户中的异常交易，特别是在十个客户账户中发现的12,413项自我配对交易。这表明公司在风险管理和合规审查方面存在严重不足，未能履行其作为金融服务提供者应有的职责。此次事件不仅揭示了新湖国际期货在合规管理上的缺陷，也引发了对整个金融行业反洗钱及风险管理措施的深思。香港证监会的行动反映出监管机构对金融市场稳定和安全的重视，未来如何加强对金融机构的监管，将是业内关注的重点。

宏源期货反洗钱（宣）霜降人间寒气生，万物凛冽显清明。洗钱暗流藏幽暗，正义之剑破阴冥。莫让贪念迷心窍，应持廉洁守本真。风霜虽厉无畏惧，正道直行保真心。 #反洗钱宣传##宏源期货##霜降#

币安创始人赵长鹏即将出狱赵长鹏，币安（Binance）的创始人，因违反美国反洗钱法而被判处四个月监禁。最近，媒体传岀赵长鹏即将出狱的新闻赵长鹏预计将在美国时间2024年9月29日重返社会。他目前处于加利福尼亚州中部的长滩居住地重返社会管理局（RRM），这里为他提供重返社会前的准备和评估。赵长鹏被指控未能实施有效的反洗钱框架，导致币安成为网络犯罪和恐怖活动的可行平台。他在2024年4月被美国西雅图联邦法院判处监禁。赵长鹏的刑罚远低于检察官建议的三年有期徒刑。他的律师曾要求判五个月缓刑，但未能成功。币安公司和赵长鹏个人同意支付总计约71.7亿美元的罚款，包括美国司法部的43.2亿美元和美国商品期货交易委员会（CFTC）的28.5亿美元。赵长鹏出生于江苏连云港，是一名华裔加拿大企业家。他在2017年成立了币安公司，该公司迅速成为全球性的加密货币交易所。尽管面临监禁和罚款，赵长鹏的个人财富仍然超过300亿美元。他曾在2021年年底凭借941亿美元身家成为华人首富。尽管币安和赵长鹏已经缴纳了巨额罚款，但他们的未来仍然充满不确定性。美国证券交易委员会（SEC）仍在调查币安的违法行为。币安在全球拥有大量用户和交易量，但在监管方面面临挑战。公司已同意接受独立监督机构的监督，以加强其反洗钱和制裁合规计划。#热点周际赛# #前华人首富赵长鹏要出狱了# #百家快评#

#振兴新突破辽宁杠杠滴# #新时代六地辽宁杠杠滴#为进一步提高社会公众反洗钱意识，2024年9月，西南期货有限公司大连分公司开展了主题为“金融知识普及月——反洗钱宣传在行动”的宣传活动。(大连日报）

【反洗钱义务主体是哪些】现在就跟着我𐟑€来了解一下反洗钱的重要性！在中国，所有的金融机构𐟒𓩃𝦜‰义务参与到反洗钱的战斗中呢！你知道吗❓这些机构包括了政策性银行、商业银行、信用社、邮政储蓄机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司𐟧𞯼Œ还有国务院反洗钱行政主管部门确认并公布的其他金融机构！是不是很惊讶𐟘𒯼Ÿ这些机构的义务非常明确，就是帮助保护我们的金融系统免受洗钱和恐怖融资的危害𐟚诼反洗钱，让我们的生活更美好𐟌𘯼 还有疑问吗？请点击内容下方或者上方咨询按钮询问律师吧~

