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最近公司内控权威发布_单位内控的牵头部门(2024年12月精准访谈)

内容来源：威名网所属栏目：观点更新日期：2024-12-01

最近公司内控

邢岩：企业风险管理专家邢岩是一位在企业风险管理领域有着丰富经验和深厚背景的专家。他的教育背景包括中国社会科学院和美国杜兰大学的金融管理硕士学位，以及首都经济贸易大学的经济学学士学位。邢岩还是英国特许公认会计师（ACCA）和注册企业风险管理师（CERM）的会员。邢岩的职业生涯涵盖了多个领域，包括在香港上市公司中国**集团担任财务总监及联席董秘，在全球著名的粘合剂生产企业JW担任财务总监，以及在欧洲著名的建筑五金集成商VBH担任财务总监。他在美资风险管理咨询公司工作了八年，专注于风险管理咨询及培训。邢岩的专长包括财务分析、信用风险评估及分析、信用风险管理体系搭建、应收账款监控及管理、供应商风险管理等。他的主讲课程包括《财务分析及报表粉饰识别》（1天或2天）、《内控与风险》、《信用风险管理及信用分析技术&应收账款管理》（1天或2天）、《供应链之供应商风险管理》（1天）、《供应链之供应商风险管理及客户信用风险管理》（1天或2天）等。邢岩的授课风格以深入浅出、互动性强著称，他能够结合行业背景准备定制化案例，激发学员的思维和灵感。他的培训课程从实践中来，到实践中去，将知识点融会贯通到企业业务实操中，与时俱进，结合最新的经济环境及案例为知识点注入新活力。

𐟓ˆ会计姐妹必看：NCR公司内控案例分析 𐟓š 专业领域：会计 𐟓Š 主题：企业内部控制制度的完善——以NCR公司为例 𐟔 写作策略： 𐟓š 理论研究法：通过图书馆、知网等资源，对国内外相关文献进行深入分析，为研究提供坚实的理论基础和数据支持。 𐟓Š 案例研究法：以NCR公司为具体案例，通过详细分析，揭示内部控制制度的现状和存在的问题，提出针对性的改进建议。 𐟔 研究发现： NCR公司的内部控制制度虽然不断改进，但在实际执行过程中仍存在一些不足，这影响了制度的完善和业务效率的提高。 𐟓 详细分析：本文对NCR公司的内部控制制度进行了全面分析，并提出了改进意见和对策，旨在推动该公司及我国类似企业在内部控制建设方面的进步。

ASML 系统出问题，财报被提前泄露，一个公司的内控出这么大的问题。股价大跌也是应该的。

小企业搞内控的7大好处，你知道吗？小企业在“生存还是发展”的抉择中，往往更关注生存，而在“数量还是质量”的权衡中，更倾向于数量。因此，它们在内控建设上难以投入大量人力财力。但现实告诉我们，流程优化是一个可行的切入点，它不仅能带来显著的改变，而且见效迅速。以下是流程优化对小企业的七大意义：节约成本 𐟒𐊥𐏤𜁤𘚦𒡦œ‰大公司那样雄厚的资金实力，每一分钱都要精打细算。通过优化流程，可以减少不必要的开支，比如减少物料浪费、降低能耗、精简人力成本、提高资产使用效率。这样，小企业就能用有限的资金实现更大的效益。提升效率 ⚡ 小企业的管理相对扁平，优势在于人少、灵活，但如果流程不够合理，也可能陷入混乱。流程优化可以帮助小企业找到最有效的运作模式，比如自动化日常事务、优化客户互动路径、提升信息效率，从而使每个岗位的工作更有效率和效果。增强竞争力 𐟒ꊥœ訵„源有限的情况下，小企业的生存需要依靠差异化、特色化。通过精简的流程、高效的信息传递，小企业可以更快地响应市场变化，提供更个性化的产品或服务，从而在激烈的竞争中站稳脚跟。促进成长 𐟌𑊥﹤𚎦œ‰长远发展目标或者希望扩张的小企业来说，优化流程是必不可少的。它能确保随着企业规模扩大，产品和服务的质量不会下滑，反而能够维持甚至提升。这为吸引更多的客户、开拓新市场奠定了基础。提升风险管理 𐟛᯸ 小企业抗风险能力有限，往往对单一事件的冲击更为敏感。优化流程意味着建立更稳固的内部控制系统，比如改进财务管理流程、强化信息安全措施，从而降低因突发状况导致的风险。提升员工满意度 𐟘Š 当员工看到自己的工作变得更加高效有意义，自然会有更强的职业满足感。这不仅有助于保留人才，还能够吸引更多优秀的新血液加入，为小企业注入活力。增强适应性 𐟌 小企业通常更依赖于创始人（老板）的直觉和创造力，但长期之后形成“思维惯性”和“路径依赖”，也可能导致决策上的盲目。优化的流程可以嵌入数据分析和反馈机制，帮助企业在不确定的环境中做出更加明智的选择。总的来说，虽然小企业在资源上可能不如大公司，但正因为其规模较小，进行流程变革的阻力也会相对较小，更容易实现快速转变。只要找准痛点，有针对性地进行优化，小企业完全可能借助流程升级实现质的飞跃，成长为行业的佼佼者。