大华银行开户，轻松搞定！新加坡大华银行（United Overseas Bank），成立于1935年，由商人黄庆昌在新加坡创立，是亚洲领先的银行之一。大华银行拥有超过500间分行和办事处，遍布亚太、欧洲和北美的19个国家和地区。 𐟌Ÿ 开户优势：无需亲自到银行网点，即可完成开户流程，为国内外客户提供了极大的便利。无存款要求，电汇转账无额度限制，资金转入/转出灵活，政策宽松。新加坡金融投资产品种类多且收益高，全球主流市场都可用。还可进行国际期货期权交易或购买美国国债、进行金融借贷等融资杠杆操作。多币种账户，除了默认的美元、新元之外，还包括新西兰元、澳元、日元、港币、欧元、英镑等高达15个国家币种账户可选。新加坡整体金融环境稳定安全，新加坡银行对“客户KYC背景审核”和反洗钱调查相对严格。 𐟓„ 开户所需资料：新加坡公司注册纸、注册证书、公司章程股东董事身份证、护照、董事个人近三个月流水股东董事近三个月以内地址证明（近三个月内水、电煤气账单、信用卡对账单、银行对账单）提供其中之一即可。要显示本人姓名、日期、地址。股东董事个人简历关联公司营业执照关联公司近6个月银行流水关联公司近半年内采购合同、发票、报关单或提单各两套关联公司上年度财务报表（利润表、资产负债表）或者审计报告 KYC问卷资料 𐟌 开户流程：提供以上所需资料，银行初审通过后确认办理方式。各股东董事签署银行开户表格，等待银行审批下户。开户时间大约需要4-6周，2周后银行寄出银行卡和网银密码器，收到后激活账户即可使用。 𐟒𜠥…쥏𘨴榈𗯼š 转账不限额，最低存款：10000新币，最低结余额10000新币/月，低于则扣管理费用：35新币/月。 𐟔 见证方式：亲临新加坡大华银行面签国内或香港大华银行分行面签（指定城市可以，面签前可确认当地分行是否能接受）律师或注册会计师见证开户（未指定，有从业资格即可）

个人买卖比特币合法吗？各国规定一览个人买卖比特币是否合法，这个问题其实没有一个简单的答案，因为它取决于你所在的国家或地区。让我们来看看不同国家对此的规定吧。中国：禁止交易 𐟚능œ褸�𝯼Œ个人买卖比特币是违法的。2017年，中国政府禁止了所有的ICO活动，并关闭了国内的加密货币交易所。到了2021年，政府进一步禁止了所有加密货币交易和挖矿活动。所以，如果你在中国，最好还是别冒险了。美国：合法但需遵守法规 𐟏报œ觾Ž国，个人买卖比特币是合法的，但你需要遵守一些法规。美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）和金融犯罪执法网络（FinCEN）都在监管比特币交易，要求合规和纳税。简单来说，只要你有合法的来源和用途，就可以在美国买卖比特币。欧洲：大多数国家允许 𐟌 欧盟各国对比特币的监管有所不同，但大多数国家允许个人买卖比特币。不过，这些国家通常要求交易所遵守反洗钱和客户身份识别规定。总的来说，欧洲的态度还是比较友好的。日本：承认合法性 𐟒𜊦—妜쥯𙦯”特币的态度相当友好。2017年，日本就承认了比特币的合法支付方式，并要求交易所注册并遵守反洗钱法规。所以，如果你在日本，你可以放心地进行比特币交易。总结 𐟓 总的来说，大多数国家都允许个人买卖比特币，但前提是你必须遵守当地的法律法规。投资者在操作时一定要了解并遵守所在国家的法律，注意风险管理，确保合规操作。