「读书」「降本增效」「企业管理」在商业竞争日益激烈的今天，如何有效降低成本、提升效率成为每个企业主关注的核心问题。《降本增效：用内部控制提升企业竞争力》这本书为我提供了新的思路。 . 这本书聚焦于内部控制，通过丰富的案例和实操建议，展示了如何优化内部流程、加强风险管理和控制成本，从而提升企业的市场竞争力。它不仅仅是一本理论性的书籍，更重要的是，它提供了大量可操作性强的实际案例，这些案例覆盖了不同规模和行业的企业，使得书中的理论变得生动且易于理解。 . 书中详细介绍了如何搭建内部控制系统框架，从企业业务、风险分析等方向手把手教企业如何做内控系统。接下来几章详细的从采购、销售、计划生产、资金管理、人力资源管理、固定资产投资、税收等方面讲述如何通过内控来降本增效。书中的内容很细，小到生产订货的计划怎么安排，流动资金有什么风险点，把企业中的每个环节都进行分析整理，用内控的思路再来看企业的流程，能发现很多之前的盲点。许多小方面可能很多企业已经在做，但是内控要做的就是查漏补缺，全面梳理流程把漏洞尽可能的补全，以达到降本增效的目的。 . 《降本增效》是一本实用且启发性的指南，适合所有希望提升企业竞争力的管理者、企业家。书中内容也很好读，专业性+案例都有，看完这本书对于公司内控一定会有新的启发。书名：《降本增效：用内部控制提升企业竞争力》作者：财务小豆芽读书用时：每天一个小时，两天俩小时搞定~

一本书解锁内控，零基础必看！嘿，朋友们！你是不是也在为企业的内部控制头疼？别担心，有一本书能帮你解决这个问题——《手把手教你做内部控制》。这本书从零开始，带你一步步了解内部控制的奥秘。无论你是企业白领还是自由创业者，都能在这里找到适合自己的方法。作者沈彬荣老师可是个学霸，拥有注册会计师、税务师和法律职业资格，累计为100多家上市公司提供过内控体系建设、业务流程优化和财务分析体系建设等服务。他的经验可不是吹的，书里从采购管理、销售管理、人力资源管理、财务管理、资产管理到其他管理，面面俱到，拿来即用。书里用三个层级来讲解： SEE：从采购到销售整个链条的每个环节控制 DO：每个环节的具体操作，比如采购管理要选择供应商、确定价格、下达订单、签订采购合同；销售管理要确保收入稳定增长，回款及时；财务管理则包括费用管理、预算制定等。 GET：编制一套内部控制体系，包括流程图和权限指引表，辅助内部控制手册有效实行。这样企业就能从“人治”转变为“法治”，坚持“写你所做，做你所写”。总之，这本书真的是手把手教你如何做好内部控制，适合所有零基础的小伙伴们。想要了解更多内容？赶紧拿起这本书来看看吧！𐟓–

如何建立反商业贿赂合规体系公司在反贿赂方面如果有一套完善的内控体系和隔离措施，可以有效降低商业贿赂风险，保护公司和相关管理层免受法律处罚。以下是一些实用的建议：进行反商业贿赂风险评估 𐟔 风险评估首先要与公司相关部门负责人进行详细交流，了解公司中存在的潜在风险。其次，通过调查走访员工，掌握公司业务中潜在的商业贿赂合规风险。特别要注意招待及礼品问题、大型政府竞标项目、第三方咨询费用、经销费折扣等。采购、销售、售后等外向型业务环节的商业贿赂风险级别更高。从顶层设计反商业贿赂方针 𐟓œ 拥有完善的合规制度体系是持续获得经营利益的前提。公司领导层需要从顶层设计反商业贿赂合规方针政策，通过签订廉洁承诺、发布廉洁行为手册等方式，使公司上下内化于心，外化于行。公司需根据实际情况确定商业活动中礼品、差旅、招待的花销限额，礼品的购买、领取和使用都应当按照财务制度进行统计。企业最好禁止以货币或货币等价物作为礼品，赠送礼品前要经过企业内部事前审批，合规部门参与审批或对审批进行复核。签订廉洁协议 𐟓 在与合作伙伴达成商业合作之前，尽量签署廉洁协议，以确保合作方不会从事贿赂行为。开展商业合作前，应当对合作伙伴进行尽职调查，以免受到不良企业的牵连。设置流程管控 𐟛 ️ 安排专门的合规部门及人员对合规计划的实施进行监督和管控，在合规管理规范中设置审批流程，并将合规审批流程嵌入公司的销售、采购、财务、雇佣和投资等业务中，确保合规管控实际贯彻于业务活动全过程的主要节点中。企业要保证合规部门及高管能够顺利获取企业有关数据、调查相关风险事件，并将调查结果上报主管领导。进行相关培训 𐟓š 公司可以采取线上和线下相结合的培训方式。除日常培训外，在公司员工出差前对其进行具有针对性的反商业贿赂培训课程。针对在差旅环节和客户招待环节相对更容易产生商业贿赂风险，需要在此之前再次予以提示和强调。通过这些措施，公司可以有效地降低商业贿赂风险，保护公司和相关管理层的利益。