中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属机构，正部级，负责贯彻落实党中央关于金融工作的方针政策和决策部署。证监会的主要职责包括： 1.⠤𞝦𓕥﹨ˆ𘤸š实行统一监督管理，强化资本市场监管职责。 2.⠧ ”究拟订证券期货基金市场的方针政策、发展规划，起草相关法律法规草案，制定监管规章、规则。 3.⠧›‘管股票、可转换债券、存托凭证等的发行、上市、交易、托管和结算，监管证券、股权、私募及基础设施领域不动产投资信托等投资基金活动。 4.⠧›‘管公司（企业）债券、资产支持证券等固定收益类证券在交易所市场的发行、上市、挂牌、交易、托管和结算等工作。 5.⠧›‘管上市公司、非上市公众公司、债券发行人及其相关股东、实际控制人等的证券市场行为。 6.⠦Œ‰分工监管境内期货合约和标准化期权合约的上市、交易、结算和交割，依法对证券期货基金经营机构开展的衍生品业务实施监督管理。 7.⠧›‘管证券期货交易所和全国性证券交易场所，管理高级管理人员。 8.⠧›‘管证券期货基金经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构等，制定有关机构董事、监事、高级管理人员及从业人员任职、执业的管理办法并组织实施。 9.⠧›‘管境内企业到境外发行股票、存托凭证、可转换债券等证券及上市活动，监管境外机构到境内设立证券期货基金机构及从事相关业务。 10.⠧›‘管证券期货基金市场信息传播活动，负责市场的统计与信息资源管理。 11.⠤𘎦œ‰关部门共同依法对会计师事务所、律师事务所等机构从事证券服务业务实施备案管理和持续监管。 12.⠨𔟨𔣨ˆ𘦜Ÿ货基金业的科技监管，建立科技监管体系，制定科技监管政策，构建监管大数据平台。 13.⠤𞝦𓕥﹨ˆ𘦜Ÿ货基金市场违法违规行为进行调查，采取相关措施或进行处罚。 14.⠦Œ‡导和监督与证券期货基金相关的地方金融监管工作，指导协调地方政府履行相关金融风险处置属地责任。 15.⠥𜀥𑕨ˆ𘦜Ÿ货基金业的对外交流和国际合作。 16.⠥ˆ党中央、国务院交办的其他任务。证监会内设19个职能部门，以及机关党委（机关纪委）。在各省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。国家金融监督管理总局是国务院直属机构，为正部级，在中国银行保险监督管理委员会基础上组建，将中国人民银行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责、有关金融消费者保护职责，中国证券监督管理委员会的投资者保护职责划入国家金融监督管理总局。其主要职责包括： 1.⠤𞝦𓕥﹩™䨯券业之外的金融业实行统一监督管理，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。 2.⠥﹩‡‘融业改革开放和监管有效性相关问题开展系统性研究，参与拟订金融业改革发展战略规划。 3.⠧𛟧�‡‘融消费者权益保护工作。 4.⠤𞝦𓕥﹩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等实行准入管理，对其公司治理、风险管理、内部控制等实施监管。 5.⠤𞝦𓕥﹩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等实行现场检查与非现场监管，开展风险与合规评估，查处违法违规行为。 6.⠧𛟤𘀧𜖥ˆ𖩓𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等的监管数据报表，履行金融业综合统计相关工作职责。 7.⠨𔟨𔣩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等的科技监管，建立科技监管体系。 8.⠥﹩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等实行穿透式监管，制定股权监管制度。 9.⠥𛺧닩™䨴祸、支付、征信、反洗钱、外汇和证券期货等领域之外的金融稽查体系。 10.⠥𛺧닩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等的恢复和处置制度。 11.⠧‰𕥤𔦉“击非法金融活动，组织建立非法金融活动监测预警体系。 12.⠦Œ‰照建立以中央金融管理部门地方派出机构为主的地方金融监管体制要求，指导和监督地方金融监管相关业务工作。 13.⠨𔟨𔣥﹩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等与信息技术服务机构等中介机构的信息科技外包等合作行为进行监管。 14.⠥‚加金融业相关国际组织与国际监管规则制定，开展对外交流与国际合作。 15.⠥ˆ党中央、国务院交办的其他任务。金融工作局的职责通常包括贯彻执行国家金融工作的方针政策和法律法规，研究拟订本地区金融业发展规划，分析宏观金融形势和本地区金融运行情况，提出对策建议。负责深化区域金融合作，防范和化解地方金融风险，组织协调非法集资活动的防范和处置，建立健全金融风险监测、预警和防范工作机制。承担对小额贷款公司等金融机构的市场监管和风险处置的责任。组织协调金融街建设发展工作，负责金融招商，引进金融机构和金融配套服务机构，建立健全金融服务体系。参与研究政府重大项目的融资计划和融资方案，协调金融机构为本地区重点工作、主导产业、重点区域发展提供融资支持。指导和推进企业上市挂牌工作，培育和发展信贷、保险市场，引导银行业、保险业金融机构加强对实体经济、中小微企业和“三农”的融资服务。

#有一种美好叫辽宁# #辽宁好网民守法好公民# 西南期货有限公司大连分公司开展反洗钱、金融知识普及活动 2024年09月30日为进一步提高社会公众反洗钱意识，2024年9月，西南期货有限公司大连分公司开展了主题为“金融知识普及月——反洗钱宣传在行动”的宣传活动。本次活动以宣传反洗钱、金融知识普及为宗旨，通过电子显示屏、微信、短信、公司官网等渠道发布相关信息和文章；到户外发放反洗钱宣传手册、为群众普及反洗钱知识；为“送金融下乡”小组成员寄送反洗钱书籍、条幅等宣传品。全员参与，帮助群众树立正确的金融理念，提升风险防范意识。该分公司温馨提示您：为保护您及家人的合法权益不受侵害，请勇敢地对洗钱行为说“不”！反洗钱小知识《中华人民共和国反洗钱法》明确规定：任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。为避免他人盗用您的身份，或以您的名义进行洗钱等犯罪活动，请主动配合金融机构开展身份识别。

香港证监会：群益期货(香港)有限公司因违反监管规定被处以495万港元罚款

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