曹军武：知名风险内控沙盘培训专家曹军武，中国讲师联盟认证讲师，被誉为“新三板沙盘第一人”。他是西瓜资本的创始人，同时也是“海陆天空地”集团的风险管理专家和授课教师。曹军武曾在中国海运集团、中国一汽集团、中国航天科工集团、中国航天科技集团、中国航空工业集团、中国中煤能源集团公司、中国石油化工集团、中国大唐集团、中国华能集团、清华大学、北京大学等知名企业和学术机构担任特邀专家和授课教师。回顾曹军武的发展之路，他曾在多个知名企业和工作单位任职，积累了丰富的经验和知识。他的培训客户包括中国一汽集团及其下属公司、中国海运集团及其下属公司、中国航天科工集团、中国航天七三一医院、清华大学电力系、西安航空制动科技有限公司、中航雷达与电子设备研究院、中国航空规划建设发展有限公司、中外运长航运输股份有限公司、中航工业基础技术研究院、洛阳电光设备研究所、沈阳黎明航空发动机公司、中航工业航空装备、中航高科发展有限公司、国家会计学院、大屯煤电(集团)有限责任公司、中航贵州飞机有限责任公司、中国民用飞机开发公司、中关村发展集团股份有限公司、航空总医院、庆安集团有限公司、陕西航空电气有限责任公司、中国航空工业集团基础技术研究院、中国航空工业经济技术研究院、中航技进出口有限公司、清华大学、国家会计学院5340、中航工业陕西航空电气有限责任公司170、中国石油化工集团公司等。曹军武的培训内容涵盖了风险管理和内控沙盘等多个领域，深受企业和学术机构的欢迎。他的专业知识和丰富经验为企业和个人提供了宝贵的培训机会。

【ST观典内控再出纰漏：因存在无商业实质保理业务收监管函】ST观典近期发布公告称，公司存在利用自身信用通过签署无商业实质的合同等给其他公司保理融资提供便利的情况，公司在保理业务中作为购货方(债务人)，如其他公司到期不能偿还保理公司或银行款项时，需承担付款责任。网页链接

会计如何高效审核合同？四个关键点！作为财务人员，我们经常需要审核合同，但不可能每个细节都仔细查看。那么，哪些内容是必须关注的？如何高效地进行审核呢？以下是一些关键点： 1⃣ 涉税事项 ✅ 核实合同中的税款税率，并明确由哪方承担，以便及时应对税率变化； ✅ 确定发票类型（增值税专用发票或普通发票）和发票时间，便于应收账款的计算。 2⃣ 结算条款 ✅ 关注合同中的付款人、付款时间和结算方式，以便及时挽回损失； ✅ 对于强势公司，可能会要求先款后货，但也要关注特殊客户的账期要求，进行综合评估。 3⃣ 内控要求 ✅ 确保合同符合公司的预算范围，包括毛利率和返利等方面，以免资金不足； ✅ 确保业务内容与预算讨论一致，收入、成本以及费用的确认准确无误； ✅ 如果涉及服务或工程项目，特别注意验收条件等相关事项，避免验收问题无解； ✅ 根据公司制度判断领导预期的范围，若超过权限，务必获得上级批准，避免背锅。 4⃣ 特殊事项 ✅ 关注特殊事项本身，包括但不限于保证金、押金、违约金、前置费用等，注意可能会给公司带来的资金占用和风险； ✅ 每个合同都会有违约条款，虽然大部分还没走到这步，但仍要做好准备，了解并预测可能给公司带来的资金损失，防范于未然。最后，理论知识是基础，提升实操能力才是关键。财务工作虽然枯燥、琐碎，但不断学习才能更好地应对各种挑战。